水利工程施工监理数字化管控规程

水利工程施工监理数字化管控规程范围本文件规定了水利工程施工监理数字化管控的总体要求、数字化管控体系构建、数字化监理业务应用、数据质量与真实性保障、系统运行维护与持续改进、资料归档与数字化交付要求。本文件适用于新建、改建、扩建及除险加固等水利工程建设过程中，监理机构开展数字化监理管控平台（含移动端）建设与应用，也适用于建设单位（项目法人）组织监理数字化管理、施工单位配合数据协同与资料交付，以及第三方服务机构提供监理信息化系统建设、运维与评估服务。对已建立工程建设管理平台的项目，可参照本文件对监理业务模块与数据接口进行统一规范与改造提升。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T1.1—2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则GB/T19001质量管理体系要求GB/T22080-2016信息技术安全技术信息安全管理体系要求GB/T24001环境管理体系要求及使用指南GB/T35770—2022合规管理体系要求及使用指南GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南术语和定义下列术语和定义适用于本文件。

施工监理constructionsupervision受建设单位（项目法人）委托，依据法律法规、合同文件和工程建设技术标准，对工程建设实施过程进行质量、进度、投资、安全与环保等方面监督管理与控制的活动。

数字化管控digitalcontrol以信息系统为载体，对业务数据进行结构化采集、传输、存储、分析与呈现，并将控制要求嵌入业务流程，实现在线协同、证据留痕、预警提示与闭环管理的控制方式。

监理数字化管控平台digitalsupervisioncontrolplatform支撑施工监理数字化管控的软硬件系统集合，通常包括网页端、移动端、数据服务、接口服务与数据存储等组件。

监理业务流程supervisionworkflow监理机构为履行监理职责所形成的业务活动链条，包括但不限于旁站、巡视、平行检验、验收签认、计量支付审核、进度审核、变更与索赔审查、问题整改闭环等过程。

旁站监理witnesssupervision监理人员在关键工序、关键部位或关键时段对施工过程进行现场监督并形成记录的监理方式。

平行检验parallelinspection监理机构对施工单位检验结果进行独立或平行的抽检、复核与确认的活动。

监理指令supervisioninstruction监理机构依据合同授权向施工单位下达的指示、通知或要求整改的文件化信息，可包含停工、返工、纠偏、补充试验等要求。

