2026年基金从业资格证考试题库500道（真题汇编）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、基金管理公司的投资管理部门不包括（）。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.市场部

【答案】：D2、基金管理公司机构设置原则不包括（）。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.一致性原则

【答案】：D3、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

【答案】：B4、（2016年真题）基金宣传材料可以含有的信息是（）。

A.预测基金的证券投资业绩

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.登载单位或者个人的名称、地址

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C5、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

【答案】：B6、下列关于保本基金的说法中，正确的是（）。

A.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作

B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的

C.保本基金没有本金损失的风险

D.保本基金从本质上讲是一种开放式基金

【答案】：A7、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B8、有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。

A.一级公募ADRs

B.二级公募ADRs

C.三级公募ADRs

D.144A规则下的私募ADRs

【答案】：D9、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。

A.行业分析

B.宏观经济分析

C.公司内在价值与市场价格分析

D.经济周期分析

【答案】：C10、基金行业的本质是（）。

A.资产管理行业

B.投资咨询行业

C.资产托管行业

D.中间介绍行业

【答案】：A11、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。

A.制度措施和纠纷解决机制

B.制度措施和反洗钱问题解决机制

C.方式方法和反洗钱问题解决机制

D.方式方法和纠纷解决机制

【答案】：A12、（2016年真题）（）是基金职业道德的核心规范。

A.守法合规

B.专业审慎

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：C13、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998

B.2000

C.1999

D.2003

【答案】：B14、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

A.QFLL

B.QFLP

C.MLKK

D.PILP

【答案】：B16、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B17、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。

A.买进；买进

B.卖出；卖出

C.买进；卖出

D.卖出；买进

【答案】：C18、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C19、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。

A.完善公司治理结构

B.提供再融资服务

C.跟踪投资协议条款履行情况

D.规范财务管理系统

【答案】：C20、另类投资基金的投资对象不包括（）。

A.大宗商品

B.房地产

C.艺术品

D.股票

【答案】：D21、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

B.监事会会议每半年召开一次

C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利

D.投资人有权提名董事

【答案】：D22、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

【答案】：D23、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A.基金资产保管

B.基金信息披露

C.基金资金清算

D.会计复核

【答案】：B24、合伙型基金的参与主体主要为（）

A.普通合伙人、有限合伙人

B.普通合伙人、基金管理人

C.普有限合伙人、基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

【答案】：D25、基金业协会的权力机构为()。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

【答案】：D26、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

【答案】：D27、某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D28、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金监管机构

【答案】：A29、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。

A.合规部门

B.合规机制

C.合规问责

D.以上都不对

【答案】：A30、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月

【答案】：D31、依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。这属于尽职调查的（）作用。

A.价值发现

B.风险发现

C.目标发现

D.投资决策辅助

【答案】：D32、关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（）。

A.是股权投资基金行业的自律性组织

B.是社会团体法人

C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务

D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

【答案】：C33、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。

A.分散风险

B.专业管理

C.规模优势

D.经验不足

【答案】：D34、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。

A.262.86

B.395.60

C.252.75

D.549.45

【答案】：A35、（2018年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

【答案】：A36、伞形基金的优点不包括()。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

【答案】：C37、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C38、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（）。

A.主要投资领域

B.备案时间

C.托管人

D.代销机构

【答案】：D39、(2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

【答案】：B40、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（）

A.建立有效的投资流程和授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

【答案】：C41、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C.B股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

【答案】：A42、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A43、AIFMD自()起开始实施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C44、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。

A.最小二乘法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛摸拟法

D.参数法

【答案】：A45、（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（）。

A.能够为市场经济有效配置资源

B.保证给投资者带来收益

C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效

D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

【答案】：B46、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。

A.柜台竞价

B.自由竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

【答案】：D47、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。

A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

【答案】：D48、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A49、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。

A.税务风险

B.QDII基金的流动性风险

C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期，外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

D.信用风险

【答案】：D50、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。

A.相对估值法

B.成本法

C.市场法

D.收入法

【答案】：C51、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.编制基金财务会计报告

【答案】：D52、基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()

