金融投资顾问投资组合表现与市场分析力绩效考核表

金融投资顾问投资组合表现与市场分析力绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合表现年化收益率45%15%实际年化收益率达到目标值得满分，每低1个百分点扣2分，最高扣至-20分风险调整后收益1.2使用夏普比率衡量，达到目标值得满分，每低0.1个百分点扣1.5分，最高扣至-10分客户资产增长率12%客户管理资产年增长率达到目标值得满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-10分客户满意度90%客户满意度调查得分达到目标值得满分，每低1个百分点扣0.5分，最高扣至-15分合规操作次数0合规操作次数达到目标值得满分，每发生一次违规操作扣5分，最高扣至-50分市场分析能力市场预测准确率30%80%季度市场趋势预测准确率达到目标值得满分，每低5个百分点扣2分，最高扣至-20分投资策略报告质量优秀根据季度投资策略报告的完整性、逻辑性和创新性评分，优秀得满分，良好扣5分，一般扣10分，较差扣15分行业知识掌握度精通根据行业知识测试或内部评审结果评分，精通得满分，熟练扣5分，掌握扣10分，熟悉扣15分竞争对手分析深度深入根据对竞争对手策略分析的深度和广度评分，深入得满分，较深扣5分，一般扣10分，浅显扣15分客户沟通效果高效根据客户沟通记录和反馈评分，高效得满分，良好扣5分，一般扣10分，低效扣15分团队协作与沟通跨部门协作效率15%高根据与其他部门的协作记录和反馈评分，高得满分，较高扣3分，一般扣6分，较低扣9分团队内部协作积极根据团队内部协作的主动性和支持度评分，积极得满分，较积极扣3分，一般扣6分，消极扣9分信息传递准确度100%根据信息传递的及时性和准确性评分，100%得满分，每低1%扣1分，最高扣至-10分会议参与度全勤根据团队会议的参与频率和贡献度评分，全勤得满分，缺勤1次扣3分，迟到早退1次扣2分，最高扣至-10分问题解决能力高效根据问题解决的速度和质量评分，高效得满分，较高效扣3分，一般扣6分，低效扣9分职业素养与合规性职业道德遵守度10%完全符合根据职业道德规范的遵守情况评分，完全符合得满分，较高扣2分，一般扣4分，较低扣6分合规操作执行率100%根据合规操作执行的严格程度评分，100%得满分，每低1%扣1分，最高扣至-10分客户利益保护无投诉根据客户投诉情况评分，无投诉得满分，轻微投诉扣3分，一般投诉扣6分，严重投诉扣10分持续学习主动性高根据参加培训、学习新知识的主动性和频率评分，高得满分，较高扣2分，一般扣4分，低扣6分工作纪律遵守完全遵守根据工作纪律的遵守情况评分，完全遵守得满分，较高扣2分，一般扣4分，较低扣6分本考核表用于评估金融投资顾问在投资组合表现、市场分析能力、团队协作与沟通、职业素养与合规性四个维度的综合表现。请根据每位顾问的季度实际表现，对照各指标的目标值和评分标准进行评分。权重分配为：投资组合表现45%，市场分析能力30%，团队协作与沟通15%，职业素养与合规性10%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：