2026年基金从业资格证考试题库500道往年题考

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、证券投资基金的参与主体包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构和自律组织

D.以上都是

【答案】：D3、下列不属于期货市场基本功能的是（）

A.价格发现

B.政府宏观调控的工具

C.风险管理

D.投机

【答案】：B4、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

A.规范的投资运作

B.高效的风险控制

C.良好的内部治理结构

D.适度的投资范围

【答案】：C5、对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（）。

A.债券

B.股票与固定收益证券

C.基金

D.货币市场基金

【答案】：B6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）增值税。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.减征

【答案】：A7、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.发起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、发起人和持有人

【答案】：A8、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

【答案】：D9、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A10、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理人

【答案】：A11、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C12、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A13、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.按照规定要求召开基金份额特有人大会

C.分享基金财产收益

D.随时查阅基金资产状况

【答案】：D15、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】：C16、从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.大宗商品

B.风险

C.另类

D.衍生金融产品

【答案】：B17、公司型基金的权力机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.执行董事

D.股东大会

【答案】：D18、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）

A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；

B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；

C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；

D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；

【答案】：C19、(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）。

A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

【答案】：A20、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）

A.基金管理人的市场准入监管

B.对基金服务机构的注册或者备案的监管

C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

D.对基金管理人内部治理的监管

【答案】：B21、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()

A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资

B.有生产经营场所

C.有书面合伙协议

D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人

【答案】：A22、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。

A.优先认购权

B.第一拒绝权

C.拖售权

D.随售权

【答案】：B23、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

【答案】：B24、股权投资基金的收入主要来源于（）。

A.所投资企业分配的红利

B.实现项目退出后的股权转让所得

C.投资收益

D.包括A和B

【答案】：D25、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C26、金融资产分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C27、跨境投资的风险管理主要有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D28、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。

A.签订销售协议

B.建立相关制度

C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.严格账户管理

【答案】：C29、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（）。

A.20.0％

B.10.2％

C.6.7％

D.8.5％

【答案】：C30、按资金性质分类，股权投资基金可分为（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金

C.母基金和子基金

D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

【答案】：D31、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A.50万

B.100万

C.500万

D.80万

【答案】：B32、（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

【答案】：B33、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是()。

A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

【答案】：A34、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。

A.一级债基

B.二级债基

C.标准债券型基金

D.普通债券型基金

【答案】：C35、（）不得成为普通合伙人。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C36、某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）

A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元

B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元

C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元

D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元

【答案】：D37、关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（）。

A.在银行间债券市场交易的固定收益产品

B.证券投资基金

C.B股

D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

【答案】：C38、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。

A.它反映一定时期内财务成果的报表

B.它是一张损益报表

C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的

D.流动资产排在左方；非流动资产排在右方

【答案】：C39、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：B40、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金所有者

【答案】：B41、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C42、不可以召集基金份额持有人大会的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金监管部门

【答案】：D43、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。

A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额

D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

【答案】：D44、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（）

A.加强管制、放松监管

B.互联网金融与基金业有效结合

C.股权与公司治理创新得到突破

D.混业化与大资产管理的局面初步显现

【答案】：A45、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B46、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。

A.私募基金

B.社会保险基金

C.全国社会保障基金

D.政府性基金

【答案】：A47、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。

A.次日；1

B.次日；2

C.次1个工作日；1

D.次1个工作日；2

【答案】：A48、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）

A.管理团队和产品服务部分

B.管理团队

C.产品服务

D.融资结构

【答案】：A49、(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长

【答案】：B50、财务报表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A51、契约型基金所反映的是（）

A.所有权关系

B.同时具备所有权和债权两种关系

C.债权债务关系

D.信托关系

【答案】：D52、信托（契约）型基本质上是一种（）。

A.合伙关系

B.约定关系

C.信托关系

D.公司关系

【答案】：C53、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A54、股权投资基金的一般风险，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A55、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管

