金融服务顾问合同范本

金融服务顾问合同范本甲方（委托人）：姓名：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（受托人）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有金融服务需求，乙方具备提供金融服务顾问的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供金融服务顾问事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物详细说明（一）服务内容概述乙方为甲方提供全面的金融服务顾问服务，涵盖但不限于金融市场分析、投资策略制定、风险管理建议、金融产品推荐与评估等方面。（二）具体服务内容1.金融市场分析乙方定期收集、整理国内外金融市场的各类信息，包括但不限于股票市场、债券市场、外汇市场、基金市场等的动态，运用专业知识和分析工具，对市场趋势进行深入研究，并向甲方提供详细的市场分析报告。报告内容包括市场走势预测、影响市场的主要因素分析、不同投资领域的机会与风险评估等。2.投资策略制定根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，乙方为甲方量身定制个性化的投资策略。投资策略将综合考虑多种投资方式，如股票投资、债券投资、基金投资、衍生品投资等，并明确各类投资的比例分配、投资时机选择等具体建议。同时，乙方将根据市场变化及时对投资策略进行调整和优化，确保其有效性和适应性。3.风险管理建议识别和评估甲方在金融投资过程中可能面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并为甲方提供相应的风险管理建议。风险管理建议将包括风险控制措施的制定，如设置止损点、分散投资组合、加强投资监管等，以帮助甲方降低投资风险，保障资产安全。4.金融产品推荐与评估基于甲方的投资需求和风险偏好，乙方筛选并推荐适合甲方的各类金融产品，如银行理财产品、信托产品（如有）、证券投资基金、保险产品等。在推荐产品的同时，乙方将对产品的基本情况、投资收益、风险特征、费用结构等进行详细评估，并向甲方提供评估报告，以便甲方做出明智的投资决策。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供金融服务顾问服务。有权了解乙方提供服务的工作进展情况及相关信息。对乙方提供的服务内容、投资策略、金融产品推荐等有提出意见和建议的权利。2.义务向乙方如实提供与金融服务相关的个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本合同约定及时支付服务费用。积极配合乙方开展工作，根据乙方的要求提供必要的协助和支持。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。根据甲方提供的信息及市场情况，独立做出专业判断，并为甲方制定投资策略和提供金融产品推荐等服务。2.义务按照本合同约定的服务内容和标准，为甲方提供优质、专业、全面的金融服务顾问服务。对甲方提供的信息严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期向甲方汇报服务工作进展情况，及时解答甲方提出的问题，并根据市场变化及时调整服务方案。乙方应具备提供本合同约定服务所需的专业资质和能力，确保服务的合法性、合规性和专业性。三、服务费用及支付方式（一）服务费用标准甲方应向乙方支付的服务费用为人民币[X]元/年（大写：[大写金额]）。（二）支付方式甲方应在本合同签订之日起[X]个工作日内支付当年服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；剩余服务费用在当年服务期满后[X]个工作日内一次性支付完毕。乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。四、保密条款双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等信息。本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止或解除后[X]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定及时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日以上的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若甲方提供的信息虚假、不准确或不完整，导致乙方基于该信息做出的投资策略、金融产品推荐等服务出现失误，甲方应自行承担由此造成的损失，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定的服务内容和标准提供服务，应承担违约责任，乙方应采取补救措施继续履行合同或退还甲方已支付的部分或全部服务费用，并按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。2.若乙方违反保密条款，向第三方泄露甲方信息，乙方应承担因此给甲方造成的全部损失，并按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。六、合同变更与解除（一）合同变更本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。（二）合同解除1.经双方协商一致，可以解除本合同，并签订书面解除协议。2.若一方严重违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。3.在合同履行期间，若因不可抗力或法律法规规定的其他情形导致合同无法继续履行，双方可以协商解除本合同，互不承担违约责任。七、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）合同生效本合同自双方签