企业数据安全管理流程与措施手册

企业数据安全管理流程与措施手册一、总则（一）编制目的为规范企业数据全生命周期安全管理，保障数据保密性、完整性、可用性，防范数据泄露、篡改、丢失等风险，依据《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》等法律法规，结合企业实际管理需求，制定本手册。（二）适用范围本手册适用于企业各部门、全体员工及第三方合作机构（如供应商、服务商）在数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等全生命周期活动中的安全管理行为。（三）基本原则合法合规原则：数据处理活动需符合法律法规要求，履行数据安全保护义务。分类分级原则：根据数据敏感程度、价值高低实施分类分级管理，差异化配置安全策略。最小权限原则：严格控制数据访问权限，仅授予完成工作所需的最小权限。全程可控原则：对数据全流程进行监控、审计和追溯，保证安全风险可识别、可处置。二、核心应用场景（一）数据采集场景业务场景：HR部门采集员工个人信息（证件号码号、联系方式等）、销售部门采集客户信息（联系方式、需求记录等）、研发部门采集产品测试数据。管理重点：明确采集目的、范围、方式，获取数据主体明确同意，保证采集过程合法、透明。（二）数据存储场景业务场景：客户数据存储于企业数据库、敏感项目文档存储于内部加密文件服务器、员工工作文档存储于协同办公平台。管理重点：根据数据分级结果选择存储介质（如本地服务器、云平台），实施数据加密存储、备份与容灾管理。（三）数据传输场景业务场景：跨部门共享业务数据、向外部合作伙伴传输合作文件、远程办公员工访问内部系统。管理重点：采用加密传输通道（如VPN、），验证传输双方身份，禁止通过非加密渠道（如个人邮箱、即时通讯工具）传输敏感数据。（四）数据使用场景业务场景：市场部门分析客户数据制定营销策略、财务部门调取员工薪资数据核算、研发部门调用历史项目数据开展新研发。管理重点：限定数据使用范围和目的，禁止超范围使用或滥用数据，使用过程需记录操作日志。（五）数据销毁场景业务场景：离职员工数据清理、过期项目文档删除、测试环境数据重置、存储设备报废。管理重点：采用不可逆方式（如低级格式化、物理销毁）彻底删除数据，保证数据无法恢复，销毁过程需留存记录。三、全流程管理步骤（一）数据资产梳理与分级成立数据资产梳理小组由数据管理部门牵头，联合HR、财务、IT、业务部门负责人组成小组，明确职责分工。小组成员：数据管理负责人、HR部门负责人、IT安全负责人、业务部门代表。开展数据资产盘点通过访谈、系统日志分析、文档梳理等方式，梳理企业现有数据资产清单，明确数据名称、来源、类型、存储位置、负责人等基础信息。实施数据分级分类根据数据敏感程度和价值，将数据划分为三级：一级（核心数据）：涉及企业重大商业秘密、客户核心隐私（如客户交易密码、未公开研发数据、高管薪酬信息）；二级（重要数据）：涉及企业日常运营关键信息、客户一般隐私（如员工证件号码号、客户联系方式、财务报表）；三级（一般数据）：公开或低价值数据（如企业宣传资料、内部通知、公开的业务流程文档）。（二）数据安全策略制定分级管理策略一级数据：禁止对外共享，访问需经部门负责人及以上审批，存储需全加密，操作全程留痕；二级数据：内部共享需经数据管理部门备案，访问需权限控制，存储需加密；三级数据：可按需内部共享，无需特殊加密，但需防止非授权获取。权限管理策略建立角色-权限矩阵，根据岗位需求分配权限（如HR部门可访问员工二级数据，但不能访问一级研发数据）；权限申请流程：员工提交申请→部门负责人审核→数据管理部门审批→IT部门配置权限，每季度复核权限有效性。应急响应策略制定数据泄露、篡改、丢失等事件的应急响应预案，明确事件上报路径、处置流程、责任人及联系方式。（三）数据安全技术防护采集与传输安全采集端：采用表单验证、身份认证等技术，保证数据来源合法；传输端：重要数据传输使用SSL/TLS加密，内部网络部署防火墙、入侵检测系统（IDS）。