B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

【答案】：B56、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。

A.股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险

B.下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险

C.基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大

D.基金的下行风险越大，基金的保本能力越差

【答案】：A57、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D58、基金托管协议（）。

A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议

B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议

C.基金管理人与基金登记机构签订的协议

D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议

【答案】：B59、募集机构应当履行（）等相关义务。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D60、以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（）。

A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

【答案】：C61、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。

A.管理人利益优先

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：A62、买断式回购的具体期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.30

B.60

C.90

D.91

【答案】：D63、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务

B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

【答案】：A64、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】：B65、下列关于利息率的说法，错误的是（）。

A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率

B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率

C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率

D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位

【答案】：B66、根据（），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。

A.法律形式

B.投资对象

C.运作方式

D.投资目标

【答案】：B67、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B68、（2017年真题）下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。

A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管

B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序

C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准

D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管

【答案】：A69、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B70、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。

A.创业投资基金

B.创业投资基金类FOF基金

C.LOF基金

D.股权投资基金类FOF基金

【答案】：C71、（2018年真题）根据中国证券投资基金协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（）。

A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

【答案】：C72、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。

A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成

B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距

C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善

D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高

【答案】：C73、（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：D74、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B76、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.减征

【答案】：A77、（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售搭配性

B.基金销售收益性

C.基金销售风险性

D.基金销售适用性

【答案】：D78、合伙人分为（）

A.一般合伙人和独资合伙人

B.一般合伙人和普通合伙人

C.普通合伙人和独资合伙人

D.普通合伙人和有限合伙人

【答案】：D79、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D80、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。

A.法律和道德在内容上不交叉

B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容

C.法律和道德都要求权利义务对等

D.违反道德一般也会有明确的制裁措施

【答案】：B81、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。

A.欲购从速

B.申购良机

C.过期不候

D.以上都是

【答案】：D82、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B83、（2019年真题）关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】：A84、合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股东大会

D.基金经理

【答案】：B85、(2017年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。

A.经营风险控制情况

B.收入

C.净利润

D.网点建设

【答案】：A86、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A.项目退出收入

B.股权转让所得

C.项目股息、分红收入

D.经营性收入

【答案】：C87、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。

A.股权融资

B.社会捐赠

C.政策性补助

D.金融租赁

【答案】：B88、（2017年真题）在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。

A.项目立项

B.项目开发

C.初步尽职调查

D.投资决策

【答案】：B89、私募股权投资基金通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D90、以下关于算法交易的说法错误的是（）。

A.算法交易对市场冲击没有影响

B.算法交易提高了交易的执行效率

C.算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行

D.可以在较长时期内观察其有效性和可复制性

【答案】：A91、(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务

B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务

C.私募基金管理人从事私募基金业务

D.公募基金管理人从事私募基金业务

【答案】：A92、不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

A.基金份额持有人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B93、卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括（）。

A.保护投资者的优良传统

B.管理层综合素质很高

C.专业水平高且反应快速的监管机构

D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构

【答案】：B94、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

【答案】：D95、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A96、国债回购最长期限不超过（）。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

【答案】：B97、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。

A.100

B.20

C.50

D.200

【答案】：D98、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）

A.降低结算本金风险

B.降低市场参与者结算成本和相关风险

C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露

D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性

【答案】：B99、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法

B.相对估值法

C.折现现金流估值法

D.清算价值法

【答案】：C100、股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资要求包括金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。这里的金融资产不包括（）。

A.股票

B.房产

C.银行存款

D.债券

【答案】：B101、下列关于委托募集的说法错误的是（）。

A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

【答案】：C102、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

A.组织形式

B.投资对象

C.投资目的

D.募集方式

【答案】：A103、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（）。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

【答案】：D104、货币型基金的认购费一般为（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【答案】：A105、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。

