成都某投资公司合同管理工作流程及办法

成都市兴城投资有限公司

合同管理工作流程及办法

目•录

一、成都市兴城投资有限司担保管理办法（讨论稿）.................2

二、成都市兴城投资有限公司合同款项支付管理办法（讨论稿）........6

三、成都市兴城投资有限公司建设工程变更管理办法（讨论稿）.......41

四、成都市兴城投资有限公司工程结算管理办法（讨论稿）............48

五、成都市兴城投资有限公司建设工程合同管理办法（讨论稿）.......71

成都市兴城投资有限司担保管

理办法（讨论稿）

第一条目的

为了加强各类担保管理，规避政府投资工程项目风险，确保政

府投资工程项目顺利实施，制定本办法。

第二条分类

根据公司现有管理办法，工程担保主要有以下两种形式：一是

以不可撤销的银行保函出具的担保；一是以现金方式提交的担保。

预付款担保、履约过保可采用银行保函形式提交。为遏制恶意低价

中标，凡低于本办法规定的基准值中标的，中标人须以现金方式向

公司缴纳中标价与基准值1〜数倍的差额，作为项目实施的差额现金

担保。

第三条保函管理

1、公司财务部负责各种银行保函的管理，会同相关部门制定银

行保函格式，拟订银行保函条款，审核保函提供方所提供的保函内

容、金额，并负责向银行查证保函的真实性，在满足合同条件下办

理保函释放手续。

2、保函出具机构资格认定范围：国有商业银行和经中国人民银

行批准成立的地方商业银行支行以上（含支行）机构，涉外保函遵

循国际惯例，但银行的选定须满足可查证保函真伪的要求并经发包

人认可，凡不能满足发包人查证保函真伪的，保函均不能被确认有

效。

3、保函的有效期按下列方式在招标文件中载明:

a.预付款保函（任一条件）

①预付款在工程款或货款支付中抵扣完毕之日。

②至合同价款结算完毕之日。

b.履约保函（任一条件）

①至竣工验收合格后14日。

②合同工期在1年及以内的，为合同工期加3个月；合同工期

在1年以上、2年及以内的，为合同工期加6个月；合同工期在2

年以上的，为合同工期加12个月。

4、保函金额按招标文件规定的公式计算。

5、保函的办理程序：

a.确定中标单位后，招标事务部负责填制保函办理通知书一式

两联，一联随中标通知书和中标须知交中标单位，一联交财务部。

b.保函统一由财务部负责收集，由财务部审核并向银行查证真

伪后存档，并出具保函签收条（回执），该签收条一式三联，一联交

中标单位，一联交合同事务部，一联交项目部。

c.中标单位保函办理、提交由项目部负责督促，未按期办理担

保的，合同无效。

d.工程延期的，保函应办理延期手续，财务部负责在保函到期

前两个月通知项目部，项目部根据工程实际情况要求承包人办理保

函延期手续，未按要求办理延期的，暂停工程进度款支付。

6、保函的释放程序：

a.履约保函：承包人履约满足下列条件时，即可提出申请，项

目部审核符合合同条件和履约保函载明的条件后，按工程款节点支

付签审流程审批，财务部凭审批表和保函签收条办理释放手续。如

因非承包人原因导致工程不能如期竣工验收的情况，按以下方式办

理部分释放:

