供应商评估及筛选模板风险管理控制版

供应商评估及筛选模板（风险管理控制版）一、适用场景与价值定位新项目启动：为新产品研发、生产线扩建等寻找新供应商时，需前置识别潜在风险；现有供应商优化：定期对合作中的供应商进行风险复评，淘汰高风险对象，保障供应链稳定；供应链风险应对：当行业政策、市场环境（如原材料价格波动、疫情等）变化时，需重新评估供应商抗风险能力；战略供应商筛选：为长期合作、深度绑定的核心供应商选择提供客观依据，降低合作不确定性。通过结构化评估流程与风险管理工具，可帮助企业全面识别供应商资质、质量、交付、合规等维度的风险，实现“事前预防、事中控制、事后改进”的全周期风险管理。二、操作流程与实施步骤阶段一：评估准备与目标明确组建评估小组：由采购部牵头，联合质量部、法务部、生产部、财务部等成立跨部门评估小组，明确组长（建议由采购经理*担任）及各成员职责（如质量部负责质量体系审核、法务部负责合规性审查）。制定评估标准：结合行业特性与企业需求，确定核心评估维度（资质、质量、交付、财务、合规、服务等）及各维度权重（如质量风险权重30%、交付风险权重25%等），明确“一票否决项”（如无安全生产许可证、存在重大质量记录等）。明确评估范围：根据采购品类（如原材料、零部件、服务）筛选候选供应商名单，优先考虑有行业合作经验、具备相关认证（如ISO9001、IATF16949等）的供应商。阶段二：供应商信息收集与初步筛选信息收集：向候选供应商发放《供应商基本信息表》（见模板1），要求提供以下材料：营业执照、行业资质证书（如3C认证、医疗器械经营许可证等）；过往合作客户名单及业绩证明（合同关键页复印件，隐去敏感信息）；企业简介、组织架构、生产规模、技术实力说明；质量管理体系文件（如流程图、检验标准）、环保/安全生产合规证明。初步资质审核：评估小组对收集信息进行合规性核查，重点检查：资质证书是否在有效期内，覆盖范围是否与采购需求匹配；企业注册信息与实际经营主体是否一致（可通过“国家企业信用信息公示系统”初步核验）；是否存在失信被执行人、严重违法失信企业等负面记录（通过信用中国等官方渠道查询）。注：初步审核不通过者直接终止流程，通过者进入下一阶段。阶段三：风险识别与量化评估风险维度拆解：采用“风险清单法”识别供应商潜在风险，参考《供应商风险评估表》（见模板2），涵盖以下核心维度：质量风险：原材料检验标准、过程质量控制能力、成品合格率、客诉处理机制；交付风险：产能稳定性、物流配送能力、交期准确率、应急响应预案；财务风险：资产负债率、现金流状况、银行信用评级、价格波动承受能力；合规风险：税务合规性（如是否存在偷税漏税记录）、劳动用工合规、知识产权侵权风险、数据安全保护；服务风险：技术支持响应速度、售后问题解决效率、合作配合度。风险等级判定：结合“可能性-影响度”矩阵（如“高可能性+高影响度=高风险”），对识别出的风险进行等级划分（高/中/低），并记录现有控制措施及改进建议。阶段四：现场验证与深度访谈制定考察计划：对通过初步筛选的供应商，由评估小组（至少3人）进行现场考察，提前3天通知供应商考察内容（生产车间、仓库、实验室、办公区等），要求准备相关记录（如生产日报、检验报告、客户反馈表）。现场验证要点：生产环节：设备是否完好、工艺是否符合标准、生产现场5S管理情况；质量控制：检验工具是否校准、质量记录是否完整追溯、不合格品处理流程；仓储物流：原材料/成品存储条件、先进先出执行情况、库存周转率；人员管理：关键岗位人员资质（如质检员持证情况）、员工培训记录。深度访谈：与供应商负责人（如总经理、质量经理）、生产主管、销售代表等进行访谈，重点关注风险应对能力（如“若原材料涨价30%，如何保障价格稳定？”“若订单量突增50%，能否按时交付？”）。记录与评分：填写《供应商现场考察评分表》（见模板3），根据预设评分标准（如生产环境20分、质量体系30分等）进行量化打分，现场拍照留痕（隐去企业敏感信息）。