河北煤矿安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册（试行）

——目录1范围 62规范性引用文件 63术语和定义 64工作机制 74.1明确职责 74.2建立制度 75风险分级管控 85.1基本要求（整体要求、思路） 85.1.1风险管控职责 85.1.2风险点 85.1.3风险类型 85.2风险辨识 85.2.1辨识组织 85.2.2辨识内容 95.2.3辨识方法 95.3风险评估 95.3.1评估方法 95.3.2风险等级划分 95.3.3风险等级确定 95.4制定风险管控措施 105.5分级管控 105.6风险管控清单 105.7评估结果应用 105.7.1年度风险评估结果 105.7.2专项风险评估结果 106隐患排查治理 106.1隐患分级 116.1.1重大隐患 116.1.2一般隐患 116.2隐患类型 116.3排查组织 116.4排查内容 116.5隐患治理 126.5.1治理措施 126.5.2分级管理 126.6隐患台账 127管控与排查 127.1基本要求 127.2煤矿（企业）级管控与排查 127.3专业级管控与排查 137.4区队（科）级管控与排查 137.5岗位（班组）级管控与排查 137.6公示报告 137.6.1风险公示 137.6.2信息上报 138培训 139资料管理 1410持续改进 14

煤矿安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册1范围本指引规定了煤矿双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，对安全风险分级管控、隐患排查治理、过程管控和信息化建设进行了重点明确。本指引按照河北省政府令《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（〔2018〕第2号）制定，作为指导煤矿行业双重预防机制建设的补充，适用于河北省行政区域内各煤矿（企业）。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694—2013风险管理术语GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全生产监督管理总局令第85号）3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1危险源hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。引用：[GB/T28001-2011定义3.6]3.2风险risk发生危险事故或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。引用：[GB/T28001-2011定义3.21]3.3风险点risksite伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。引用：冀煤安监【2018】65号3.4风险辨识评估riskidentificationassessment对危险源导致的风险进行辨识，评价其导致事故的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。注：改写GB/T28001-2011定义3.22。3.5风险分级管控riskclassificaionmanagementandcontrol按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的管控方式。3.6风险管控措施riskmanagementmeasures为将风险消除或降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。3.7事故隐患hiddentrouble生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.8事故隐患排查screeningforhiddentrouble对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析、定级的过程。3.9事故隐患治理：hiddentroublesolution对排查出的隐患进行登记、上报，制定整改方案或措施、预案、资金计划，明确整改责任和时限，并组织实施、跟踪落实、验收销号的一系列的闭环管理过程。3.10煤矿（企业）直接从事煤炭生产和煤矿建设的业务单元，可以是法人单位，也可以不是法人单位。4工作机制4.1明确职责煤矿（企业）是双重预防机制工作的责任主体，应成立负责双重预防机制工作的领导机构，明确管理部门，配备管理人员，保障安全生产资金投入，并明确：——主要负责人全面负责本单位双重预防工作；——各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作；——各部室、区队（科）、班组、岗位人员的双重预防工作职责。4.2建立制度双重预防机制至少应包括以下制度：——安全风险管控工作制度；——事故隐患排查治理工作制度；——双重预防机制运行管理制度。5风险分级管控5.1基本要求（整体要求、思路）在全面识别危险源基础上，按照“关口前移、源头管控”的原则，开展安全风险辨识、评估，制定风险管控方案及措施，形成各层级风险点清单，实施分级管控。5.1.1风险管控职责煤矿（企业）应履行下列风险管控职责：——建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）；——根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图，参见附录A；——根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；——建立危险作业、动能隔离、风险岗位应急处置等管理制度；——在安全生产教育培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训；——定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员；——其他风险管控职责。5.1.2风险点伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。示例1：供电系统：地面变电站、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备。示例2：临时性特殊作业活动有：瓦斯排放、火区启封、探放水作业、动火作业、有限空间作业等。示例3：**区域石门揭煤、**工作面老空水探放作业、地面变电站的倒闸操作、井下中央变电所检修作业等5.1.3风险类型风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：水灾（透水）、火灾（内因火灾、外因火灾）、瓦斯（爆炸、燃烧、突出）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、炸药爆炸、触电、机械伤害、运输、物体打击、起重伤害、车辆伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其它。5.2风险辨识5.2.1辨识组织5.2.1.1

