会计师事务所项目经理审计效率考核绩效表

会计师事务所项目经理审计效率考核绩效表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量审计报告重大错报风险识别率35%95%根据审计准则，识别并报告所有重大错报风险，识别率95%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。审计工作底稿完整性与合规性100%工作底稿需符合事务所内部规范及审计准则要求，100%符合为满分，每项不符合扣1分，最低为0分。审计报告被监管机构采纳率100%审计报告经监管机构审查，100%被采纳为满分，若报告被要求重大修改，扣2分，被驳回则扣5分，最低为0分。客户满意度（审计质量相关）4.5/5通过客户回访评分，4.5分以上为满分，每低0.1分扣1分，最低为0分。审计项目后续跟踪问题发现率98%项目结束后6个月内，发现重大审计遗漏，按遗漏金额大小扣分，每发现1项重大遗漏扣3分，最低为0分。审计项目进度管理项目实际完成时间与计划时间偏差率25%±5%项目实际完成时间与计划时间的偏差在±5%以内为满分，超出5%以内，每增加1%扣1分，超出10%以内，每增加1%扣2分，最低为0分。审计资源分配合理性100%根据项目需求合理分配团队成员，100%符合为满分，每项资源分配不合理扣1分，最低为0分。审计项目延期次数0次项目过程中因管理原因导致延期，每次延期扣2分，最低为0分。审计计划执行率90%审计计划中的关键节点完成率90%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。项目时间成本控制率100%项目实际时间成本控制在预算范围内为满分，超出预算10%以内，每增加1%扣1分，超出预算20%以内，每增加1%扣2分，最低为0分。团队协作与沟通团队内部沟通效率20%100%团队内部信息传递及时准确，100%符合为满分，每次沟通不畅导致问题扣1分，最低为0分。跨部门协作满意度4.5/5通过跨部门同事评分，4.5分以上为满分，每低0.1分扣1分，最低为0分。团队培训与知识分享覆盖率80%团队成员参与培训及知识分享的覆盖率80%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。客户沟通有效性100%与客户沟通清晰及时，需求响应时间在2个工作日内，100%符合为满分，每次响应超时扣1分，最低为0分。审计建议采纳率85%向客户提出的审计建议被采纳的比例85%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。风险管理与合规审计过程中合规风险事件发生率20%0次审计过程中出现违反法律法规或事务所规范的行为，每次事件扣5分，最低为0分。内部控制缺陷识别率90%识别并报告客户内部控制中的重大缺陷，识别率90%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。审计质量控制流程执行率100%严格执行事务所内部审计质量控制流程，100%符合为满分，每项未执行扣1分，最低为0分。监管检查问题发现率100%在监管检查中，审计项目未发现重大问题为满分，若发现问题扣5分，最低为0分。审计工作底稿复核通过率95%工作底稿经复核通过率95%以上为满分，每低1%扣0.5分，最低为0分。本考核表用于评估会计师事务所项目经理在审计项目中的效率表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。最终得分为各维度得分乘以权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签