投资咨询公司投资顾问业务成效绩效评定表

投资咨询公司投资顾问业务成效绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩投资组合年化收益率40%15%目标值15%，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。客户投资组合夏普比率1.2目标值1.2，每高于目标值0.1加2分，低于目标值0.1减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。新客户签约金额500万元目标值500万元，每完成100万元加2分，未完成则不加分，最高不超过20分。客户留存率90%目标值90%，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。超额收益排名行业前20%进入行业前20%加5分，进入前10%加10分，未进入前20%不加分，最高不超过20分。客户服务客户满意度评分25%4.5分（满分5分）目标值4.5分，每高于目标值0.1分加2分，低于目标值0.1分减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。客户投诉处理及时率95%目标值95%，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。客户回访覆盖率100%目标值100%，每低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。客户推荐新增数量5个目标值5个，每完成1个加2分，未完成则不加分，最高不超过20分。客户关系维护记录完整度100%目标值100%，每低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。市场拓展新客户开发数量20%20个目标值20个，每完成1个加2分，未完成则不加分，最高不超过20分。市场活动参与度80%目标值80%，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。合作伙伴拓展数量3家目标值3家，每完成1家加2分，未完成则不加分，最高不超过20分。媒体曝光次数5次目标值5次，每完成1次加2分，未完成则不加分，最高不超过20分。行业会议参与情况100%目标值100%，每低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。合规与专业能力合规培训完成率15%100%目标值100%，每低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。产品知识考核通过率95%目标值95%，每高于目标值1个百分点加2分，低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。研究报告质量评分4.5分（满分5分）目标值4.5分，每高于目标值0.1分加2分，低于目标值0.1分减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。团队协作评价优秀评价为优秀加5分，良好加3分，一般不加分，最高不超过20分。继续教育学分完成率100%目标值100%，每低于目标值1个百分点减2分，最高不超过20分，最低不低于0分。本考核表旨在全面评估投资顾问在投资业绩、客户服务、市场拓展及合规与专业能力四个维度的综合表现。请根据各项指标的评分标准进行评分，最终得分=各项指标得分*权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：