A.承销证券

B.向基金管理人、基金托管人出资

C.买卖股指期货

D.从事承担无限责任的投资

【答案】：C53、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

A.增加投资人董事会席位、股权比例调整

B.现金补偿、股权比例调整

C.现金补偿、股权回购

D.增加投资人董事会席位、现金补偿

【答案】：B54、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为952.25元，则其久期为（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A55、基金监管的首要目标是保护（）的利益。

A.基金管理人

B.基金当事人

C.基金行业

D.投资人

【答案】：D56、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。

A.7.2次

B.7.3次

C.72%

D.73%

【答案】：B57、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（）负责组织。

A.中国证监会

B.基金投资者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C58、基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D59、服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?

A.2、1

B.2、2

C.1、2

D.1、1

【答案】：C60、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C61、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）

A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有

C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种

D.目前买断式回购的期限最长不超过91天

【答案】：C62、属于销售业务控制内容的是（）。

A.宣传推介材料必须经过审核

B.公司应对信息数据实行严格的管理

C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

【答案】：A63、(2016年)（）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

【答案】：A64、保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（）

A.基金份额登记

B.基金资产净值登记

C.基金总额登记

D.基金资产总值登记

【答案】：A65、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具

B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具

C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具

D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A66、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。

A.投资者教育有固定的推广模式

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

【答案】：C67、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

A.500万元，200万元

B.1000万元，200万元

C.500万元，300万元

D.1000万元，300万元

【答案】：D68、合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

【答案】：D69、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募说明书

C.基金托管协议

D.法律意见书

【答案】：D70、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都对

【答案】：D71、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A72、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税

【答案】：B73、（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.基金业协会

【答案】：D74、目前，我国基金会计核算已经细化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A75、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）

A.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关

B.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效

C.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

D.方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用

【答案】：A76、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）

A.折现现金流法

B.成本法

C.相对估值法

D.清算价值法

【答案】：B77、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。

A.执行缺口

B.最佳执行

C.交易执行

D.交易成本

【答案】：A78、对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A.3个月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B79、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A80、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C81、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）

A.自由交易方式

B.场内交易方式

C.场外交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A82、基金销售后台管理系统基本功能不包括（）。

A.提供交易清算、资金处理的功能

B.提供基金产品信息

C.提供基金管理人信息

D.基金投资人风险承担能力调查

【答案】：D83、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A84、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投资管理制度

D.信息技术管理制度

【答案】：B85、基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A86、以下关于非上市股权转让，表述正确的是（）。

A.股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容

B.有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先购买权

C.对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成

D.我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让有特殊规定

【答案】：A87、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C88、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】：C89、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

【答案】：A90、净利润除以所有者权益等于（）。

A.销售利润率

B.净资产收益率

C.资产收益率

D.总资产收益率

【答案】：B91、对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（）。

A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率

B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率

C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

【答案】：D92、下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。

A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一

B.基金资产保管不同于基金托管

C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任

D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

【答案】：C93、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A94、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。

A.管理基金投资者基金份额账户

B.基金资产估值

C.对基金投资者的申购、赎回进行确认

D.保管基金投资者名册

【答案】：B95、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。

A.专业审慎

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.客户至上

【答案】：B96、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本斯产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B97、（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。

A.调整范围不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.表现形式不同

【答案】：B98、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为（）。

A.公司型基金和契约型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.股票基金和债券基金

D.股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金

【答案】：D99、（）不是基金份额持有人的权利。

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.会计复核

【答案】：D100、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B101、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者

【答案】：C102、如果A与B证券之间的相关系数绝对值比B与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。

A.无法确定

B.A与B证券之间的相关性更强

C.一致

D.B与C证券之间的相关性更强

【答案】：B103、（2017年真题）关于外币股权投资基金的说法，错误的是（）。

A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立

B.外国投资者注册成立

C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外

D.以外币对中国境内的企业进行投资

【答案】：B104、()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B105、（）年（）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。