问题闭环closed-loopmanagement对发现的问题从登记、派单、整改、复核到销项的全过程管理，确保责任明确、时限明确、证据完整、结果可验证。

数据字典datadictionary对数据字段名称、含义、类型、口径、取值范围、单位、编码规则、必填规则与校验规则等进行统一定义的规则集。

电子签认electronicapproval基于身份认证与权限控制，对记录、表单、指令、验收等业务信息进行在线签署确认的行为。

影像留痕imageevidence用于证明现场事实、工序状态与问题整改情况的照片、视频及其元数据（时间、位置、拍摄人、关联对象等）记录。

可追溯性traceability能够追踪业务活动与工程实体状态变化的能力，包括数据来源可查、过程可核、责任可究、证据可验证。总体要求基本原则水利工程施工监理数字化管控应坚持风险导向、流程嵌入、数据标准化、证据链完整、协同共享与安全可控原则。数字化建设应以提升监理履职质量与过程控制能力为目标，避免仅停留在“电子化填表”或“资料线上存储”的表层应用，应实现监理业务活动、工程实体状态与数据证据之间的可关联、可核验、可追溯。组织与职责监理机构应明确数字化管控的组织保障与岗位职责，至少包括平台管理员、数据管理员、业务管理员及关键业务角色，并明确建设单位、施工单位在数据协同、流程配合、资料提交与问题整改方面的责任边界。对多标段、多监理机构或联合体监理模式的工程，应建立统一数据口径、统一流程规则与统一报表指标体系，避免各自为政导致数据不可比、证据链断裂。体系边界与管控范围实施单位应界定数字化管控范围，包括监理业务范围、工程范围、标段范围、专业范围与参建主体范围，并识别与建设管理平台、试验检测系统、视频监控系统、计量支付系统、档案管理系统等的接口边界。范围界定后应形成文件化信息，在组织架构、合同边界、施工组织或系统平台发生重大变化时应及时更新。数据标准与证据要求数字化管控应建立统一的数据字典与编码规则，明确工程、标段、单位工程、分部工程、单元工程、关键工序、检验批、问题单、指令单、验收单等核心对象的标识方式与关联关系。数据采集应满足及时性、准确性、完整性与一致性要求；关键业务活动应形成证据链，证据应至少包含时间、地点、责任主体、关联对象、审批轨迹与必要的影像或检测数据支撑。安全与合规要求数字化平台应落实最小权限原则与分级分类保护要求，对涉密信息、商业敏感信息与个人信息实施访问控制、传输加密、操作审计与备份恢复。平台运行应满足工程管理合规要求，确保电子签认、电子记录与归档满足可验证与可追溯要求，并与工程档案管理要求衔接。数字化管控体系构建总体架构与功能边界数字化管控平台宜采用“对象建模—流程配置—数据采集—在线协同—分析预警—闭环整改—资料归档”的总体架构。平台应支持工程对象分层级管理，至少覆盖项目、标段、单位工程、分部工程及关键工序等层级，并能与监理业务活动进行关联。平台功能边界应覆盖监理履职核心环节，包含但不限于旁站与巡视、平行检验、隐蔽工程与关键工序验收、质量问题与安全隐患闭环、监理指令与通知、进度审核与形象进度核验、计量支付审核与工程量核验、变更与索赔资料审查、会议纪要与沟通记录、监理日志与月报、风险预警与统计分析、资料归档与移交等功能域。平台应支持离线采集与断点续传，确保施工现场网络条件不稳定时仍可开展记录采集与证据留存；联网后应完成数据同步、冲突校验与版本合并，避免出现重复记录或证据丢失。数据要素体系与数据字典要求监理数字化管控数据应围绕“对象数据、过程数据、结果数据、证据数据与管理数据”进行构建。为保证跨标段、跨单位的数据可比与可汇总，应建立统一数据字典，明确字段名称、口径、类型、单位、必填规则与校验规则，并进行版本管理。监理核心数据要素应满足“可定位对象、可定位时间地点、可定位责任主体、可定位控制动作、可定位证据依据”的要求。监理核心数据要素建议见表1。监理数字化管控核心数据要素数据类别核心字段字段说明与要求工程对象工程/标段编码、单位/分部/单元工程编码、关键工序编码编码应唯一且可分层级解析；对象变更应保留历史版本与生效时间参建主体建设单位、监理机构、施工单位、试验检测单位标识及人员角色支持组织—角色—人员三级关联；人员变更应保留可追溯记录质量控制检验批/隐蔽验收记录、旁站记录、平行检验记录、抽检数据关键记录应包含审批轨迹；抽检数据应关联检测报告或原始记录进度控制计划节点、实际完成、形象进度、关键线路影响因素支持按周/月统计；应能关联现场核验证据（影像/记录）表1监理数字化管控核心数据要素（续）数据类别核心字段字段说明与要求投资控制工程量核验、计量申请、审核意见、支付建议、变更信息数据应与合同清单、变更令关联；审批链条可追踪安全环保风险源、隐患单、整改闭环、停工/复工记录、环保措施隐患应可分级；整改需上传证据并经复核销项指令与沟通监理指令、通知、会议纪要、往来函件应具备编号规则、签发权限与签收确认记录证据留痕照片/视频、定位、时间戳、关联对象、拍摄人影像应与业务单据绑定；应防止篡改并保留审计日志数据采集应遵循最小必要原则，兼顾监管要求与现场可实施性。