A.基金托管人和基金投资者

B.基金管理人和基金投资者

C.基金管理人和基金托管人

D.基金销售机构和基金管理人

【答案】：B106、商业票据的特点不包括()。

A.面额较大

B.利率较低，通常比银行优惠利率低

C.利率比同期国债利率低

D.只有一级市场，没有明确的二级市场

【答案】：C107、股权投资基金的收入法不适用于（）

A.增长稳定的企业

B.业务简单的企业

C.现金流平稳的企业

D.周期型企业

【答案】：D108、合伙型基金合同的必备内容不包括（）。

A.财务会计制度

B.合伙人会议

C.税务承担

D.拟投资项目列表

【答案】：D109、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.董事会

C.股东会

D.董事长

【答案】：A110、关于交易所的交易时间，说法错误的是()。

A.期货合约的交易时间是固定的

B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息

C.每个交易所对交易时间都有严格的规定

D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排

【答案】：B111、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求

D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

【答案】：D112、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。

A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强

B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强

C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高

D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强

【答案】：C113、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

A.为基金投资人提供服务的功能

B.限制在基金销售机构内部使用

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

【答案】：B114、中国证券投资基金业协会的会员种类有()

A.普通会员、专业会员、特别会员

B.普通会员、联席会员、特别会员

C.联席会员、专业会员、特别会员

D.普通会员、联席会员、专业会员

【答案】：B115、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B116、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

【答案】：A117、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.3

B.2

C.15

D.1

【答案】：B118、属于基金客户服务原则的是（）。

A.适度服务

B.安全第一

C.本金安全

D.追求收益

【答案】：B119、下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。

A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D.募集期限一般不得超过5个月

【答案】：D120、关于买卖价差，以下表述错误的是（）

A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低

B.买卖价差主要由股票的流动性决定

C.买卖价差是一项显性的交易成本

D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小

【答案】：C121、关于基金客户服务的意义，说法错误的是（）。

A.为解决客户有关问题而提供的系列活动

B.树立良好的品牌形象

C.能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失

D.提升销售机构的市场竞争力

【答案】：C122、（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

【答案】：C123、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D124、保险公司可分为财险公司与（）。

A.寿险公司

B.意外保险公司

C.人寿保险公司

D.健康保险公司

【答案】：A125、以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券投资咨询机构

【答案】：C126、（）可以成立专业委员会。

A.股东会

B.监事会

C.风险管理委员会

D.董事会

【答案】：D127、中国证监会（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

A.2013年7月21日

B.2013年8月21日

C.2014年7月21日

D.2014年8月21日

【答案】：D128、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管

B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

【答案】：B129、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。

A.消极型

B.积极型

C.组合保险

D.以上都不是

【答案】：C130、公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.核准

C.备案

D.登记

【答案】：A131、基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准（GIPS）规定的收益率

A.18%

B.23%

C.17%

D.32%

【答案】：C132、董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D.以上都是

【答案】：D133、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

A.破产清算

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】：C134、以下关于詹森α说法不正确的是（）。

A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标

B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异

C.当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现

D.当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现

【答案】：D135、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A136、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

A.为证券交易提供集中登记服务

B.为证券交易提供存管服务

C.为证券交易提供投资咨询服务

D.为证券交易提供结算服务

【答案】：C137、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.持股5％以上股权的股东

B.公司实际控制人

C.其他重大事项

D.以上都是

【答案】：D138、(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

A.行业协会开展内幕交易案件警示展示

B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵

D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

【答案】：B139、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】：D140、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。

A.欧美

B.东亚

C.北美

D.欧洲

【答案】：A141、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB为杜邦分析法。C为企业价值倍数。

【答案】：A142、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。

A.投资业绩预测

B.费用和支出

C.有限合伙人

D.执行事务合伙人

【答案】：A143、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C144、基金行业协会会员不包括（）。

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

【答案】：B145、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B146、（）加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金业协会