A.2010，中国证监会

B.2010，中国证券业协会

C.2009，中国证监会

D.2009，中国证券业协会

【答案】：C106、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）

A.政府债券

B.公司债券

C.普通股

D.优先股

【答案】：C107、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。

A.具有更雄厚的自有资金规模

B.通常采取更高的杠杆率

C.具有更先进的管理技术

D.具有更大的市场影响力

【答案】：B108、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易

【答案】：D109、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（）。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动

【答案】：A110、下列关于混合型基金，说法错误的是（）。

A.混合型基金同时投资于股票、债券

B.混合型基金的风险小于股票基金

C.混合型基金的收益小于债券基金

D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间

【答案】：C111、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()

A.未上市企业股权

B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C.上市企业公开发行和交易的普通股

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：C112、（2018年真题）政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（）

A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足

B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益

C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报

D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益

【答案】：A113、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A.董事长

B.董事会

C.独立董事

D.总经理

【答案】：B114、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。

A.资金规模

B.组织形式

C.资金性质

D.投资对象

【答案】：B115、投资决策委员会所议事项具体为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D116、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C117、(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（）。

A.发生涉及托管业务的诉讼

B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％

C.托管人召集基金份额持有人大会

D.托管人的法定名称或者住所变更

【答案】：B118、（2016年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C119、下列关于合格投资者的说法错误的是（）。

A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

【答案】：D120、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。

A.股票是信用凭证，基金是受益凭证

B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

【答案】：D121、了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（）阶段的投资者互动重点。

A.募集

B.投资及投后管理

C.退出

D.以上都不是

【答案】：A122、避险策略基金的核心是（）。

A.动态资产配置策略

B.买入并持有策略

C.投资组合保险策略

D.对冲保险策略

【答案】：C123、夹层资本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C124、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：C125、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】：B126、（2018年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.无须，无须

B.必须，必须

C.必须，无须

D.无须，必须

【答案】：D127、股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C128、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()

A.基金对A项目历次出资的时间和金额

B.投资者对基金的出资时间和金额

C.A项目截至该时点的资产价值

D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额

【答案】：C129、下列不属于股权投资基金一般风险的是（）。

A.资金损失风险

B.基金委托募集所涉风险

C.基金募集失败风险

D.基金运营风险

【答案】：B130、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】：B131、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。

A.历史

B.未来

C.目前

D.过去

【答案】：B132、股权投资基金増值服务的目的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C133、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境外

D.境外，境内

【答案】：A134、（2017年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（）。

A.有利于投资人获取良好的投资收益

B.有利于维护证券市场的正常秩序

C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失

D.有利于保护公众投资者的合法权益

【答案】：A135、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B136、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

【答案】：B137、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A.认股权证

B.认沽权证

C.认购权证

D.备兑权证

【答案】：C138、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A139、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。

A.监控被投资企业财务状况

B.跟踪协议条款执行情况

C.监控被投资企业客户的资产

D.参与被投资企业的公司治理

【答案】：C140、自成为观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B141、对于信用风险的说法中，错误的是（）。

A.债券发行人未真正地违约，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失

B.市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能

C.当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌

D.当宏观经济或企业经营恶化时，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失

【答案】：A142、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

【答案】：A143、客户账户信息不包括()。

A.账号

B.业务凭证

C.账户开立时间

D.开户行

【答案】：B144、关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C145、基金信息披露的（）对基金投资者来说非常重要，直接影响到投资者的决策行为。

A.时效性

B.真实性

C.准确性

D.完整性

【答案】：A146、在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：A147、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.公开性

B.一致性

C.长期性

D.准确性

【答案】：B148、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。

A.出资额、出资额

B.股份、股份

C.股份、出资额

D.出资额、股份

【答案】：D149、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D150、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B.QDII基金份额只能用人民币认购

C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

【答案】：B151、下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（）。

A.创业投资的投资对象仅指对早期、中期的企业的投资

B.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式

C.天使投资属于非组织化创业投资范畴

D.组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资

【答案】：A152、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()

