网络安全自查与整改工作指南

网络安全自查与整改工作指南信息化程度加深，网络安全风险已成为影响组织运营安全的关键因素。本指南旨在为各类组织（包括企业、事业单位、部门等）提供一套系统化、可操作的网络安全自查与整改工作帮助识别潜在风险、落实防护措施、提升安全防护能力，保障信息系统及数据资产的机密性、完整性和可用性。一、指南适用对象与场景（一）适用对象各类企事业单位的信息技术部门、安全管理部门及相关业务部门；机关、事业单位的网络运维及安全管理岗位；承接信息系统建设、运维服务的第三方技术团队。（二）典型应用场景日常安全巡检：定期（如每季度、每半年）对网络环境、系统运行、数据管理进行全面自查，及时发觉并处置潜在隐患；系统上线前检查：新业务系统、重要功能模块部署前，对照安全标准进行合规性自查，保证“安全同步规划、同步建设、同步使用”；合规性评估：应对法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或行业标准（如等保2.0）要求，开展专项自查并整改不符合项；安全事件复盘：发生网络安全事件后，通过自查梳理事件原因、暴露问题，制定整改方案避免风险复发。二、网络安全自查整改全流程操作步骤（一）准备阶段：明确分工，制定计划组建专项工作组牵头人：由分管安全的领导（如*副总监）担任，负责统筹协调资源；技术组：由信息技术部、安全部人员（如工、师）组成，负责技术检查与整改实施；业务组：由各业务部门负责人（如*经理）及关键岗位人员组成，配合梳理业务流程及数据安全需求。制定自查方案明确自查范围（如网络边界、服务器、终端、数据、管理制度等）、时间节点（如X月X日至X月X日）、人员分工及输出成果（如自查报告、整改清单）。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志分析系统、渗透测试工具、终端安全管理软件等；资料：网络安全等级保护备案证明、系统架构图、安全策略文档、应急预案、人员安全培训记录等。（二）自查实施阶段：全面覆盖，精准识别按照“网络-系统-数据-人员-管理”五维度展开自查，逐项对照检查标准并记录结果。1.网络架构与边界安全自查检查项：网络拓扑是否清晰，是否存在未经授权的跨网段访问；防火墙、WAF、IDS/IPS等设备策略是否生效，高危端口（如3389、22、1433）是否严格限制；VPN接入是否符合最小权限原则，双因素认证是否启用。检查方法：查看网络拓扑图，核对防火墙策略配置，扫描端口开放情况，测试VPN接入认证流程。2.系统与终端安全自查检查项：服务器操作系统（Windows/Linux）补丁是否及时更新（近30天内高危漏洞补丁是否100%修复）；应用系统（如OA、业务系统）是否存在已知漏洞（如SQL注入、XSS）；终端设备是否安装杀毒软件并更新病毒库，是否禁用USB存储设备或启用加密措施。检查方法：使用漏洞扫描器扫描系统漏洞，检查补丁管理记录，抽查终端安全策略配置。3.数据安全与隐私保护自查检查项：敏感数据（如个人信息、财务数据）是否加密存储（如使用AES-256算法），数据传输是否加密（如、VPN）；数据访问权限是否遵循“最小权限”原则，是否存在越权访问风险；数据备份策略是否完善（如本地+异地备份，恢复演练记录）。检查方法：抽查数据库表结构，验证数据加密状态，检查访问控制日志，核对备份记录与恢复测试报告。4.人员安全与管理制度自查检查项：是否建立网络安全责任制，明确各岗位安全职责；安全培训是否定期开展（如每年至少2次），员工是否签署保密协议；应急响应预案是否完善，是否定期组织演练（如每半年1次）。检查方法：查阅安全管理制度文件，检查培训记录与签到表，访谈员工对安全制度的知晓程度，核对应急预案及演练记录。