证券投资顾问分析师投资理财中心绩效评定表

证券投资顾问分析师投资理财中心绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户资产增长率40%15%按实际增长率与目标值的差值计算得分，每高于目标值1个百分点加1分，低于目标值1个百分点减1分，最低得0分。投资组合年化收益率12%与市场基准指数（如沪深300）对比，高于基准1个百分点加0.5分，低于基准1个百分点减0.5分，最低得0分。超额收益3%按实际超额收益与目标值的差值计算得分，每高于目标值0.5个百分点加1分，低于目标值0.5个百分点减1分，最低得0分。风险调整后收益Sharpe比率1.2按实际Sharpe比率与目标值的差值计算得分，每高于目标值0.1加1分，低于目标值0.1减1分，最低得0分。客户投资组合波动率控制低于10%按实际波动率与目标值的差值计算得分，每低于目标值1个百分点加1分，高于目标值1个百分点减1分，最低得0分。客户服务与维护客户满意度25%90分通过客户问卷调查，每高于目标值1分加0.5分，低于目标值1分减0.5分，最低得0分。客户留存率80%按实际留存率与目标值的差值计算得分，每高于目标值1个百分点加1分，低于目标值1个百分点减1分，最低得0分。新增客户数量20个按实际新增客户数量与目标值的差值计算得分，每高于目标值2个加1分，低于目标值2个减1分，最低得0分。客户投诉率低于5%按实际投诉率与目标值的差值计算得分，每低于目标值1个百分点加1分，高于目标值1个百分点减1分，最低得0分。客户资产规模增长率10%按客户资产规模实际增长率与目标值的差值计算得分，每高于目标值1个百分点加1分，低于目标值1个百分点减1分，最低得0分。合规与风控合规操作次数20%0次每发生1次合规问题扣2分，无问题得满分。客户投诉处理及时率95%按实际及时率与目标值的差值计算得分，每高于目标值1个百分点加1分，低于目标值1个百分点减1分，最低得0分。内部审计通过率100%未通过审计减5分，通过得满分。反洗钱合规性100%未通过相关检查减3分，通过得满分。产品销售合规性100%未通过相关检查减3分，通过得满分。专业能力与学习行业知识考核15%85分通过季度行业知识测试，每高于目标值1分加0.5分，低于目标值1分减0.5分，最低得0分。新业务培训完成率100%未完成培训减3分，完成得满分。投资研究报告质量A级报告占比80%按A级报告占比与目标值的差值计算得分，每高于目标值5%加1分，低于目标值5%减1分，最低得0分。客户理财方案创新性30%按客户理财方案中创新部分占比与目标值的差值计算得分，每高于目标值5%加1分，低于目标值5%减1分，最低得0分。继续教育学分完成30分按实际完成学分与目标值的差值计算得分，每高于目标值3分加1分，低于目标值3分减1分，最低得0分。本考核表用于评定证券投资顾问分析师在投资理财中心的综合绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分由各维度加权计算得出。考核结果将作为薪酬调整、晋升及培训发展的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：