基金委托经营协议书

基金委托经营协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街X号XX大厦X层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式：010-XXXX-XXXX。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限责任公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦X层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式：021-XXXX-XXXX。

**协议简介**

本协议由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日在中华人民共和国境内签订，旨在明确双方在基金委托经营合作中的权利与义务。甲方作为基金的所有方，基于对乙方专业资产管理能力和风险控制水平的认可，委托乙方对甲方持有的“XX投资基金”（以下简称“本基金”）进行专业的投资管理和运营操作。乙方作为专业的资产管理服务提供方，依据国家相关法律法规及本协议约定，为甲方提供基金委托经营服务，确保基金资产的安全、稳健增值。

双方基于平等、自愿、公平的原则，结合各自在基金管理领域的专业优势，通过本协议的签订，建立长期稳定的合作关系。甲方将本基金的经营决策权部分委托给乙方，乙方则需严格按照本协议及相关法律法规的要求，履行基金管理职责，维护甲方及基金投资者的合法权益。本协议的签订，既是双方基于市场需求的合作体现，也是双方共同应对金融市场变化、优化资源配置的战略选择。在协议履行期间，双方将本着诚信合作的精神，共同推动本基金的经营目标实现，并根据市场情况适时调整合作策略，确保基金资产的长期可持续发展。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

1.甲方合法持有并有权处置本基金资产，具备完整的基金运营资质；

2.乙方具备相应的基金管理牌照及从业资格，拥有专业的投资管理团队和成熟的风险控制体系；

3.双方通过前期尽职及谈判，已充分了解彼此的合作意向及权利义务；

4.中国证券监督管理委员会及相关部门对本基金的管理运营已作出明确监管指引，双方将严格遵守相关法律法规。

基于上述背景及前提条件，甲乙双方经友好协商，达成本协议，以兹共同遵守。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金委托经营合作中的权利与义务，确保本基金在乙方的专业管理下实现资产保值增值。协议范围包括但不限于：基金的资产配置、投资决策执行、风险控制、业绩评估、信息披露、合规管理以及与本基金运营相关的其他事项。甲方将本基金的部分经营管理权委托给乙方，乙方则依据本协议约定，全面负责本基金的投资运作，并向甲方报告基金经营状况。双方将通过本协议的履行，共同推动本基金的市场价值提升，保障基金投资者的利益。

第二条定义

1.本基金：指由甲方设立并合法持有的“XX投资基金”，具体信息以基金招募说明书为准。

2.委托经营：指甲方将本基金的部分或全部经营管理权委托给乙方执行，乙方依据本协议约定进行投资运作。

3.投资管理人：指乙方作为本基金的投资决策主体，负责制定投资策略并执行交易操作。

4.风险控制：指乙方为保障基金资产安全而采取的合规、风控措施，包括市场风险、信用风险、流动性风险等管理。

5.信息披露：指乙方定期向甲方报告基金净值、投资组合、业绩表现等运营信息的行为。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权对本基金的经营状况进行监督，包括但不限于审查乙方的投资报告、风险控制措施及合规执行情况。甲方有权要求乙方定期或不定期提供基金运营报告及财务报表。

（2）甲方有权根据市场变化或基金发展需要，要求乙方调整投资策略或更换投资团队，但需提前30日书面通知乙方，并承担因此产生的必要费用。

（3）甲方应保证其对本基金的持有权合法有效，并配合乙方完成基金运营所需的工商、税务等行政手续。甲方不得违反本协议约定，擅自处置本基金资产。

（4）甲方应按照本协议约定向乙方支付基金管理费及业绩报酬，逾期支付的，应按日向乙方支付万分之五的违约金。

（5）甲方应确保其提供的基金信息真实、完整，并对因信息错误导致的损失承担相应责任。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方作为本基金的投资管理人，有权根据市场情况及投资策略，自主进行资产配置、投资决策及交易操作。乙方应建立完善的投资决策机制，确保决策的科学性与合规性。

（2）乙方应组建专业的基金管理团队，配备合格的投资、风控、合规人员，并确保团队成员持续符合从业资格要求。乙方需定期向甲方披露团队构成及变动情况。

（3）乙方应建立严格的风险控制体系，包括投资限制、压力测试、合规审查等，确保基金资产的风险控制在甲方认可的范围内。乙方需每月提交风险控制报告，重大风险事件应立即报告甲方。

（4）乙方应按照本协议约定，定期向甲方提交基金运营报告，包括但不限于投资组合分析、业绩表现、费用明细等。报告内容需经法定代表人签字盖章，并附相关证明文件。

（5）乙方应妥善保管基金资产及相关业务资料，确保信息安全和保密。未经甲方书面同意，乙方不得向第三方泄露基金投资策略、客户信息等商业秘密。

（6）乙方应建立应急处理机制，针对市场突变、系统故障等突发事件，及时启动应急预案，并告知甲方处理方案。

（7）乙方需配合甲方完成基金税务申报及审计工作，提供必要的账簿、凭证及资料。乙方的行为需符合《证券投资基金法》《证券投资顾问业务暂行管理办法》等法律法规要求，如因违规操作导致损失，乙方应承担全部赔偿责任。