每年由煤矿（企业）主要负责人组织分管负责人和相关业务科室(部门)、区队（科）进行全面、系统的风险辨识，形成年度安全风险辨识评估文件(参见附录B)。5.2.1.2

以下情况，应开展专项辨识,形成专项安全风险辨识评估文件(参见附录C)：——新水平、新采区、新工作面施工、投入生产前；——生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前；——封闭或启封火区、排放瓦斯、突出矿井、有冲击地压倾向矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前；连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前；——本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大隐患或本省发生重特大煤矿事故后；——符合《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》第九条规定的其他情况。5.2.2辨识内容煤矿（企业）应当对下列因素开展全面辨识：——生产工艺和生产技术；——普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；——建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；——从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；——相关法律、法规安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；——其他可能产生风险的因素。5.2.3辨识方法安全风险的辨识方法可选用但不限于以下方法：——安全检查表法（SCL）；——类比分析法；——头脑风暴（Brainstorming）；——预先危险性分析法（PHA）；——事故树分析法（FTA）。5.3风险评估5.3.1评估方法安全风险可使用定性、定量或半定量方式进行评估，评估方法可采用但不限于：——作业条件危险性评价法（LEC）(参见附录D)；——风险矩阵评价法（LS）。——失效模式与影响分析评价法（FMFA）5.3.2风险等级划分风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。5.3.3风险等级确定风险等级按照评估方法（5.3.1）并结合各自实际情况自行确定，对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。下列情形直接确定为重大风险：——主副提升系统断绳、坠罐风险；——主供电系统可能导致停电的风险；——有冲击地压倾向矿井的冲击地压风险；——矿井受强岩溶承压含水层威胁可能导致淹井的风险；——开采具有煤尘爆炸危险性煤层的矿井煤尘爆炸风险；——容易自燃煤层、自燃煤层矿井的火灾风险。——开采具有突出危险煤层的矿井可能导致煤与瓦斯突出风险。——采掘工作面瓦斯超限、瓦斯积聚，机电设备失爆、摩擦静电、撞击产生明火可能导致瓦斯爆炸风险；——井下爆炸物品在储存、运输过程中管理不到位可能导致爆炸风险；5.4制定风险管控措施辨识确定的风险，应考虑工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和现场应急处置等方面，按照安全、可行、可靠的要求制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员，对风险进行有效管控。较大及以上风险应编制风险管控方案。管控方案应当包括：风险描述、管控措施、经费和物资、负责管控单位和管控责任人、管控时限、应急处置等内容(参见附录E)。在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者管控方案。煤矿（企业）主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。5.5分级管控对安全风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控：——重大风险管控方案由煤矿（企业）主要负责人负责组织实施；——较大风险管控方案由分管负责人和科室（部门）负责组织实施；——一般风险管控措施由区队（科）负责人负责组织实施；——低风险管控措施由班组长和岗位人员组织实施。5.6风险管控清单年度风险辨识评估后，应建立安全风险管控清单。专项风险评估后，要完善更新安全风险分级管控清单。依据风险管控清单，编制各管控单位分管区域的风险点清单。安全风险管控清单内容主要包括：风险类型、风险描述、风险等级、风险点、主要管控措施、最高管控层级和责任人、管控单位和责任人、评估日期、解除日期。安全风险管控清单、风险点清单参见附录F。5.7评估结果应用5.7.1年度风险评估结果应用于：——确定下一年度安全生产工作重点；——指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。5.7.2专项风险评估结果应用于：——指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定；——指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施；——完善安全管理制度。6隐患排查治理6.1隐患分级煤矿生产安全事故隐患分为重大隐患和一般隐患。6.1.1重大隐患重大隐患判定依据原国家安全生产监督管理总局《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（第85号）确定。6.1.2一般隐患一般隐患按照影响范围、危害程度和解决的难易程度等划分为A、B、C三级。