①已完成竣工初验的工程，释放80%的履约担保责任。

②由于拆迁障碍、管线障碍、规划调整等非承包人原因导致工

程无法继续施工，要待拆迁或管线障碍消除、规划调整完成后方可

继续实施且连续停工时间超过三个月以上的，在承包人书面承诺具

备条件后按合同继续履行的前提下，其履约保函可按已实施比例进

行释放，未达50%的，暂释放50%；最多释放至80%。待工程恢复

施工后，由项目部负责通知承包人重新办理、递交剩余未完成工程

对应比例的履约担保，若未按要求递交担保的，可视实际情况终止

施工合同或从承包人工程款中抵扣相同金额作为履约担保。

③至竣工验收合格后14日，释放100%的履约担保。

b.预付款保函：预付款在工程款或货款支付中抵扣完毕后，承

包人提出申请，经项目部审核符合合同条件后，按工程款节点支付

签审流程审批，财务部凭审批表和保函签收条办理释放手续。

第四条现金担保管理

1、公司财务部负责各种现金担保的管理，会同相关部门在满足

合同条件下办理现金担保退还手续。

2、预付款担保及履约担保可以采用银行保函形式，若采用现金

担保，其办理、释放程序同银行保函程序。

3、差额现金担保：

a.计算办法：以招标文件规定计算基准价，凡低于基准值中标

的，中标人必须以现金方式向公司缴纳中标价与基准值1〜数倍的差

额，作为项目实施的差额现金担保。

b.办理程序：确定中标单位后，由招标事务部负责填制差额保

证金办理通知书一式两联，一联随中标通知书交中标单位，一联交

财务部。中标单位在招标文件规定的时限内向财务部缴纳差额保证

金。若中标人在规定的时限内未缴纳差额，呆证金，视为放弃中标。

C.退还程序：

①在承包人正常履约情况下，工程实施进度达到30%时退还差

额现金担保的30%,工程实施进度达到60%时退还至差额现金担保的

60%,工程实施进度达到80%时退还剩余的差额现金担保。

②由于拆迁障碍、管线障碍、规划调整等非承包人原因导致工

程无法继续施工，要待拆迁或管线障碍消除、规划调整完成后方可

继续实施且连续停工时间超过三个月以上的，在承包人书面承诺具

备条件后按合同继续履行的前提下，其差额现金担保可按已实施比

例进行退还，未达50%的，暂退还50%；最多退还至80%。待工程

恢复施工后，由项目部负责通知承包人重新办理、递交剩余未完成

工程对应比例的差额现金担保，若未按要求递交的，可视实际情况

终止施工合同或从承包人工程款中抵扣。

第五条本办法由公司财务部、合同事务部负责解释。

第六条本办法自下发之日实施。

附件:

履约担保办理通知书

公司:

