商务合同审核流程模板

商务合同审核流程模板一、适用场景与业务背景二、审核流程全阶段操作指南（一）合同发起与资料准备发起主体：业务部门（如采购部、销售部、项目部）根据合作需求发起合同审核流程。提交材料：合同草案（需明确甲乙双方主体信息、合作内容、权利义务、金额、履行期限、违约责任等核心条款）；合作方主体资格证明文件（如营业执照复印件、授权委托书等，需加盖公章）；与合同相关的附件（如技术协议、报价单、验收标准等）；业务部门内部审批表（由部门负责人签字确认）。系统录入：通过企业OA或合同管理系统创建合同审批流程，上述材料，填写合同基本信息（如合同编号、名称、金额、类型等）。（二）初审：业务部门与法务部门协同审核审核主体：业务部门负责人（初审）、法务专员（专业审核）。审核重点：业务部门：核对合同内容是否与业务需求一致（如采购数量、服务范围、交付标准等），合作方资信情况（通过公开渠道查询企业信用报告），保证商业条款合理。法务部门：审查合同主体是否具备完全民事行为能力，条款是否违反法律法规，是否存在歧义或漏洞（如付款条件不明确、违约责任不对等），知识产权归属、保密条款、争议解决方式等是否符合企业规定。反馈处理：初审发觉问题时，由法务部门出具《合同审核意见单》，明确修改建议；业务部门根据意见调整合同后重新提交，直至通过初审。（三）复审：财务与风控部门联动审核审核主体：财务负责人（财务条款审核）、风控专员（风险评估）。审核重点：财务部门：审核合同金额与预算是否匹配，付款方式、节点、票据要求是否符合财务制度，是否存在资金风险（如预付款比例过高、质保金约定缺失）。风控部门：评估合同履约风险（如合作方履约能力、市场波动对合同执行的影响），识别潜在合规风险（如反商业贿赂条款、数据安全保护要求等）。意见整合：财务与风控部门分别出具审核意见，由流程汇总员整合反馈至业务部门，完成合同修改后进入终审环节。（四）终审：管理层决策与批准审核主体：根据合同金额与重要性，由分管副总、总经理或董事会终审（例如：金额低于10万元由分管副总审批，10万-50万元由总经理审批，50万元以上需董事会审议）。审核重点：合同是否符合企业战略发展方向；核心条款（如重大权利义务、长期合作承诺、对外担保等）是否经充分评估；初审、复审意见是否已妥善解决。决策结果：终审通过后，由终审人在合同审批单上签字确认；未通过则退回业务部门并说明理由，终止或重新谈判合同。（五）合同签署与归档签署准备：终审通过的合同由行政部或业务部门统一打印，核对文本内容与审批版本一致，保证合同编号唯一、无涂改。签署流程：企业法定代表人或授权代表签字并加盖企业公章；合作方签字盖章后，由业务部门收回合同原件，保证双方签署页完整、日期清晰。归档管理：行政部在合同签署后5个工作日内完成归档，建立《合同台账》，记录合同编号、名称、签署日期、金额、履行期限、存放位置等信息，同步将电子版备份至企业档案系统，保证合同可追溯、可查询。三、商务合同审核关键要素表单表1：商务合同审批单合同基本信息内容合同编号（由系统自动或按规则填写，如“CG-2024-X”）合同名称（例如：“办公设备采购合同”）甲方（企业方）名称、统一社会信用代码、法定代表人乙方（合作方）名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系人合同类型□采购□销售□服务□技术合作□租赁□其他合同金额大写：____________________小写：__________履行期限自_年_月_日至_年__月__日业务部门提交日期审核环节审核人审核意见审核结果签字/日期业务部门初审*（部门负责人）□通过□不通过法务部门审核*（法务专员）□通过□不通过财务部门审核*（财务负责人）□通过□不通过风控部门审核*（风控专员）□通过□不通过终审*（分管副总/总经理）□通过□不通过表2：合同核心条款审核清单审核模块审核要点主体资格乙方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含合作内容，授权委托书是否有效标的与内容合同标的、数量、质量、技术标准是否明确，是否符合业务需求权利义务双方权利义务是否对等，是否存在单方面免责条款价格与支付金额是否合理，付款方式、节点、账户信息是否清晰，是否约定违约金履行与验收履行期限、地点、方式是否明确，验收标准、流程、责任方是否约定保密与知识产权保密范围、期限是否明确，知识产权归属、使用权限是否清晰违约责任违约情形、赔偿计算方式是否具体，是否设置上限争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖地/仲裁机构是否约定合法其他特殊条款是否包含担保、保险、不可抗力等约定，是否符合行业规范四、执行过程中的风险防控要点主体资格审查：严格审查合作方营业执照、资质证书、授权文件等，避免与无民事行为能力或超越经营范围的主体签约，必要时可通过第三方平台核实企业信用。条款一致性：保证合同文本与附件（如技术协议、补充协议）内容无冲突，避免条款矛盾导致履约争议。时间节点把控：各审核环节需在规定时限内完成（如初审不超过2个工作日，复审不超过3个工作日），避免因流程延误影响业务进度。印章管理：合同签署需使用企业公章或合同专用章，严禁未经授权的部门或个人用印，签署前需核对公章与预留印模一致。保密要求：合同文本及审核过程中涉及的商业信息需严格保密，严禁泄露给无关人员，违反者按企业规定追责