A级：整改难度较大、技术要求较高，需要集团公司指导、协调、帮助方能整改的隐患，以及要全部或局部停产、需要一定时间整改，由煤矿（企业）主要负责人组织治理的隐患。B级：具有一定危害程度或者有一定工程量，需要矿级单位组织整改，由煤矿（企业）分管负责人组织治理的隐患。C级：影响范围小、危害程度低、治理难度小，煤矿区队（科）能够组织治理的隐患。6.2隐患类型根据隐患的唯一性、通用性、稳定性和可扩展性原则，分为安全管理类、从业人员类、作业场所类和设备设施类四大类。隐患分类参见附录G。6.3排查组织事故隐患排查包括定期排查和专项排查。煤矿（企业）应当按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患。主要负责人每月至少组织并参加一次，安全管理有关部门每旬（周）至少组织一次，区队每天至少组织一次，班组（岗位）每班组织一次。有下列情形之一的，应当开展专项排查：——与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；——设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；——停工停产后需要复工复产的；——发生生产安全事故或者险情的；——县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；——气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。煤矿（企业）应根据组织机构确定不同的排查组织级别，一般包括：煤矿（企业）级、专业级、区队（科）级、岗位（班组）级。6.4排查内容煤矿（企业）应当对下列因素开展隐患排查：——从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为；——生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；——是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；——其他可能造成生产安全事故的因素。煤矿（企业）应当依据风险管控清单建立事故隐患排查清单，事故隐患排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。事故隐患排查清单参见附录H6.5隐患治理6.5.1治理措施隐患治理应制定并落实治理措施，在治理过程中对伴随的风险进行管控，存在较大及以上风险的，应有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。检查发现的事故隐患，应编制隐患整改方案，包括下列主要内容：——治理的隐患清单；——治理的标准要求；——治理的方法和措施；——经费和物资的落实；——负责治理的机构、人员和工时安排；——治理的时限要求；——安全措施和应急预案；——复查工作要求和安排；——其他需要明确的事项。重大隐患治理方案示例，参见附录I6.5.2分级管理隐患应根据煤矿（企业）管理层级，实行分级治理、分级督办、分级验收。验收合格的予以销号，实现闭环管理。未按规定完成治理的隐患以及负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，应提高督办层级。重大隐患及A级隐患治理，由煤矿（企业）主要负责人组织实施。方案实施前，煤矿主要负责人组织分管负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。6.6隐患台账对隐患排查的结果进行记录，建立隐患台账。隐患台账内容主要包括：排查日期、检查人、隐患地点、隐患级别、隐患类型、隐患描述、治理预案、治理措施、资金、治理期限、责任单位、责任人、督办单位（部门）、督办人、完成时间、验收结果、验收时间、验收人、是否销号。隐患台账参见附录J。7管控与排查7.1基本要求煤矿（企业）对风险部位、风险管控措施或管控方案落实情况进行定期或专项检查，对管控效果进行分析，开展定期或专项事故隐患排查。7.2煤矿（企业）级管控与排查煤矿（企业）主要负责人：——每月至少组织一次对重大安全风险管控措施落实情况检查和管控效果分析；——组织专项安全风险辩识评估，并补充完善安全风险管控清单；——执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况；——每月至少组织一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查；——每月组织召开事故隐患治理会议，通报事故隐患的治理情况，并组织编制月度事故隐患统计分析报告。7.3专业级管控与排查分管负责人：——每旬（周）组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况；——组织专项安全风险辩识评估，补充完善安全风险管控清单；——执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况；——每旬（周）组织相关人员对分管领域进行一次全面的事故隐患排查。7.4区队（科）级管控与排查——每天安排管理、技术人员和班队长等管理人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查；——结合对区域内安全风险管控情况及各岗位员工安全风险管制措施落实情况，围绕“人、机、环、管”组织安全隐患排查与治理；——生产区科排查发现的隐患问题，自身无能力解决的要及时上报至主管部门，由主管部门组织人员对隐患问题进行分析，制定有效的防范措施，指派专职人员负责协调相关单位共同对安全隐患问题进行整改治理；——对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.5岗位（班组）级管控与排查——每班在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认；——岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患；——发现危及人身安全事故隐患时，要立即汇报，停止受威胁区域内所有作业活动，撤出作业人员；——发现新增风险及时汇报。7.6公示报告7.6.1风险公示煤矿（企业）应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。7.6.2信息上报煤矿（企业）每季度应向负有安全生产监督管理职责和安全监察职责的部门报告重大风险和重大隐患。重大风