下列工程贵单位已经中标，请按招标文件规定办理履约担保相关事宜并提交我公司财务部。

履约担保金额（元）

中标价

工程名称提交时限有效期至

（元）

中标价*10%差额部分

备注：中标单位须在本通知书规定的时限内提交履约担保，若不能及时办理履约保函,

须在规定时限内提交履约保证金，待等额保函办理完成并经审查合格后置换。

本表一式两联（一联交中标单位、一联交财务部）

中标单位联

履约担保办理通知书

成都市兴城投资有限公司财务部：

下列工程由公司中标，请按招标文件规定办理履约担保相关事宜。

山标价履约担保金额（元）

工程名称提交时限有效期至

（元）中标价*10%差额部分

合同编号

制表:部门经理：

2009年月日

成都市兴城投资有限公司合同

款项支付管理办法（讨论稿）

第一条为了规范我公司合同款的支付管理，保证合同款项的

安全和合理使用，确保工程项目顺利进行，结合我公司实际，制定

本办法。

第二条合同款项的分类

1.工程款：施工、材料及设备采购等合同的预付款、进度款、

结算保留金、质保金（含工程质量保证金及绿化工程绿化管养期存

活保证金）、审计保留金等。

2.土地款：用于土地整理、拆迁、赔偿等款项。

3.其他款项：设计、监理、造价、招标代理、可研、环评、勘

测、交易中心服务及报建费等。

第三条支付流程

1.工程款。详附件“工程款支付流程”，结算保留金、质保金、

审计保留金按节点支付流程办理。

2.土地款：详附件“土地款支付流程”。

3.其他款项：详附件“其他款项支付流程”。

第四条支付条件

1.工程款

（1）预付款。符合合同约定额度，提供经财务部确认的合格预

付款保函后支付。

（2）进度款。

A.支付款项对应项目必须完成且合格；

B.工程变更款项的支付必须完成审批。

（3）结算保留金。合同结算办理完成、结算经合同事务部备案、

城建档案馆及公司档案室接收全套竣工资料后支付。

（4）质保金。合同约定质保期满且无质量问题支付。

（5）审计保留金。经政府审计后，按政府审计结果支付。

2.土地款。符合合同约定支付条件。

3.其他款项。符合合同约定或政府规定条件。

第五条款项报批、支付要件

1.工程款

（1）预付款

A.预付款支付申请书（见附件）；

B.财务部出具的预付款保函签收条；

C.招标事务部出具的“履约担保办理通知书”；

D.财务部出具的履约保函（含差额担，呆）签收条；

E.收据。

其中第C、D项为申请第一笔预付款要件。

（2）进度款

A.进度款支付申请书及附表（见附件）；

B.监理单位出具的“进度款支付审核意见书”（见附件），必

须有明确的形象进度描述；

C.造价单位出具的“进度款支付审核报告"【见附件】；

D.招标事务部出具的“履约担保办理通知书”；

E.财务部出具的履约保函（含差额担保）签收条；

F.发票。

其中第D、E项为申请第一次进度款要件，如在申请预付款时已

提供则申请进度款不需提供。

（3）结算保留金

A.结算保留金支付申请书（见附件）；

B.经公司盖章确认的合同结算报告；

C.公司档案室出具的“竣工文件移交审查意见表”；

D.收据。

（4）质保金

A.质保金支付申请书（见附件）；

B.竣工验收报告；

C.质量保修书或合同缺陷责任期限约定；

D.使用或接收单位退还意见

E.收据。

（5）审计保留金

A.审计保留金支付申请书（见附件）；

B.政府审计批复及相关依据；

C.收据。

2.土地款

合同及证明符合合同支付条件的相关依据。

3.其他款项

申请表（见附件）、合同及证明符合合同支付条件的相关依据。

第六条项目部、合同事务部、财务部在款项支付时应严格审

核、相互配合，项目部或公司承办部门对相应款项支付的真实性、

准确性负责，项目经理、公司承办部门负责人为第一责任人。

第七条本办法由财务部、合同事务部负责解释。

第八条本办法自下发之日实施。

成都市兴城投资有限公司

项目合同节点付款书

合同编号：付款期数:

合同名称：收款单位:

合同总额：元开户银行:

项目名称：帐号:

支付时间：科目:

序号项目或费用名称上期累计本期支付本期累计备注

本期支付金额：大写：

已t-量比例（含

备注

本次）

项目部经理

合同事务部经理

财务部经理

总经理助理

项目分管副总经理审核或审批

总经理审核或审批

董事长审批

成都市兴城投资有限公司

项目合同非节点付款书

合同编号：付款期数:

合同名称：收款单位:

合同总额：元开户银行:

项目名称：帐号:

支付时间：科目:

序号项目或费用名称上期累计本期支付本期累计备注

本期支付金额：大写：

已计量比例（含

备注

本次）

项目部经理

财务部经理

项目分管副总经理审核或审批

总经理审核或审批

董事长审批

成都市兴城投资有限公司

项目合同保证金（保函）退还审批表

合同编号：付款期数：

保证金类型：质保金、结算保留金、履约担保（须

合同名称：

写明保函/保证金）等

合同总额：元合同单位：

保证金总额：元开户银行：

项目名称：帐号：

支付时间：科目：

序号保证金名称上期累计本期退还本期累计备注

本期退还金额：大写：

已退还比例（含

备注

本次）

项目部

合同事务部

财务部

总经理助理

项目分管副总经理审核或审批

总经理审核或审批

董事长审批

工程款支付流程

土地款支付流程

其他款项（设计、监理、造价、勘测、可研、环评等）支付流程

成都市兴城投资有限公司

项目合预付款支付审核表

合同或项目名称:

年月日第期合同编号:

申请单位

申请预付款

合同总金额元元

金额

申

请

支申请

付理由

单附件：

位

申请支付单位责任人签字（盖章）:

审查意见

监理

单位

审定金额签字：（盖章）

审查意见

造价咨询单

位

审定金额签字：（盖章）

进度款支付申请书

（施工方用表）

合同名称：合同编号：

合同金旗：计量期数：

计量时何：年月日货币单位：元

序号费用名称上期累计本期计量到本期末累计备注

1本次计量金额

2其中甲供材料款

工程完成量形象进度用文字描述工程各部分完成情况,如道路、桥梁完戌位置（里程、桩号）,房屋上建、二装完成位置（层数,区

3

文字说明位），安芸完成位置、比例，绿化完成范围等.

