数据信息整合及安全性审核表模板

数据信息整合及安全性审核表模板适用工作场景多源数据（如业务系统、用户行为、外部合作方数据）的统一整合；敏感数据（如个人信息、商业秘密）在整合过程中的安全管控；数据整合前后的合规性审查与风险评估。详细操作流程第一步：明确数据整合需求由需求发起部门（如业务部、数据中台）填写《数据整合需求申请表》，明确整合目标、数据范围（如用户ID、交易记录、设备信息）、用途（如报表分析、模型训练）及预期交付时间。组织数据管理部门、法务部、IT安全部召开需求评审会，确认需求的合规性、必要性和技术可行性，形成《需求评审纪要》作为后续操作依据。第二步：数据收集与初步核验根据需求确认的数据范围，从各数据源（如业务数据库、API接口、外部文件）收集数据，保证数据格式统一（如CSV、JSON）。数据收集后，由数据管理部门进行初步核验，检查数据完整性（如关键字段是否缺失）、准确性（如数值范围是否符合逻辑）及来源合法性（如第三方数据需提供授权证明），形成《数据核验报告》。第三步：数据整合与预处理采用ETL（提取、转换、加载）工具或脚本对多源数据进行清洗（如去重、填补空值）、转换（如字段映射、格式标准化）和整合（如关联键匹配），整合后的数据集。对整合过程中的操作日志进行记录，包括数据来源、处理时间、操作人员、修改内容等，保证可追溯。第四步：安全性审核数据分类分级：根据《数据安全分类分级规范》，对整合后的数据进行分类（如个人信息、业务数据、公开数据）和分级（如核心、重要、一般），标注敏感字段（如证件号码号、手机号）。安全措施核查：检查数据加密（如传输加密、存储加密）、脱敏处理（如对证件号码号部分隐藏、手机号中间四位替换）、访问控制（如权限最小化原则）是否落实到位。合规性审查：法务部审核数据整合是否符合《网络安全法》《个人信息保护法》等法规要求，特别是涉及个人信息时，需确认是否取得用户授权、是否超出原授权范围。风险评估：IT安全部通过漏洞扫描、渗透测试等方式，评估数据整合后是否存在泄露、篡改、滥用等风险，形成《数据安全风险评估报告》。第五步：审核结果反馈与整改安全性审核通过后，由数据管理部门将整合数据交付需求部门，并同步《数据安全使用承诺书》，明确数据使用范围、禁止行为（如对外提供、用于非法用途）。若审核发觉问题（如数据未脱敏、权限配置不当），需求部门需在3个工作日内完成整改，重新提交审核直至通过。第六步：数据归档与持续监控整合完成的数据及审核过程中产生的文档（如需求申请、评审纪要、核验报告、风险评估报告）统一归档至数据管理系统，保存期限不少于3年。数据管理部门对整合后的数据进行持续监控，定期（如每季度）检查数据使用日志、安全策略有效性，发觉异常及时处理并上报。审核表示例数据项名称数据来源整合方式数据量（条）数据分类数据分级安全措施（加密/脱敏/权限）审核人审核意见备注用户ID业务系统A（用户表）直接提取10,000个人信息核心传输加密+存储加密，仅授权人员可读张*通过无交易记录业务系统B（订单表）关联用户ID整合50,000业务数据重要敏感字段（金额）脱敏处理李*通过需补充时间范围第三方合作方数据外部文件（CSV格式）字段映射转换5,000个人信息重要证件号码号部分隐藏，访问权限隔离王*需提供授权证明已提交附件关键注意事项数据合规性优先：所有数据整合必须符合国家法律法规及企业内部数据管理制度，严禁非法收集、使用个人信息或未经授权获取商业数据。隐私保护强化：对敏感数据采取“最小必要”原则，仅整合与需求直接相关的字段，避免过度收集；涉及个人信息时，需采用去标识化或匿名化处理。权限严格控制：数据整合及使用过程中，遵循“谁申请、谁负责”“最小权限”原则，明确数据访问人员、操作权限及使用场景，定期review权限配置。异常处理机制：建立数据泄露、篡改等安全事件的应急预案，明确上报流程、处