D.基金发起人

【答案】：C147、基金销售人员的禁止性规范不包括()。

A.不得进行虚假或误导性陈述

B.不得片面夸大过往业绩

C.不得预测所推介基金的未来业绩

D.不限制以个人名义接受投资者的款项

【答案】：D148、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

【答案】：D149、下列关于企业年金说法有误的是（）。

A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制

B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债

C.企业年金基金财产的投资范围包括银行存款、国债等

D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

【答案】：B150、QDII基金可以（）为计价货币募集。

A.人民币

B.美元

C.英镑

D.以上都是

【答案】：D151、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

A.期权买方执行期权的时限

B.期权买方的权利

C.执行价格与标的资产市场价格的关系

D.偿还期限

【答案】：C152、（）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。

A.息税前利润

B.债权人利润

C.债务人利润

D.固有利润

【答案】：A153、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

【答案】：A154、负债权益比=（）。

A.1/（1-资产负债率）

B.负债/资产

C.所有者权益/负债

D.资产负债率/（1-资产负债率）

【答案】：D155、股权投资基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的诚信情况说明

C.目标企业产生的诉讼情况

D.基金合同的主要条款

【答案】：C156、分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏观经济分析

B.公司内在价值与市场价格分析

C.K线分析

D.行业分析

【答案】：C157、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。

A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果

C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果

D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标

【答案】：A158、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A.2004年

B.2005年

C.2006年

D.2007年

【答案】：D159、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。

A.股东

B.监事

C.董事

D.理事

【答案】：C160、担任基金托管人应当具备（）条件。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】：A161、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。

A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

【答案】：C162、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。

A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁

B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求

C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限

D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

【答案】：C163、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金管理人、中国证监会

B.基金持有人、中国证监会

C.基金业协会、中国证监会

D.银监会、证监会

【答案】：A164、下列指数中，由中证指数公司编制反映A股市场整体走势的是（）。

A.上证180指数

B.中证全债指数

C.沪深300指数

D.中信债券指数

【答案】：C165、关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

【答案】：D166、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C167、以下投资工具中，属于间接投资工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D168、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。

A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率

B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠

C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产

D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率

【答案】：C169、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.法定监管权的政府机构

【答案】：D170、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（）。

A.投资对象不包括债券

B.投资风险比货币市场基金低

C.主要投资于上市企业普通股

D.目前国内只能采取私募形式

【答案】：D171、股权回购通常可以分为以下（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A172、(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。

A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益

B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求

C.应当保护所在机构的财产安全

D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

【答案】：D173、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（）

A.绝对收益归因和相对收益归因可以同时运用

B.相对收益归因也适用于对指数基金的评价

C.混合型基金超额收益由资产配置决定

D.基金运作的各项费用对绝对收益有影响

【答案】：C174、基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.必须，必须

B.无须，必须

C.必须，无须

D.无须，无须

【答案】：B175、目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（）。

A.单一化

B.集中化

C.分散化

D.多元化

【答案】：D176、证券回购协议的主要功能（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D177、某人年初将10000元存入银行，银行存款年利率为3%,按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为（）元。

A.10609

B.10603

C.10606

D.10600

【答案】：A178、优先购买权条款的设计包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B179、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。

A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B.只能采用前端收费模式

C.采用前端收费和后端收费两种模式

D.以上说法都对

【答案】：C180、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。

A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明

C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务

D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

【答案】：C181、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是（）

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C182、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A183、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.银监会

【答案】：C184、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（）。

A.报送内容

B.报送形式

C.报送时间

D.报送流程

【答案】：C185、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C186、契约型基金参与主体主要为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A187、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

A.继承性

B.规范性

C.约束性

D.差异性

【答案】：C188、关于司型股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）

A.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会）决议通过

B.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

C.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

D.公司章程约定不得另外规定收益分配

【答案】：D189、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。

A.基金投资者、基金管理人、基金托管人

B.基金投资者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投资者、基金托管人

【答案】：A190、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A191、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C192、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含AB股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B193、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】：B194、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A195、（2021年真题）关于并购基金对实体企业的作用，以下表述错误的是（）。

A.帮助被并购企业与自身其他资源进行整合

B.重新调整管理与团队，提升原企业的管理执行效率

C.联合大型企业设立产业投资基金，帮助实现转型升级

D.投资早期的科技型企业并助力上市

【答案】：D196、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况

B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金

C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额

D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

【答案】：A197、股权投资基金清算的第一步是（）。

A.通知债权人

B.确认基金财产

C.确定清算主体

D.编制清算报告

【答案】：C198、（2018年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（）

A.股权投资基金的投资

B.股权投资基金的费用与税收

C.股权投资基金的收益分配

D.基金的结构化安排

【答案】：D199、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

A.融资

B.融券

C.买断

D.回购

【答案】：A200、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（）。

A.有利于提高证券市场的效率

B.能有效保障投资者的收益

C.有利于防止利益冲突与利益输送

D.能有效防止信息滥用

【答案】：B201、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D202、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱

B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障

C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

【答案】：B203、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。

A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

【答案】：D204、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）。

A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

【答案】：D205、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】：B206、QFLP是指（）。

A.合格境外有限合伙人

B.合格境外普通合伙人

C.合格境内有限合伙人

D.合格境内普通合伙人

【答案】：A207、(2017年)公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

【答案】：A208、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。

A.50

B.100

C.300

D.1000

【答案】：B209、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】：B210、(2017年)下列相关说法正确的是（）。

A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供

B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现

D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限

【答案】：C211、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司

B.证券公司

C.国家税收部门

D.证券交易所

【答案】：A212、关于混合基金，如下说法错误的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低

B.偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准

C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低

D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。

【答案】：D213、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括()。

A.券款对付

B.见券付款

C.见款付券

D.纯券过户

【答案】：D214、基金业协会于（）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止

A.2014年1月10日

B.2015年3月5日

C.2016年4月15日

D.2017年3月1日

【答案】：D215、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

【答案】：B216、某产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。此产品参考因素对应基金产品的风险等级是（）。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：A217、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

【答案】：B218、某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D219、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B220、在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。

A.规模

B.忠诚度

C.风险偏好

D.以上都不是

【答案】：B221、股权回购的类型通常不包括（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.外部人员收购

【答案】：D222、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

【答案】：B223、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。

A.I、II

B.I、III、Ⅳ

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III

【答案】：D224、衍生金融工具不包括（）。

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

【答案】：C225、（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。

A.股权投资基金行业

B.公募投资基金行业

C.创业投资基金

D.股票投资基金

【答案】：A226、（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。

A.基金合同草案

B.基金协议

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

【答案】：B227、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺

C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，

D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露

【答案】：C228、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C229、法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。

A.历史沿革问题

B.主要股东情况和高级管理人员

C.债务及对外担保情况

D.公司财务状况

【答案】：D230、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D231、（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.本币份额基金和外币份额基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：A232、投资管理过程是一相态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。

A.反馈

B.执行

C.检验

D.规划

【答案】：C233、金融类资产分为（）金融资产两类。

A.股权类和基金类

B.股权类和债券类

C.基金类和债券类

D.证券类和股票类

【答案】：B234、下列关于久期的说法，不正确的是()。

A.久期也称持续期

B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量

C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小

D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确

【答案】：C235、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

A.前部

B.中部

C.后部

D.全部

【答案】：B236、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A237、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

B.职业道德素养

C.基金监管法规

D.基金职业道德观念教育

【答案】：D238、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）

A.可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者

B.可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征

C.可赎回条款对债券投资者不利

D.可回售条款有利于债券投资者

【答案】：A239、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()

A.提高退出实现的收益率水平

B.提高退出节奏的计划性

C.发行企业主动提升投资者信心

D.保护中小投资者

【答案】：D240、对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C241、（）的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台，是我国多层次资本市场的重要组成部分。

A.主板

B.创业板

C.中小企业板

D.新三板

【答案】：D242、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（）。

A.建立凭证制度

B.建立复核制度

C.内外网分离制度

D.成本控制和业绩和业绩考核制度

【答案】：C243、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（）。

A.4,436万元

B.6,111万元

C.5,556万元

D.4,991万元

【答案】：D244、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C245、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：C246、证券投资基金的市场营销在运用4Ps理论时，其特殊性不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.服务性

D.安全性

【答案】：D247、股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、项目立项、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。

A.投资

B.项目退出

C.募集与设立

D.投资后管理

【答案】：A248、2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）

A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

【答案】：D249、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本斯产品销售成本为1000万元，则该