2025年投资咨询服务合同

2025年投资咨询服务合同####一、合同编号[甲方简称]2025投咨Z号####二、合同双方信息甲方（委托方）：名称：________________________法定代表人：____________________统一社会信用代码：______________地址：________________________联系人：______________________联系电话：____________________乙方（服务方）：名称：________________________法定代表人：____________________统一社会信用代码：______________地址：________________________联系人：______________________联系电话：____________________####三、鉴于条款1.甲方为优化投资决策、提升投资收益，拟委托乙方提供专业的投资咨询服务；2.乙方具备投资咨询所需的专业知识、行业经验及合法资质，能够为甲方提供符合法律法规及行业规范的服务；3.双方本着平等自愿、诚实信用、等价有偿的原则，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规，达成如下合同条款。####四、服务内容与范围乙方为甲方提供以下投资咨询服务，具体包括：1.市场分析与策略建议-针对甲方指定的投资领域（如股票、债券、基金、另类资产等），提供宏观经济形势、行业发展趋势、市场动态分析报告；-结合甲方风险偏好、投资目标及资金规模，制定个性化投资策略（如资产配置方案、行业/标的筛选建议、入场/退出时机参考等）。2.投资标的尽职调查-对甲方拟投资的特定标的（如上市公司、非上市企业、金融产品等），开展基本面分析、财务健康度评估、风险因素识别（如政策风险、市场风险、经营风险等），并出具《尽职调查报告》。3.风险评估与管理-定期对甲方投资组合进行风险评估（如波动率分析、压力测试、VaR值测算等），识别潜在风险点；-提供风险对冲建议（如衍生品工具使用、分散投资策略等），协助甲方控制投资风险。4.定期咨询与沟通-提供月度《投资组合分析报告》（内容包括市场回顾、组合表现、策略调整建议等）；-每季度召开一次线下（或线上）投资策略会议，向甲方汇报服务进展，解答甲方疑问；-甲方遇紧急投资事项，可随时向乙方提出咨询，乙方应在2个工作日内予以书面或口头回复（复杂事项可延长至5个工作日，但需提前告知甲方）。5.其他约定服务-协助甲方解读投资相关的政策法规、行业研究报告；-经甲方书面要求，提供特定投资主题的专项分析（如“新能源行业投资前景”“美联储加息对债券市场的影响”等）。####五、服务期限本合同服务期限为12个月，自______年____月____日起至______年____月____日止。服务期满前30日，如甲方需续约，应书面通知乙方，双方协商续约事宜（续约费用可另行约定，原则上不高于本合同标准）。####六、服务费用及支付方式1.服务费用总额：人民币______元（大写：________________________），含税。2.支付方式：-本合同签订后5个工作日内，甲方向乙方支付首期费用______元（占总费用的50%）；-服务期满6个月后，甲方向乙方支付第二期费用______元（占总费用的50%）。3.收款账户信息：开户名：________________________开户行：________________________账号：________________________4.发票开具：乙方应在收到每笔款项后5个工作日内，向甲方开具等额增值税专用（或普通）发票，发票内容为“投资咨询服务费”。####七、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利：-要求乙方按照合同约定提供专业、及时的投资咨询服务；-对乙方提供的报告、建议享有知情权，并有权提出合理修改意见；-乙方服务存在重大瑕疵（如信息虚假、策略明显违背常识等）时，有权要求乙方整改或解除合同。2.义务：-向乙方提供真实、准确、完整的投资背景信息（如资产规模、风险承受能力、投资偏好等），并配合乙方开展尽职调查等工作；-按合同约定及时支付服务费用；-不得要求乙方从事违法违规投资咨询（如承诺保本收益、内幕交易建议等），不得将乙方提供的信息用于非法用途。（二）乙方权利与义务1.权利：-按合同约定收取服务费用；-甲方未按时支付费用时，有权暂停提供服务，直至甲方付清欠款；-对甲方提供的保密信息，有权在服务范围内合理使用。2.义务：-指派具备专业资质（如证券投资咨询从业资格）的人员为甲方提供服务，且人员变更需提前5日书面通知甲方；-咨询服务应基于公开信息及甲方提供的数据，确保内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述；-遵守职业道德，不得利用甲方信息谋取私利，不得与第三方恶意串通损害甲方利益；-对甲方在合作中提供的商业秘密、财务数据等敏感信息承担保密义务（详见“保密条款”）。####八、保密条款1.保密信息范围：-甲方向乙方提供的未公开信息（如投资计划、财务报表、客户名单等）；-乙方在服务过程中形成的分析报告、策略建议、数据模型等；-双方在合同履行中知悉的对方商业秘密及本合同内容。2.保密期限：-合同有效期内及终止后5年内，双方均负有保密义务。3.例外情形：-依法向行政机关、司法机关提供requiredinformation；-信息公开前已为公众所知晓（非因乙方或甲方泄露）；-经对方书面同意披露。####九、知识产权1.乙方为履行本合同提供的报告、策略、数据模型等成果的知识产权归甲方所有，但乙方保留其基础研究方法、通用分析模型的知识产权。2.未经甲方书面同意，乙方不得将甲方专属成果用于其他项目或向第三方泄露。####十、违约责任1.甲方违约：-甲方未按时支付费用，每逾期一日，按应付未付金额的0.05%向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权单方解除合同，并要求甲方支付剩余费用及违约金；-因甲方提供虚假信息导致投资损失的，乙方不承担责任，但甲方有权要求乙方退还已支付费用（因信息虚假导致服务无法履行的部分）。2.乙方违约：-乙方未按时提交报告或参加会议，每逾期一日，按服务费用总额的0.05%向甲方支付违约金，逾期超过15日，甲方有权解除合同，要求乙方退还已支付费用并支付违约金；-乙方提供的报告存在虚假记载、误导性陈述，给甲方造成损失的，应全额赔偿甲方直接损失（以甲方实际损失为限，不包含间接损失）；-乙方泄露甲方保密信息，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任，并支付合同总额20%的违约金。####十一、不可抗力1.因地震、台风、洪水、战争、政策调整等不可抗力因素导致合同无法履行的，受影响一方应及时通知对方，并提供证明文件，双方协商延期履行或解除合同，互不承担违约责任。2.不可抗力事件结束后，双方应恢复履行合同，若合同目的已无法实现，任何一方可解除合同，乙方应退还甲方已支付费用（对应未履行服务的部分）。####十二、通知与送达1.双方确认本合同载明的地址、联系方式为有效送达地址；地址变更需提前5日书面通知对方，否则视为原地址有效。2.通知以书面形式（包括邮件、快递、电子邮件等）发送，发送后3日（快递）或24小时（电子邮件）内视为送达。####十三、争议解决因本合同引起的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。####十四、其他约定1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。2.本合同一式肆份，甲