A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约

B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度

C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能

D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小

【答案】：D153、私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。

A.周期长、风险小、流动性强

B.周期短、风险小、流动性强

C.周期短、风险大、流动性强

D.周期长、风险大、流动性差

【答案】：D154、基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.会计核算

D.基金份额的募集与客户服务

【答案】：D155、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。

A.执业注册

B.后续培训

C.执业月检

D.执业年检

【答案】：C156、银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A.公开市场一级交易商制度

B.分级结算制度

C.做市商制度

D.结算代理制度

【答案】：B157、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A.风险溢价

B.无风险利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B158、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

【答案】：D159、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（）收费方式。

A.后端，前端

B.后置，前置

C.前置，后置

D.前端、后端

【答案】：D160、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B161、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（）

A.业绩不达标

B.未及时改制／申报上市材料／实现IPO

C.股东丧失控股权

D.高管出现重大不当行为

【答案】：C162、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A.基金份额登记机构和基金销售机构

B.基金管理人和基金托管人

C.基金投资顾问机构和基金销售机构

D.基金投资人和基金托管人

【答案】：B163、当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。

A.纪律处分

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.取消管理人员登记资格

D.列入异常机构公示

【答案】：B164、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（）。

A.前言

B.附则

C.声明与承诺

D.争议的处理

【答案】：B165、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A.期末基金份额净值

B.基金份额净值增长率

C.基金净值总额

D.期末可供分配利润

【答案】：B166、回购一般分为（）。

A.正回购和逆回购

B.买入回购和卖出回购

C.一次性回购和永久性回购

D.质押式回购和买断式回购

【答案】：D167、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。

A.基金份额净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

【答案】：A168、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

【答案】：C169、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B170、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现股资退出和资本增值。

A.首次公开发行上市

B.主板上市

C.中小企业板上市

D.创业板上市

【答案】：A171、中国证监会的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A172、目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（）。

A.竞争禁止条款

B.保密条款

C.排他性条款

D.保护性条款

【答案】：D173、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。

A.会计报表附注

B.现金流量表

C.盈亏平衡表

D.份额变动表

【答案】：A174、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员

B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员

C.创业投资专业能力；资金实力

D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员

【答案】：C175、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A.上市公司、发行债券的企业

B.基金管理公司

C.中央结算公司

D.基金托管银行

【答案】：A176、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。

A.电话提示

B.约见谈话

C.公开谴责

D.行政处罚

【答案】：D177、按投资领域分类，分为（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B178、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A179、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。

A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题

B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一

C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主

D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销

【答案】：B180、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

【答案】：A181、（）不属于成为专业投资者的条件。

A.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员

B.依法设立的金融机构

C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D.金融资产不低于100万元的个人

【答案】：D182、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

A.赎回费用

B.转换费用

C.销售服务费用

D.申购费用

【答案】：C183、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C184、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：C185、下列说法错误的是（）

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

【答案】：C186、不属于公司必备条款的是（）

A.基本情况

B.股东出资

C.入股退股及转让

D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让

【答案】：D187、下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（）。

A.债券

B.期货

C.回购

D.远期交易

【答案】：B188、基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

A.6个月以上但不满1年

B.1年以上但不满10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】：B189、通常情况下，创业投资基金主要以（）投资于目标公司，而并购基金主要以（）的方式对目标公司进行投资

A.购买存量股权；减资方式

B.购买存量股权；增资方式

C.减资方式；购买存量股权

D.增资方式；购买存量股权

【答案】：D190、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

A.25％

B.30％

C.33.33％

D.20％

【答案】：A191、估值核算服务的基本职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A192、以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。

A.通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度

B.一组数据的方差越大表明其离散程度越高

C.样本的方差值是标准差的平方

D.方差可以用于衡量一组数据的离散程度

【答案】：A193、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

【答案】：B195、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。

A.相关债券流动性丧失，很难变现

B.相关债券估值下跌，基金净值受损

C.相关基金经理需补偿基金资产的损失

D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险

【答案】：C196、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（）。

A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征

B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续

D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续

【答案】：D197、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（??）。

A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

【答案】：D198、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，30天后，市场利率为6%,该债券的内在价值为（）。

A.99

B.97

C.95.6

D.98.3

【答案】：A199、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D200、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.分级基金