对高风险、关键工序与关键节点数据应强制采集并设置逻辑校验；对一般性数据可采用抽样采集或自动汇聚方式，降低一线填报负担。编码与对象关联规则平台应建立统一编码规则，至少包括工程编码、标段编码、单位/分部/单元工程编码、检验批编码、问题单编码、指令单编码、验收单编码等，并保证编码可追溯、可检索、可统计。平台应实现对象关联规则配置，确保“记录—对象—责任—证据”之间的绑定关系稳定。对于同一问题跨多个单元工程或多专业协同处置的，应支持一单多对象关联与主次责任划分，避免重复派单与闭环失真。对设计变更、工程量调整、施工方案重大调整导致的对象边界变化，应支持对象版本管理与关联迁移，确保历史记录不丢失、统计口径可解释。业务流程数字化与闭环控制要求平台应将监理业务流程嵌入系统并实现节点化控制，至少包括“发起—审核—签发/签认—执行—复核—归档”的闭环链条。对关键流程节点应设置权限控制、必填校验、时限控制与提醒机制。平台应支持问题闭环管理，对质量缺陷、安全隐患、环保问题、资料不符合等事项实现登记、分派、整改、复核、销项与统计分析。问题闭环应至少具备：问题分级、整改时限、责任单位与责任人、整改证据、复核结论与关闭依据等字段，并支持逾期预警与升级上报。平台应支持监理指令管理，明确指令模板、编号规则、签发权限、签收确认与执行反馈。对涉及停工、返工、重大风险控制的指令，应支持强制反馈与复核销项，并形成可审计的轨迹记录。平台应支持验收签认数字化，对隐蔽工程、关键工序、分项/分部工程验收等建立电子表单与审批链条，并与现场影像、测量数据、试验检测数据等证据绑定，确保验收结论有据可查、可复核。为确保流程执行一致性，平台功能模块配置与流程规则建议见表2。监理数字化管控功能模块与流程控制要点模块典型业务对象关键控制点主要输出质量管控检验批、隐蔽验收、旁站记录、平行检验主控项强制采集、证据绑定、复核签认、抽检统计质量验收记录、问题清单、质量分析报表进度管控计划节点、形象进度、关键线路事件节点到期提醒、现场核验留痕、偏差预警周/月进度报表、偏差原因与纠偏建议投资管控计量申请、工程量核验、变更资料工程量关联合同清单、审批链完整、异常提示审核意见、支付建议、变更台账安全环保风险源、隐患单、停复工、环保措施分级处置、逾期预警、复核销项、影像证据隐患闭环台账、安全环保分析指令沟通指令单、通知单、会议纪要、函件权限签发、签收确认、执行反馈闭环指令台账、沟通记录、执行状态接口对接与协同共享要求平台应支持与建设管理平台、试验检测系统、视频监控系统、合同计量系统、档案系统等进行数据对接。对接应明确接口协议、字段映射、数据频率、身份认证、异常处理与日志审计要求，确保数据交换可控、可追溯。平台应支持跨单位协同共享，按照角色与权限提供差异化数据视图。对施工单位提交的资料与数据，应支持在线提交、校验、退回与重提；对监理审核意见应形成留痕并支持版本对比，确保资料“提交流转可追踪、意见反馈可核验”。对需要向行业监管或上级平台报送的数据，应支持按统一口径自动汇总与导出，并保留报送版本与报送日志，确保报送内容可复核。权限控制、审计与安全管理要求平台应建立基于角色的访问控制机制，至少区分系统管理员、数据管理员、总监、专业监理工程师、监理员、施工单位角色及建设单位角色等。权限配置应遵循最小权限原则，重要权限变更应留痕并可审计。平台应具备操作审计能力，对新增、修改、删除、审批、签发、导出等关键操作记录操作者、时间、对象、前后值与原因说明。对涉及重大指令、重大验收结论、重大隐患处置的记录，应具备防篡改机制与版本追踪能力。平台应具备数据备份与恢复能力，明确备份频率、备份介质、恢复演练与应急处置流程，保障工程建设期间数据连续性与可用性。数字化监理业务应用一般要求监理机构应将数字化管控要求嵌入监理规划、监理实施细则与专项监理方案，明确数字化采集范围、关键控制点、证据要求、审批链条、报表口径与接口协同要求，确保数字化应用与合同授权、现行标准及工程管理制度相一致。数字化平台应用应覆盖监理履职核心活动，形成“计划—执行—记录—审核—闭环—归档”的业务闭环。关键业务活动不得以线下记录替代线上留痕；确因现场条件限制采用线下记录的，应在规定时限内补录并关联证据，确保数据完整与可追溯。监理机构应明确数据采集责任到人、审批责任到岗、闭环责任到单位。对跨专业、跨标段或跨参建单位事项，应通过平台实现协同会签、联合复核与统一闭环，避免出现“重复派单、口径不一致、证据分散或销项失真”。平台应支持现场移动端应用，满足现场拍照、录像、定位、扫码、语音转文字等采集需求，并支持弱网或离线场景下的缓存与补传机制。平台应对补传记录标识补传时间与补传原因，保证审计一致性。旁站监理数字化管控旁站监理应按监理实施细则确定旁站范围、旁站工序、旁站频次与旁站人员配置。平台应支持旁站计划配置、旁站任务派发与到场签到，并形成旁站记录模板化填报。