投资理财顾问投资策略绩效考核表

投资理财顾问投资策略绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略有效性投资组合年化收益率40%15%目标值为15%，实际收益率每高于目标值1%，得2分，低于目标值1%，扣2分，最高得20分，最低得0分。客户资产增长率12%目标值为12%，实际增长率每高于目标值1%，得2分，低于目标值1%，扣2分，最高得20分，最低得0分。策略回撤率控制5%目标控制在5%以内，每超出1%，扣3分，最低得0分。策略胜率60%目标值为60%，每高于目标值5%，得2分，低于目标值5%，扣2分，最高得20分，最低得0分。超额收益比率1.2目标值为1.2，每高于目标值0.1，得2分，低于目标值0.1，扣2分，最高得20分，最低得0分。客户满意度客户满意度评分25%4.5分目标值为4.5分，每高于目标值0.1分，得2分，低于目标值0.1分，扣2分，最高得20分，最低得0分。客户留存率85%目标值为85%，每高于目标值2%，得2分，低于目标值2%，扣2分，最高得20分，最低得0分。客户投诉率3%目标控制在3%以内，每超出1%，扣3分，最低得0分。客户新增数量10个目标值为10个，每高于目标值1个，得2分，低于目标值1个，扣2分，最高得20分，最低得0分。客户回访完成率90%目标值为90%，每高于目标值2%，得2分，低于目标值2%，扣2分，最高得20分，最低得0分。合规与风险管理合规操作次数20%0次目标值为0次，发生1次合规问题，扣5分，最低得0分。风险控制指标95%目标值为95%，每低于目标值1%，扣2分，最低得0分。产品合规性检查通过率100%目标值为100%，每低于目标值1%，扣5分，最低得0分。客户风险揭示完成率100%目标值为100%，每低于目标值1%，扣5分，最低得0分。监管检查通过率100%目标值为100%，每低于目标值1%，扣5分，最低得0分。市场竞争力策略在同业中的排名15%前20%目标值为前20%，每进入前5%，得2分，每落后5%，扣2分，最高得20分，最低得0分。市场影响力10篇目标值为10篇，每高于目标值1篇，得2分，低于目标值1篇，扣2分，最高得20分，最低得0分。策略创新性3项目标值为3项，每高于目标值1项，得2分，低于目标值1项，扣2分，最高得20分，最低得0分。媒体曝光量20次目标值为20次，每高于目标值1次，得2分，低于目标值1次，扣2分，最高得20分，最低得0分。行业奖项数量1个目标值为1个，每高于目标值1个，得2分，低于目标值1个，扣2分，最高得20分，最低得0分。本考核表用于评估投资理财顾问的投资策略绩效。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。考核周期为一年，最终得分由各维度加权平均得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：