阶段五：综合评分与筛选决策数据汇总：收集《供应商基本信息表》《供应商风险评估表》《供应商现场考察评分表》，计算综合得分（示例：资质得分×10%+风险得分×30%+现场得分×60%=综合得分）。风险排序：按综合得分从高到低排序，结合风险等级（高风险供应商需重点说明），形成《供应商综合评估汇总表》（见模板4）。决策会议：评估组长组织召开评审会，汇报各供应商评估结果，重点讨论高风险项的整改可行性，最终确定“推荐合作”“暂缓合作”“淘汰”三类结论。推荐合作：综合得分≥80分且无高风险项；暂缓合作：综合得分60-79分或有1项中风险项，要求30日内提交整改计划；淘汰：综合得分＜60分或有1项及以上高风险项。阶段六：结果应用与动态跟踪合作签约：对“推荐合作”供应商，由采购部拟定合同，明确质量标准、交付条款、违约责任（如“因供应商原因导致交付延迟，按日支付合同金额0.1%的违约金”），法务部审核后签订协议。风险跟踪：建立供应商风险档案，对“暂缓合作”供应商跟踪整改情况，整改后复评仍不达标者予以淘汰；对已合作供应商，每季度更新《风险评估表》，每年开展一次全面复评。持续优化：定期复盘评估流程，根据实际合作情况（如客诉率、交期达成率）调整评估维度权重，完善风险指标体系。三、核心工具表格清单模板1：供应商基本信息表序号信息项填写内容（示例）附件要求1供应商名称科技有限公司营业复印件（加盖公章）2统一社会信用代码911101083注册地址/实际经营地址北京市海淀区路号产权证明或租赁合同复印件4联系人张*（总经理）证件号码复印件5联系方式（手机）/010-（固话）6主营业务电子元器件研发、生产、销售7成立时间2015年3月8注册资本5000万元验资报告复印件9主要客户（近3年）A公司（占比30%）、B公司（占比25%）合作合同关键页复印件10资质证书ISO9001:2015认证、高新技术企业证书证书复印件（加盖公章）模板2：供应商风险评估表风险维度风险点描述可能性（高/中/低）影响度（高/中/低）风险等级（高/中/低）现有控制措施改进建议质量风险原材料入厂检验标准不明确中高中每批抽检10%制定《原材料检验作业指导书》交付风险单一供应商依赖（占比60%）高高高与备选供应商小批量合作开发2家备选供应商财务风险近1年资产负债率＞80%中中中按季度提供财务报表优化成本结构，降低负债率合规风险未缴纳工伤保险低高中补缴社保并整改提交合规承诺书模板3：供应商现场考察评分表（总分100分）考察维度评分标准（示例）分值得分备注（如：设备陈旧，扣5分）生产环境（20分）车间整洁，5S管理到位，无安全隐患2015部分区域物料堆放混乱质量体系（30分）检验设备校准在有效期内，质量记录完整可追溯3025检验记录缺失3批次交付能力（25分）产能满足我方需求，物流合作方资质齐全2520物流合作方无运输资质服务响应（15分）技术支持人员24小时待机，客诉处理时效≤24小时1512近1个月客诉处理平均时效48小时合规管理（10分）环保、消防手续齐全，现场无违规操作1010合计10082模板4：供应商综合评估汇总表序号供应商名称资质得分（10%）风险得分（30%，反向计分）现场得分（60%）综合得分风险等级推荐结论1科技有限公司9分22分（风险扣8分）82分69.7分中暂缓合作2YY精密仪器厂10分27分（风险扣3分）90分79.7分低推荐合作3ZZ贸易公司8分15分（风险扣15分）60分50.7分高淘汰四、关键风险提示与使用建议评估客观性保障：避免“主观印象分”，所有评分需基于客观证据（如检验报告、现场照片），对存在争议的项需由评估小组集体讨论确定。风险动态监控：供应商风险不是一成不变的，需建立“风险预警机制”（如原材料价格波动超10%、交期延迟率超5%时触发复评）。保密原则：评估过程中获取的供应商商业信息（如成本数据、客户名单）需严格保密，仅限评估小组成员查阅，签订《保密协议》。团