合同文件审核标准化模板

合同文件审核标准化模板一、模板适用范围二、标准化审核流程（一）合同接收与登记提交材料：业务部门需提交完整的合同文本（含电子版及纸质版，纸质版需加盖部门公章或负责人签字）、合同背景说明（如合作目的、前期沟通要点）、对方主体资质文件（营业执照复印件、授权委托书等，加盖对方公章）。登记备案：审核人员收到合同后，在《合同登记台账》中记录合同编号、合同名称、合同类型、甲乙双方名称、合同金额、签订日期、提交部门、提交人、预计审核时限等信息，并分配唯一审核编号。（二）初步形式审查重点审核合同的外在形式及基础要素是否完整，避免因形式缺陷影响法律效力。主体信息审查：甲方/乙方名称是否与营业执照、资质文件一致，避免使用简称或别名（如“有限公司”不可简写为“公司”）；自然人主体需核对证件号码信息，保证姓名、证件号码号无误；授权代理人签字的，需检查授权委托书是否载明代理权限、代理期限及是否加盖被代理人公章。签字盖章审查：合同首页、尾部页甲方/乙方名称是否一致，签字处是否由法定代表人或授权代理人亲笔签字（自然人需按手印）；加盖公章/合同章是否清晰，与主体名称一致，避免使用“财务章”“部门章”代替合同专用章。基础要素审查：合同是否包含必备条款：合同主体、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式；合同附件（如技术协议、订单、验收标准）是否齐全，附件内容是否与主合同冲突。（三）实质性内容审核针对合同核心条款逐项审查，评估法律风险、商业风险及履约可行性。标的条款：标的物/服务描述是否清晰、准确，避免模糊表述（如“相关产品”“优质服务”），应明确规格、型号、技术参数或服务标准；标的物是否属于禁止或限制流通物（如涉及特许经营行业，需核查对方是否具备相应资质）。权利义务条款：双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制对方权利或加重对方义务的“霸王条款”（如“乙方违约需承担全部损失，甲方违约不承担责任”）；履行期限、地点、方式是否明确（如“验收合格后30日内付款”需明确“验收合格”的认定标准及“付款”的具体账户信息）。价款与支付条款：价款金额是否大小写一致，计价单位（如元/吨、小时/次）是否明确；支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例及触发条件）是否清晰，避免约定“货到付款”但未明确“货到”的具体时限。违约责任条款：违约责任是否具体、可量化（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”而非“承担相应违约责任”）；违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%，避免被法院调整），是否约定违约方承担守约方维权费用（如律师费、诉讼费）。保密与知识产权条款：保密信息的范围、保密期限、保密义务主体是否明确；涉及知识产权的，需明确权利归属（如“乙方提供的技术成果归甲方所有”）及侵权责任承担。争议解决条款：争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”而非“由法院处理”）；选择仲裁的，需明确具体的仲裁委员会名称（如“市仲裁委员会”而非“仲裁委员会”）。（四）风险沟通与修订反馈意见：审核人员对发觉的问题（如条款模糊、权利义务不对等）形成书面审核意见，注明风险点及修改建议，反馈至业务部门。修订确认：业务部门根据审核意见与对方协商修订合同，修订后需重新提交审核；若对审核意见存在异议，需提供书面说明并附相关依据，由审核人员复核确认。（五）最终复核与审批复核确认：审核人员对修订后的合同进行最终复核，保证所有问题已解决，条款合法合规。审批签署：根据合同金额及重要性，提交至对应负责人审批（如10万元以下由部门负责人审批，10万元以上由分管副总审批）；审批通过后，在合同文本上加盖“审核专用章”或标注“已审核”字样，方可进入签署流程。（六）审核结果反馈与归档结果反馈：审核人员将最终审核意见（通过/不通过/需补充材料）反馈至业务部门，明确签署注意事项（如签署页需为原件、骑缝章是否加盖等）。归档管理：合同签署后3个工作日内，审核人员将合同正本、审核意见、修订记录、对方资质文件等材料整理归档，更新《合同登记台账》，保证档案完整可查。三、审核工具表格（一）合同基本信息登记表合同编号合同名称合同类型（采购/销售/服务等）甲方名称乙方名称合同金额（元）签订日期提交部门提交人联系方式审核人审核日期审核状态（待审/审核中/已通过/已退回）备注（二）合同审核意见表审核环节审核项目审核标准审核意见（示例）处理结果（通过/不通过/需修改）修改说明（如需修改，需注明修改内容及依据）形式审查主体信息名称与资质文件一致，无简称乙方名称在合同中简写为“科技”，与营业执照“科技有限公司”不一致，需修改为全称需修改乙方名称统一使用营业执照全称形式审查签字盖章法定代表人或授权代理人签字，加盖合同专用章甲方未加盖合同专用章，仅加盖公章，需补充合同专用章需修改按公司《合同管理办法》加盖合同专用章实质审查价款支付条款支付节点明确，账户信息清晰约定“验收合格后付款”，但未明确验收标准及期限，需补充“验收标准见附件二，验收期限为收到货物后15日”需修改增加验收标准及期限，避免争议实质审查违约责任违约金合理，明确维权费用承担约定“逾期付款按日千分之三支付违约金”，过高，调整为按LPR四倍计算需修改参照《民法典》第585条调整违约金计算标准实质审查争议解决管辖机构明确约定“由甲方所在地法院管辖”，甲方所在地为“市区”，需明确具体区法院通过无需修改四、审核关键注意事项主体资格动态核查：审核时需核实对方营业执照是否在有效期内，是否被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单（可通过“国家企业信用信息公示系统”查询，查询结果需归档）。条款表述避免歧义：禁止使用“大概”“左右”“尽快”等模糊词汇，涉及时间、金额、数量等需明确具体数值（如“7个工作日内”而非“一周内”）。附件与主合同一致性：合同附件（如技术协议、订单）需与主合同一并审核，保证附件内容与主合同条款不冲突（如主合同约定“质量标准为国标”，附件约定“行业标准”，需统一为准）。履约能力评估：对大额合同或长期合作合同，可要求对方提供近三年财务报表、履约案例等材料，评估其履约能力，必要时开展实地考察。审核时限管理：一般合同审核时限不超过3个工作日，复杂合同（如涉及重大合作、跨境业务）