造价工程师已按合同要求将计量资料准备完毕，本次计量申请金额为XXX元，请审查。（加盖执业章）

承包人

项目经理已按合同约定完成报表中所列内容，经检查，质量合格，资料齐全，同意报送。（加盖公章）

注：后附表8套

附表一

合同计量支付汇总表

（施工方用表）

合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元

支付项目造价控机额上期末完成额本期完成额累计完成额

一、清标后分部分项工程费用

二、变更分部分项工程项目费

用

三、清标后措他费用

四、新增措施费用

五、清标后核定规费

六、支他项目

七、合同约定的调差

八、定额测定费

九、税金

十、累计工程造价

施工单位:（签章）

填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变

更情4填写。新增措施项目是指因变更引起的新增措施项目。

附表二

合同项目分部支付汇总表

（施工方用表）

合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元

控制额

序号分部工程名称上期末完成额本期完成獗累计完成软备注

清标携变更额变更占比合计额

1土石方工程

2道路工程

3基他工程

4屋面工程

・・・・・・

合计

施工单位：（签章）

填写说明：控制额中清标额是指签订合同后实推项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生

的所有变更合计

附表三

分部分项工程量清单计价表

（施工方用表）

合同编号:支付期数:，真写日期:单位：元

合同数量到本期末完成到上期末完成本期完成

项目单

项内容单价组价方式

漏号3位洎单工清标工变更工

总金额故量金额数量金额数1金氯

库量程量程量

中标价

新俎价

合计

施工单位：（茶章）

附表四

措施费、规费计价表

（施工方用表）

合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元

项目内容至本期末完成清单金额至上期末完成清单金额本窕完成清单金额（元）

类型

一、项目措施费

措施项目清单

计价表（—）

大型机械设备进出场中标价

围堰新俎价

措施项目清单

计价表•-）

二、规费

,施工单位：（签章）

附表五

甲供材料汇总表

（施工方用表）

合同名称:合同编号:支付期效:填写日期:单位：元

数量合价备注

序材料材料

单位单价

号名称规格图算量到本

图算总量上期本期到本上期本期

累计发生期累计总价累计发生期累计

合计

通工单位：（谷章）

附表六

材料调差汇总表

（施工方用表）

合同名徐：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元

单价

材料

材料

序规格

单位本期数最风险系数本期调整金额累计调更金额备注

号名称投标

计量期调整

基准价报价

信息价价差

合计

施工单位：（签章）

附表七

人工费调差汇总表

(施工方用表)

合同名称：合同编号：支付期数：境写m期：单位：元

上期末人本期末人

序项目计量尊合其中定额基期人工费本计量期人工工程本期本期人工

项目维码工费调整工费调整

号名称单位单价人工费系数(%)费系数(%)总量完成最费调整额

总跟总额

合计

施工单位：(签章)

附表人

合同变更台帐

(施工方用表)

合同名称：合同编号：填写日期：单位：元

变更金额备注

编号变更事由单份变更净值

变更项目单位数量单价金领组价方式单份变更净值占合同同额比

(%)

由于土质原因20cm碎石垫层m210012-1200中标价

设计爻更20cm碎石垫层变

24000.1

1号更为20cme15球

垫层20cme15舲垫层m2100363600新组价

•••

合计

更写说明：组价方式分为中标价、相似价、新组价。本表内合同总额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部分项培

合单价项目合计金旗。

进度款支付审核意见书（监理用表）

合同包你;合同煽号;

合同金额:计量期效:

计量时间:年月日货币单位：元

本期计量

序号费用名称上期累计到本期末累计番注

报审级审定领

1本次计量金额

4G其中甲供材料款

工程完成量形象进度府文字描述工程各部分完成情况，如道珞、桥梁完成位置（里程、桩号）,房屋土建.二装完成位置：层数、区位），

3

文字说明安装完成位JL比例，绿化完成范围等。

造价工程师经审修，资料齐全，计量准确，清单项目套用正确，建议计量XXX元.（加芸执业章）

监理单位

总监经审查，符合计量条件，同意本次计量XXX元.（加匠公章）

____________工程

计量支付审核报告

（造价用表）

（第期）

建设单位：

施工单位：

建管单位：

监理单位：

造价咨询单位:（签章）

日期:

附表一

合同计量支付审核总表

（造价用表）

合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元

支付项目造价控制额上期末完成额本期完成额累计完成额

一、清标后分部分项工程费用

二、变更分部分项工程项目费

用

三、清标后措他费用

四、新增措施费用

五、清标后核定规费

六、丈他项目

七、令同约定的调芟

八、定额测定费

九、税金

十、累计工程造价

造价咨询单位：（签章）

填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变

史情用康写。新增措.施项目是指因变更引起的新增措施项目.