（三）整改实施阶段：分类施策，闭环管理问题分类定级根据风险影响范围和严重程度，将自查发觉问题分为三级：高危问题：可能导致系统瘫痪、数据泄露、业务中断的风险（如未修复高危漏洞、核心数据未加密）；中危问题：可能影响系统部分功能或存在潜在安全隐患（如备份策略不完善、终端未禁用USB）；低危问题：对系统安全影响较小，但需规范管理的隐患（如日志保留不足、安全策略未更新）。制定整改方案针对每个问题明确：整改措施（如“立即关闭高危端口”“部署数据加密系统”）；责任人（如工负责技术整改，经理负责协调资源）；完成时限（高危问题3天内，中危问题7天内，低危问题15天内）。实施整改与验证责任人按照整改方案落实措施，整改完成后由技术组验证效果（如漏洞修复后需重新扫描，数据加密后需抽样测试），保证问题彻底解决。（四）复核与总结阶段：确认成效，固化成果整改效果复核工作组对整改完成情况进行100%复核，重点检查高危问题是否闭环，中低危问题是否按计划落实，未完成整改需说明原因并调整时限。编制自查报告内容包括：自查工作概况、发觉问题清单（含等级、整改情况）、剩余风险分析、改进建议，经分管领导（如*总监）审批后存档。归档与知识沉淀将自查记录、整改方案、验证报告、自查报告等资料整理归档，形成安全事件案例库，为后续自查工作提供参考。（五）持续优化阶段：动态调整，长效管理更新安全标准：根据法律法规变化（如新出台的《个人信息保护法》）或技术发展（如新型攻击手段），及时调整自查标准与流程；定期复查：对整改完成的问题开展“回头看”（如3个月后抽查），防止问题复发；技术迭代：引入自动化安全运维工具（如SOAR平台），提升自查效率与准确性。三、自查内容与合规标准对照表检查维度检查项目合规标准示例问题描述示例（填写参考）网络边界安全防火墙策略配置严格限制高危端口（如3389仅允许内网IP访问），策略变更需审批“防火墙策略存在未授权开放3389端口，IP段为0.0.0.0”系统安全操作系统补丁更新近30天内高危漏洞补丁修复率100%“WindowsServer2019存在3个未修复高危漏洞（CVE-2023-XXXX）”数据安全敏感数据加密个人信息、财务数据等敏感字段需加密存储（AES-256及以上）“用户表中的手机号字段未加密存储”人员管理安全培训每年开展不少于2次全员安全培训，培训覆盖率100%“2024年第二季度安全培训签到率仅85%，2名员工缺席”应急响应预案演练每半年组织1次应急演练，演练记录完整且问题有整改“2024年上半年未开展勒索病毒应急演练”四、问题整改跟踪表模板问题编号问题描述风险等级整改措施责任人计划完成时间实际完成时间验证结果（通过/不通过）备注20240501服务器存在未修复高危漏洞高危立即补丁并重启系统*工2024-05-102024-05-09通过（漏洞扫描确认修复）无20240502终端未启用USB存储加密中危部署终端加密软件并启用策略*师2024-05-152024-05-14通过（抽查10台终端已启用）需全员通知20240503数据备份未异地存放高危采购云存储服务完成异地备份*经理2024-05-202024-05-18通过（备份日志同步至异地）云服务已签约五、关键注意事项提示（一）合规性优先严格遵守《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，保证自查整改工作符合国家及行业安全标准，避免因合规问题导致法律风险。（二）时效性管理高危问题需立即整改，中危问题明确整改时限并跟踪进度，低危问题纳入长期改进计划，杜绝“拖延整改”导致风险扩大。（三）全员参与意识网络安全不仅是技术部门的责任，需通过培训、制度宣贯提升全员安全意识（如定期开展钓鱼邮件演练、规范密码管理），形成“人人有责”的安全文化。（四）保密与安全自查过程中涉及的敏感信息（如系统漏洞、数据内容）需严格控制知悉范围，整改过程避免在公开网络传输敏感数