2026年金融咨询服务协议

2026年金融咨询服务协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等有关规定，就乙方向甲方提供金融咨询服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的金融咨询服务，包括但不限于金融市场分析、投资组合建议、投资策略制定、投资风险评估、投资产品推荐、投资交易执行等服务。乙方应确保其提供的咨询服务基于客观、公正、准确的原则，符合相关法律法规及行业规范，并充分考虑甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限。乙方应配备具备相应资质和经验的专业咨询团队，为甲方提供高质量、个性化的咨询服务。乙方应定期向甲方提供市场研究报告、投资分析报告、投资组合报告等书面或电子形式的报告，并根据市场变化和甲方需求及时调整服务内容。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供金融咨询服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：宏观经济分析、行业研究、上市公司分析、投资组合构建与管理、投资风险控制、投资绩效评估等。

3、咨询服务形式：乙方可以通过面对面咨询、电话咨询、视频会议、电子邮件、书面报告等多种形式为甲方提供咨询服务。

4、服务频率：乙方应根据甲方需求提供日常咨询、定期报告和专项咨询。日常咨询每日至少一次，定期报告每月至少一次，专项咨询根据甲方需求随时提供。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、准确的投资背景信息，包括但不限于财务状况、投资目标、风险承受能力、投资期限等，并配合乙方进行必要的尽职调查。

2、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合，并根据乙方建议合理决策。

3、甲方应为乙方提供必要的服务工作条件，包括但不限于办公场所、设备设施、信息数据等，并确保乙方能够顺利开展咨询服务工作。

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见，并要求乙方定期提供服务报告和工作总结。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施金融咨询业务的合法资质，并配备具备相应资质和经验的专业咨询团队，确保提供的服务符合相关法律法规及行业规范。

2、乙方提供的所有咨询服务均应基于客观、公正、准确的原则，符合甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限，并充分考虑市场变化和风险因素。

3、乙方应定期向甲方提供市场研究报告、投资分析报告、投资组合报告等书面或电子形式的报告，并根据市场变化和甲方需求及时调整服务内容。

4、乙方的咨询服务人员应尽职尽责，保持专业素养和职业道德，不得泄露甲方的商业秘密或个人信息，并按照合同约定履行职责。

5、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得从事任何违法违规活动，不得影响甲方的正常投资经营秩序。

6、乙方如发现投资市场存在重大风险或机会，应以书面形式向甲方提出建议。甲方接到乙方的建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、咨询服务费及支付方式

1、咨询服务费实行预付制，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、咨询服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的咨询服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付咨询服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付咨询服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方提供的服务存在重大疏忽或故意误导导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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