供应商安全审查标准操作流程

供应商安全审查标准操作流程在数字化转型与全球化供应链深度融合的背景下，供应商的安全管理水平直接关系到企业运营安全、数据合规及品牌声誉。为规范供应商安全审查工作，从源头防范供应链风险，特制定本操作流程，明确审查全流程的实施标准与管理要求，为采购决策及供应商合作提供安全合规依据。一、流程适用范围本流程适用于企业新供应商准入审查、现有供应商定期复核（含年度审查、续约审查）及专项安全审查（如业务范围变更、重大安全事件触发时）。涉及核心业务系统运维、敏感数据处理、关键生产制造、高风险行业（如金融、医疗）的供应商，需执行全流程审查；其他供应商可根据风险等级简化审查环节。二、审查核心原则1.风险导向：根据供应商业务类型、数据敏感度、合作规模等维度分级评估风险，聚焦高风险环节开展审查；2.全生命周期管理：覆盖“准入-合作-退出”全流程，建立持续监督机制；3.合规优先：严格对照国家法律法规（如《数据安全法》《网络安全法》）、行业标准（如ISO____、等保2.0）及企业内部安全要求开展审查；4.权责清晰：审查小组由采购、法务、信息安全、技术、业务部门联合组成，明确各环节职责与决策权限。三、审查流程实施步骤（一）审查启动：明确对象与准备工作1.确定审查对象：新供应商：采购部门发起准入申请后，由安全管理部门判定是否触发安全审查（如涉及敏感数据传输、核心系统接入的供应商需强制审查）；现有供应商：每年由采购部门联合安全部门梳理需复核的供应商清单，结合合作时长、业务变更情况确定审查优先级。2.组建审查小组：小组由采购（牵头协调）、法务（合规审查）、信息安全（技术安全评估）、业务部门（业务适配性评估）等人员组成，必要时可邀请外部专家（如网络安全测评机构）参与高风险供应商审查。3.资料收集与初审：要求供应商提交基础资料，包括但不限于：营业执照、行业资质证书（如涉密信息系统集成资质、增值电信业务许可证）、安全管理体系文件（如应急预案、数据备份制度）、近一年合规证明（如无重大行政处罚记录）。初审重点：资料完整性、资质有效性（如证书是否在有效期内、经营范围是否匹配合作内容）。（二）风险分级：聚焦审查重点根据供应商业务类型（如IT服务、生产制造、物流）、数据/资产接触程度（如是否处理客户敏感数据、是否接入企业内网）、行业监管要求（如医疗供应商需符合《医疗器械监督管理条例》），将供应商分为高、中、低三级风险：高风险：需全流程审查（文档+现场+技术测评），如云服务供应商、涉及用户隐私数据处理的合作方；中风险：以文档审查+访谈为主，必要时开展现场抽查，如一般软件服务商、非核心零部件供应商；低风险：简化为资质审查+合规声明，如办公用品供应商、常规物流服务商。（三）多维审查：覆盖安全全领域1.文档审查：合规性与管理体系验证合规资质：核查营业执照经营范围、行业资质（如ISP/IDC许可证）、行政许可文件（如消防验收合格证）；安全制度：审查供应商安全管理制度（如访问控制、漏洞管理、员工背景调查制度），重点关注“数据安全管理办法”“业务连续性计划（BCP）”等文件的完整性与可操作性；合规记录：要求提供近一年无重大安全事故、无违法违规处罚的声明（可通过国家企业信用信息公示系统、行业监管平台验证）。2.现场审查（高/中风险供应商适用）物理安全：检查生产/办公场所的门禁系统、监控覆盖范围、消防设施有效性（如灭火器有效期、应急通道畅通性）；操作流程：观察员工操作规范（如数据备份流程、权限申请审批记录），抽查关键岗位人员的安全培训记录；供应链溯源：追溯核心原材料/服务的上游供应商，评估是否存在单一来源风险或高风险供应节点。3.技术审查（IT类供应商重点）网络安全：通过渗透测试、漏洞扫描评估供应商系统的安全防护能力（如是否存在未修复的高危漏洞、是否部署WAF/IDS等防护设备）；数据安全：核查数据加密方式（如传输加密、存储加密算法）、数据脱敏规则、跨境数据传输合规性（如是否通过《个人信息保护法》合规评估）；接口安全：评估与企业系统对接的API接口认证机制、访问日志留存时长（需满足审计要求）。4.访谈与问卷：管理意识与执行落地与供应商安全负责人、技术负责人访谈，了解安全事件响应流程（如勒索病毒应急演练频率）、安全预算投入占比；向关键岗位员工发放安全认知问卷（如“如何识别钓鱼邮件？”“数据泄露后第一时间应采取什么措施？”），验证安全培训效果。（四）评估决策：风险量化与结论输出1.风险汇总与评级：审查小组汇总各环节发现的风险点，按“高（需立即整改）、中（限期整改）、低（持续关注）”分级，形成《供应商安全风险评估表》，示例如下：风险类型风险描述整改要求整改期限-------------------------------------------------------------------------------------数据安全服务器未开启传输加密部署TLS1.3加密协议15天合规性未取得等保三级备案证明3个月内完成备案90天2.审查结论与决策：通过：风险等级为低或中风险且整改后验证通过，可准入/续约；整改后重审：中高风险项需供应商在规定期限内整改，整改完成后提交佐证材料（如漏洞修复报告、资质更新文件），审查小组复核；不通过：高风险项无法整改或整改后仍不符合要求，终止合作或取消准入资格。（五）持续监督：动态管理供应链安全1.定期复核：对通过审查的供应商，每年开展一次“轻量化审查”（如核查资质续期、安全事件记录），高风险供应商每半年抽查一次；2.事件触发审查：供应商发生重大安全事件（如数据泄露、生产事故）、业务范围变更（如新增跨境数据处理业务）时，启动专项审查；3.供应商安全档案：建立供应商安全台账，记录审查结果、整改情况、监督记录，作为后续合作的核心依据。四、整改与跟踪管理1.整改要求传递：审查结论需以书面形式反馈供应商，明确整改项、整改标准（如“漏洞修复需通过第三方测评机构验证”）、验收节点；2.整改跟踪：采购部门联合安全部门跟踪整改进度，每周向供应商发送进度提醒，逾期未整改的启动“黄牌警告”机制（暂停新业务合作）；3.验收与闭环：供应商提交整改材料后，审查小组通过文档验证、现场复查、技术复测等方式验收，验收通过后更新供应商安全档案。五、文档管理与附则1.文档存档：审查过程中产生的所有资料（申请表、资质文件、评估报告、整改记录）需归档至“供应商安全管理库”，保存期限为合作终止后3年；2.流程修订：本流程由安全管理部门每两年评审一次，根据法律法规更新、企业业务变化调整内容；3.解释权：本流程解释权归企