企业合规风险自查评估模板

企业合规风险自查评估模板一、适用情形与启动时机定期合规体检：企业每年/每季度开展常规合规自查，全面审视现有制度与业务流程的合规性；新业务/新项目上线前：拓展新业务领域（如跨境经营、数据业务等）前，针对新增环节开展专项风险评估；监管政策更新后：当法律法规、行业监管要求发生重大变化时，及时对照调整自查重点；并购重组前：对目标企业开展合规尽职调查，评估其历史合规风险与整合风险；内部合规体系优化：结合内外部审计发觉、投诉举报等情况，针对性强化特定领域合规自查。二、自查评估实施流程（一）准备阶段：明确目标与范围成立专项工作组由企业分管合规负责人*某担任组长，成员包括法务、内控、业务部门骨干及外部合规顾问（如有）；明确分工：业务部门负责提供资料并梳理流程，法务/合规部负责法规解读与风险判定，内控部负责跟踪整改落实。确定自查范围与重点根据企业业务特点，聚焦高风险领域（如反垄断、数据安全、劳动用工、税务管理、反商业贿赂等）；明确地域范围（如境内各分支机构、海外子公司）及时间范围（如近1年/3年业务活动）。收集基础资料整理现行制度文件（合规手册、业务流程规范等）、合同文本、培训记录、审计报告、监管函件及整改台账等；收集相关法律法规、行业准则及监管政策（如《公司法》《数据安全法》等）。（二）实施阶段：风险识别与评估风险点梳理与识别采用“业务流程拆解法”：将核心业务（如采购、销售、财务、人力资源等）拆解为具体环节，逐环节排查合规风险点；结合“案例对标法”：参考行业典型违规案例、监管处罚案例，对比自身业务是否存在类似风险；通过“访谈调研法”：与关键岗位人员（如采购经理、财务主管、区域负责人*某等）沟通，知晓实际操作中的合规难点。风险等级评估对照《风险等级评估标准表》（见模板三），从“发生概率”“影响程度”“违规后果”三个维度对每个风险点打分；综合判定风险等级：高风险（需立即整改）、中风险（限期整改）、低风险（持续关注）。合规差距分析对比“现状描述”与“合规要求”，分析差异产生的原因（如制度缺失、执行不到位、人员意识不足等）；梳理“风险点-法规依据-责任部门”对应关系，明确整改责任主体。（三）报告输出：形成自查结论编制自查报告内容框架：自查背景与范围、评估方法、风险点清单（含等级判定）、合规差距分析、整改建议、结论与建议；附件：风险自查记录表、相关证据材料（如合同截图、制度文件页等）复印件。内部审核与定稿由法务/合规部初审报告逻辑性与数据准确性，业务部门确认风险点描述的客观性；提交企业管理层*某（如总经理、董事会）审议，最终形成正式自查报告。（四）整改跟进：闭环管理制定整改计划针对中高风险点，明确整改措施（如修订制度、优化流程、加强培训）、责任人（部门负责人*某）、完成时限；整改措施需具体可行（如“修订《供应商管理办法》，增加反腐败条款”而非“加强合规管理”）。跟踪落实与验证由合规部按月跟踪整改进度，对逾期未完成的部门进行督办；整改完成后，通过现场检查、抽样复核等方式验证整改效果，保证风险消除或降级；更新合规风险台账，记录整改全过程，形成“排查-整改-复查”闭环。三、模板表格（一）风险自查记录表序号业务领域风险点描述（具体场景）涉及法规/制度文件风险等级（高/中/低）现状描述（符合/部分符合/不符合）潜在后果（如罚款、声誉损失等）整改措施责任人计划完成时间实际完成时间整改验证结果（是/否）1供应商管理未对供应商开展背景调查，存在合作方资质风险《供应商管理办法》《反不正当竞争法》高不符合可能导致商业贿赂纠纷修订供应商准入标准，建立背景调查流程*某2024-09-302员工数据管理人事部门未加密存储员工证件号码信息《个人信息保护法》中部分符合存在数据泄露风险上线数据加密系统，开展数据安全培训*某2024-10-153营销活动宣传宣传物料中使用“最佳”“第一”等绝对化用语《广告法》低符合可能面临监管约谈规范宣传用语审核流程*某---（二）风险等级评估标准表评估维度评分标准（1-5分，1分最低，5分最高）风险等级判定发生概率1分：极不可能发生；2分：不太可能发生；3分：可能发生；4分：较可能发生；5分：极可能发生高风险：总得分≥8分（如概率5分+影响3分）影响程度1分：影响极小（内部流程轻微调整）；2分：影响较小（部门内协调）；3分：影响中等（跨部门资源调配）；4分：影响较大（业务中断）；5分：影响重大（企业声誉/重大损失）中风险：总得分5-7分（如概率3分+影响3分）违规后果1分：无处罚；2分：内部通报批评；3分：监管警告/罚款≤10万元；4分：罚款10万-100万元/业务受限；5分：罚款≥100万元/吊销资质低风险：总得分≤4分（如概率2分+影响2分）四、操作要点与风险规避避免评估“走过场”风险点描述需具体（如“2024年上半年采购合同中，3份合同未明确违约责任”而非“合同管理存在风险”），禁止泛泛而谈；业务部门需全程参与，避免“合规部门单打独斗”，保证风险识别贴合实际业务场景。保证整改“真落实”整改措施需明确可验证（如“完成全员数据合规培训，覆盖率100%”需附培训签到表及考核结果）；对长期未整改的高风险点，需升级至管理层督办，必要时纳入绩效考核。关注法规“动态性”建立法规更新跟踪机制，每季度梳理新颁布/修订的法律法规，及时调整自查重点（如《式人工智能服务管理暂行办法》生效后，需增加产品合规自查）。强化“全员合规