附表二

合同项目分部支付审核汇总表

（造价用表）

合同名称：合冏煽号：支付期数：填写日期：单位：元

控制额

序号分部工程名称上期末完成额本期完成领累计完成抵备注

清标领变更额变更占比合计额

1土石方工程

2道路工程

3排水工程

4电力浅沟工程

…・・・

合计

造价咨询单位：（签章）

娘写说明：控制额中清标额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程,清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生

的所有变更合计额.

附表三

分部分项工程量清单计价表

（造价用表）

合同名称:合同潟号:支付期数:填写日期:单位：元

合同数量到本期末完成到上期末完成本期完成

项目单

项目内容单价组价方式

位清单工清标工变更工

编号总金额数量金额数#金瓶数量金额

程贵程学

中标价

新娟价

合计

造价咨询单位：（绻章）

附表四

措施费、规费计价表

（造价用表）

合同名称：合同^号：支付期数：填写日期：单位：元

项目内容至本期末完成清单金额至上期末完成清单金额本期完成清单金额（元）

类型

一、项目措施费

措施项目清单

计价表）

大型机械设备进出场中标价

围堰新俎价

措施项目清单

计价表•-）

二、规费

造价咨询单位：（签章）

附表五

甲供材料汇总表

（造价用表）

合同名称：合同骗号：支付期数：填写日期：单位：元

数量合价备注

材

序材料料

规

格

魏

单位单价期

号名称上期到本图算量上期到本

图算总量生

累计期累计总价累计期累计

合计

造价咨询单位：（券章）

附表六

材料调差汇总表

（造价用表）

舍同名卷:合同编号:支付期数：城写日刖:单位：元

单价

材料

序

材料

格

规

号单位本期数量风险系数本期调整金额累计调整金额备注

名称

投标报计量期调整价

基准价

价信息价差

合计

造价香询单住，（挺弟）

附表七

人工费调差汇总表

《造价用表)

合同名称：合同煽号：支付期数：填写日期：单位：元

上期末人本期末人

序计量综合单其中定额人基期人工费本计量期人工本期完成本期人工

项目编码项目名称工程总量工费调整工费调整

号单位价工费系数(%)费系数(%)量费同整新

总额

合计

造价咨询单位：(签章)

附表人

合同变更台帐

《造价用表〉

合同名称：合同编号：填写日期：单位：元

变更金额备注

编号变更是由单份变更净值

变更项目单位数量单价金额组价方式单份变更净值占合同总赖比

(%)

由于土质原因20cm碎石垫层m210012-1200中标价

设计变更20cm碎石垫层变

24000.1

1号更为20cme15a

垫层20cmC15校垫层m2100363600新组价

・・・

合计

造价咨询单位：(签章)

域写说明：组价方式分为中标价、相似价、新组价。本表内合同总额是指券订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部分项熔合单

价项目合计金极.

成都市兴城投资有限公司

项目合同质量保证金退还申请表

合同或项目名称：___________________________________

年—月一日第一期合同编号：

申请单位

合同总金额元保证金总额元

申请退还

申请退还金额元%

比例

申

请

支

付申请退

单还理由

附件：

位

申请支付单位责任人签字（盖章）：

审查意见

监理

单位

审查

签字：（盖章）

退还金额

审查意见

造价咨询单

位

审查

签字：（盖章）

退还金额

成都市兴城投资有限公司

项目合同结算保留金退还申请表

合同或项目名称：___________________________________

年_月一日第期合同编号：

申请单位

结算金额元保证金总额元

申请退还

申请退还金额元%

比例

申

请

支

付申请退

单还理由

附件：

位

申请支付单位责任人签字（盖章）：

审查意见

监理

单位

审查

签字：（盖章）

退还金额

审查意见

造价咨询单

位

审查

签字：（盖章）

退还金额

成都市兴城投资有限公司