存储与备份安全存储端：核心数据采用“加密存储+访问控制”，数据库开启审计日志；备份端：制定“本地+异地”备份策略，核心数据每日增量备份、每周全量备份，备份数据加密存储并定期恢复测试。使用与销毁安全使用端：部署数据防泄漏（DLP）系统，监控敏感数据外发行为；销毁端：存储设备报废前通过消磁或物理销毁方式彻底清除数据，销毁过程由IT部门和安全部门共同监督。（四）人员安全管理入职培训：新员工入职时，由数据管理部门开展数据安全意识培训，签署《数据安全保密协议》。在职管理：每季度组织数据安全专题培训，通报典型安全事件；对接触核心数据的员工，每年进行背景调查。离职管理：员工离职时，部门负责人需通知IT部门及时关闭其系统权限，回收存储设备，确认数据已交接或销毁，签署《离职数据交接确认书》。（五）审计与持续改进日常审计：IT部门每月对数据访问日志、操作日志进行审计，重点核查异常访问（如非工作时间访问核心数据、跨部门越权访问）。定期评估：每年委托第三方机构开展数据安全风险评估，出具评估报告，针对问题制定整改措施并跟踪落实。流程优化：根据审计结果、法律法规变化及业务发展，每半年修订一次数据安全管理流程和策略。四、配套管理表单（一）数据资产清单表数据名称数据类型（个人信息/业务数据/商业秘密）数据级别（一级/二级/三级）存储位置负责人备注（如更新频率）员工证件号码信息个人信息二级HR服务器-加密库张*入职时采集，年度更新客户交易数据业务数据一级财务系统-加密存储李*每日更新产品研发文档商业秘密一级研发文件服务器-加密王*项目结束后归档（二）数据访问权限申请表申请人所属部门申请数据名称数据级别访问目的使用期限部门负责人审核数据管理部门审批IT部门配置赵*销售部客户联系方式二级制定客户回访计划2024.01-2024.06是（刘*签字）是（陈*签字）2024.01.10完成配置孙*研发部未公开研发数据一级新项目技术参考2024.02-2024.03是（周*签字）是（吴*签字）2024.02.01完成配置（三）数据安全事件报告表事件发生时间事件类型（泄露/篡改/丢失）涉及数据名称数据级别事件描述（如原因、影响范围）初步影响评估（经济损失/声誉影响）处理措施责任人报告人2024-03-1514:30泄露员工联系方式二级员工个人邮箱被黑客攻击，导致部分联系方式外泄潜在客户投诉风险，预计影响3个客户冻受影响账号，通知员工，加强邮箱安全防护IT部门-郑*张*（四）数据销毁记录表销毁数据名称数据级别销毁原因（离职/过期/项目结束）销毁方式（低级格式化/物理销毁/消磁）销毁时间监督人负责人备注（如销毁设备编号）离职员工赵*的考勤数据三级员工离职低级格式化2024-02-20钱*孙*服务器编号：SRV-2024-01过期2023年财务报表二级数据保存期限届满物理销毁（硬盘粉碎）2024-03-10李*周*硬盘编号：HD2023-05五、关键执行要点（一）合规性要求数据采集、处理需遵守“告知-同意”原则，涉及个人信息的需明确告知收集目的、方式及范围，获取数据主体书面同意；向境外提供数据需通过数据安全评估，符合国家关于数据出境的安全管理规定。（二）权限管理“三严禁”严禁越权访问、使用数据（如非HR部门员工访问员工薪酬信息）；严禁共享个人账号及密码（如员工间借用系统账号登录）；严禁将权限转授他人（如部门负责人将审批权限交由下属代行）。（三）人员意识强化定期开展数据安全案例警示教育，通过内部邮件、会议等方式通报违规行为及处理结果；鼓励员工主动报告数据安全隐患，对有效报告者给予适当奖励（如绩效加分、通报表扬）。（四）第三方合作管理与第三方合作机构签订《数据安全保密协议》，明确数据安全责任、违约条款及数据使用范围；对第三方数据处理过程进行监督，要求其定期提交数据安全审计报告，保证其符合企业数据安全要求。（五）应急处置“四及时”及时发觉：通过技术手段（如DLP系统、日志审计）和员工报告，快速识别数据安全事件；及