（8）乙方有权根据本协议约定收取基金管理费及业绩报酬，费用标准及支付方式以本协议正文为准。如甲方违反支付义务，乙方有权暂停基金运营，直至款项结清。

（9）乙方应定期对基金业绩进行评估，评估结果需提交甲方备案。如基金表现持续不达标，甲方有权要求乙方说明原因并调整管理方案。

第四条价格与支付条件

1.费用标准：乙方提供本基金委托经营服务，甲方应向乙方支付以下费用：

（1）基金管理费：按本基金资产净值（每日收市后计算）的XX%按日计提，每月结算一次，次月X日前支付；

（2）业绩报酬：当本基金收益率超过XX%（基准利率或市场指数，以约定为准）时，甲方按超出部分的XX%向乙方支付；

（3）其他费用：包括交易佣金、审计费等，由甲方承担，具体金额以实际发生额为准，每月结算一次。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户名称：XX资产管理有限责任公司

开户银行：中国XX银行XX支行

银行账号：XXXXXXXXXXXXXXXX

3.逾期支付：甲方未按约定支付费用的，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向乙方支付违约金；逾期超过30日的，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。期满前X个月，如双方无书面异议，可自动续展XX年。

2.关键时间节点：

（1）基金季度报告应在每季度结束后X日内提交；

（2）年度审计报告应在每年X月X日前完成；

（3）费用结算日为每月X日，支付日为次月X日；

（4）重大投资决策需经甲方书面确认，确认期限不超过收到方案后的X个工作日。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任**

（1）甲方未按时支付基金管理费或业绩报酬的，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的律师费、诉讼费等。

（2）甲方擅自干预乙方正常投资决策，或提供虚假基金信息的，乙方有权暂停相关操作，并要求甲方赔偿因信息错误导致的基金损失，损失金额以实际发生额为限。

（3）甲方违反本协议约定，擅自处置基金资产或泄露商业秘密的，应承担全部赔偿责任，乙方有权解除协议并追究其法律责任。

**2.乙方的违约责任**

（1）乙方未按约定履行基金管理职责，导致基金资产损失超过本基金净资产XX%的，应承担全部赔偿责任，并按损失金额的XX%向甲方支付违约金。

（2）乙方泄露基金投资策略、客户信息等商业秘密的，应向甲方支付违约金XX万元，并承担相应的法律责任；如因此造成甲方直接经济损失，需赔偿全部损失。

（3）乙方未按时提交基金运营报告或审计报告的，每逾期一日，应按报告金额的万分之五向甲方支付违约金；逾期超过30日，甲方有权解除协议，并要求乙方赔偿由此造成的损失。

（4）乙方投资决策违反法律法规或本协议约定的，应立即纠正，并承担全部整改责任；如因此产生罚款或诉讼费用，由乙方承担，并按违约金额的XX%向甲方支付违约金。

（5）乙方团队成员出现重大合规问题或泄露商业秘密的，乙方应承担全部赔偿责任，并按团队成员工资的X倍向甲方支付违约金。

**3.违约金上限**：任何一方的违约金总额不超过本基金净资产的XX%，超出部分甲方有权另行追偿。双方另有约定的，从其约定。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风）、战争、动乱、政府行为（如法律变更、政策调整）、疫情、系统故障、电力中断等。

2.责任免除：因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行的，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商调整履行期限或部分免除责任。不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行本协议。如不可抗力持续超过X个月，双方有权解除协议，并互不承担赔偿责任。

3.通知义务：任何一方未在规定期限内通知不可抗力情况的，视为其能够履行本协议，因此产生的损失由其自行承担。

第八条争议解决

1.协商：双方因本协议产生争议的，应首先通过友好协商解决，协商期间可暂停履行争议部分，但不应影响其他条款的执行。

2.调解：协商不成的，可向中国证券投资基金业协会申请调解，调解协议经双方签字后具有约束力。

3.仲裁：调解无效的，争议应提交北京市仲裁委员会，按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.诉讼：如选择诉讼，争议应提交甲方所在地有管辖权的人民法院审理。甲方有权根据诉讼进程要求乙方提供担保，乙方应予以配合。

5.争议范围：本协议争议仅限于本协议内容，不包括协议签订前的其他纠纷。任何一方不得将争议与其他事项合并处理。

6.法律适用：争议解决均适用中华人民共和国法律，解释以中国大陆地区法律为准。

第九条其他条款

1.通知方式：双方所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或双方确认的电子邮件方式发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或邮戳日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方书面同意，并签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或未签署的备忘录均不构成协议内容。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密严格保密，非经对方书面同意，不得向任何第三方披露。保密期限为本协议有效期内及终止后X年。

5.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在本协议履行过程中发生变更（如合并、分立），变更后的主体应继续履行本协议义务。

6.不可转让性：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

7.通知与送达：本协议项下的所有通知和文件均应按照本协议首部列明的地址送达。如使用电子邮件，双方应确认其有效性。

第十条附则

1.附件：本协议附件包括但不限于：

（1）《XX投资基金管理协议》

（2）《乙方