D.LOF基金

【答案】：B201、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

【答案】：D202、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。

A.约定了目标企业的控制权分配

B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司

C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位

【答案】：A203、（2019年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）

A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

【答案】：D204、（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

【答案】：C205、以下公式正确的是（）。

A.转换价格=可转换债券面值/转换比例

B.转换价格=可转换债券市值/转换比例

C.转换比例=可转换债券面值*转换价格

D.转换比例=可转换债券市值/转换价格

【答案】：A206、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（）。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

【答案】：D207、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C208、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。

A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

B.基金托管人是基金的估值的第一责任人

C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序

D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值

【答案】：D209、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

B.对投资者的资质进行审核

C.起草相关的基金法律文件

D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

【答案】：D210、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

【答案】：A211、应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。

A.0.2302

B.0.02302

C.0.4604

D.0.04604

【答案】：D212、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）

A.依法维护会员的合法权益

B.提供会员服务

C.依法对会通知亍行政监管

D.制定和实施行业自律规则

【答案】：C213、相关系数的大小范围为（）。

A.0和1之间

B.+1和-1之间

C.-1和0之间

D.1到正无穷

【答案】：B214、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。

A.特雷诺比率法

B.詹森比率法

C.Brinson模型法

D.夏普比率法

【答案】：C215、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。

A.商业银行

B.登记公司

C.证券公司

D.保险公司

【答案】：B216、基金投资者教育活动的内容不包括（）

A.风险教育

B.投资者维权

C.风险提示

D.投资咨询

【答案】：D217、(2016年)LOF的申购、赎回采用（）原则。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】：C218、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。

A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

【答案】：A219、（2017年真题）下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。

A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管

B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序

C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准

D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管

【答案】：A220、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。

A.价值发现

B.价格发现

C.风险发现

D.投资决策辅助

【答案】：B221、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先

B.时间优先

C.价格优先、时间优先

D.面值量优先

【答案】：C222、(2016年)以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D223、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有（）的特征。

A.收益性

B.风险性

C.参与性

D.永久性

【答案】：C224、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。

A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基

C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率

D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连

【答案】：D225、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。

A.众数或者中位数

B.平均值或者众数

C.分位数或者中位数

D.平均值或者中位数

【答案】：D226、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：C227、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

A.投资前估值+投资=投资后估值

B.投资前估值-投资=投资后估值

C.投资前估值+投资后估值=投资

D.投资后估值+投资=投资前估值

【答案】：A228、下列对大宗商品投资的描述错误的是（）

A.具有实体，可进入流通领域

B.在零售环节进行销售

C.具有商品属性

D.用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品

【答案】：B229、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.董事会

C.合规与风险管理委员会

D.股东大会

【答案】：B230、货币市场包括（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D231、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。

A.需要披露近3年每年净值增长率

B.需要披露近一月的净值増长率

C.需要披露当期的资产净值增长率

D.需要披露过往一个季度的净值增长率

【答案】：A232、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.通过持有人大会参与基金投资决策

C.分享基金财产收益

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】：B233、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。

A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权

B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产

C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值

D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

【答案】：A234、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

【答案】：D235、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金机构内控

B.社会力量监督

C.基金行业自律

D.行政基金监管

【答案】：D236、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

A.基金销售机构

B.基金投资人

C.基金销售人员

D.基金管理人

【答案】：B237、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。

A.久期配比策略

B.空间配比策略

C.现金配比策略

D.水平配比策略

【答案】：B238、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.安全垫

B.价值底线

C.投资组合现时净值

D.最低目标值

【答案】：A239、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。

A.买卖价差

B.市场冲击和对冲费用

C.机会成本

D.以上选项都对

【答案】：D240、股权投资基金会计核算的主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A241、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D242、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。

A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【答案】：D243、“私人股权投资基金”指主要投资于（）的股权。

A.非公开发行

B.非公开交易

C.公开发行和交易

D.非公开发行和交易

【答案】：D244、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1‰税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（）。

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】：A245、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值

B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化

C.成本法属于相对估值法

D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构

【答案】：D246、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大

B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况

C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

【答案】：A247、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

B.基金是独立的法人机构

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

【答案】：B248、(2017年)下列属于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B249、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的