旁站记录应至少包含：旁站工序名称与对象编码、施工单位与作业班组、开工与结束时间、关键工艺参数、质量控制要点核查结果、异常情况描述、监理处置措施、影像证据与签认轨迹。对涉及主控项目的旁站记录应设置强制字段与逻辑校验，未满足要求不得提交签认。对旁站发现的不符合项，平台应支持一键生成问题单或指令单，并自动关联旁站记录与影像证据，形成闭环跟踪。对整改复核通过的，应在旁站模块或问题闭环模块中实现销项同步，确保证据链完整。巡视与平行检验数字化管控平台应支持巡视计划与路线管理，并支持按工程对象、风险等级、施工阶段设置巡视频次与检查清单。巡视记录应包含检查范围、发现问题、处置建议、影像证据与责任单位，并支持现场快速派单。平行检验应与施工单位自检数据形成对应关系。平台应支持平行检验抽样规则配置、抽检任务派发、抽检数据录入与检测报告上传，并实现“抽检对象—试验报告—判定结论—处置动作”的关联。对平行检验发现的关键指标不合格或数据异常，平台应自动触发预警并提示升级处置路径。处置结果应形成可审计记录。检验批、隐蔽工程与验收签认数字化管控平台应支持检验批、隐蔽工程、分项/分部/单位工程验收的电子表单管理，并满足模板化、标准化与可配置要求。验收表单字段应与数据字典一致，关键字段应强制校验。隐蔽工程验收应实现“申请—核查—签认—归档”的在线闭环。施工单位应在线提交验收申请并上传测量记录、试验报告、影像记录等必要证据；监理机构应完成现场核查并形成验收意见；验收结论应经授权人员电子签认后方可生效。平台应支持验收与证据绑定。验收结论应与对应检验批、工程对象、关键参数、试验检测报告、影像留痕与审批轨迹关联，确保验收可复核、可追溯。对验收不通过的，应自动生成整改项并纳入闭环管理。质量问题与安全隐患闭环数字化管控平台应实现质量问题与安全隐患闭环管理的全流程数字化，包括：问题登记、分级分类、责任派发、整改执行、整改证据上传、复核验收、销项关闭、统计分析与复盘输出。问题分级宜结合风险后果、影响范围与整改难度进行设置，至少区分一般问题、较大问题与重大问题（或等效分级）。对重大问题应设置升级机制，包括自动提醒总监、同步抄送建设单位、触发停工建议或专项会议流程等。闭环时限应可配置并可追踪。平台应具备逾期预警、重复问题识别（同类问题聚类）与趋势分析能力。对重复性、系统性问题应自动提示开展原因分析与专项整治，并形成复盘记录与改进措施。整改复核应以证据为基础。平台应要求上传整改前后对比影像、试验复检数据或测量复核数据等证据，并记录复核人、复核时间、复核结论与关闭依据。对仅上传不充分证据的整改，不得销项。进度管控数字化应用要求平台应支持进度计划录入与分解，至少支持里程碑节点计划、月/周计划与关键线路事件管理，并支持与形象进度、工程量完成、资源投入等信息关联。监理机构应通过平台开展进度核验。进度核验应与现场证据绑定，包括现场影像、测量成果、施工日志、试验报告或验收记录等，避免仅凭施工单位报表确认进度。平台应支持进度偏差分析与预警，能够输出偏差原因分类与纠偏建议。对影响关键节点的偏差应触发升级预警并纳入监理月报与专题报告。投资与计量支付数字化应用要求平台应支持计量支付审核的数字化流程，形成“申请—核验—审核—意见—归档”的闭环链条。计量对象应与合同清单、变更令、签证单等关联，确保工程量口径一致、数据可追溯。工程量核验应基于现场核验证据。对关键工程量、隐蔽工程量或争议工程量，应通过平台关联测量成果、影像证据与验收记录；必要时组织联合核验并形成会签记录。平台应支持变更与索赔资料的线上提交与审查，形成可追踪的版本管理与意见闭环。对超权限或重大变更事项，应触发审批升级与风险提示。监理指令、沟通与会议纪要数字化应用要求平台应支持监理指令的模板化生成、编号自动化、权限控制与在线签发，并支持施工单位在线签收、执行反馈与完成确认。监理通知、联系单、会议纪要等沟通文件应实现线上流转与留痕，包含签发人、接收人、送达时间、关键事项、执行责任与时限要求。会议纪要应支持议题、决议、责任分工与跟踪项管理，并可一键生成跟踪任务纳入闭环管理。对涉及重大质量、安全、度汛或重大节点的沟通事项，应建立“纪要—任务—复核—销项”的闭环机制，避免会议决议落空。数据质量与真实性保障数据质量控制平台应建立数据质量规则，包括格式校验、逻辑校验、关联一致性校验、重复与缺失校验、异常值识别等。监理机构应明确数据质量责任，按月或按阶段对数据质量进行抽查与通报。对验收结论、抽检数据、隐患闭环、指令执行、计量审核等关键业务数据应设置更严格的校验与审批控制，防止“先签后补、补证据、改数据”等行为。平台应支持数据纠错流程。对确需更正的数据，应通过申请—审核—更正—留痕方式实施，并记录更正前后值、更正原因、更正人、审核人及时间戳，确保可审计。证据链管理监理数字化管控应建立证据链标准，明确不同业务活动的最低证据要求。证据应具备“可识别、可关联、可验证、可留存”特性。影像证据应满足清晰度与信息完整性要求，宜包含拍摄时间、地点、对象标识与必要的参照物。对关键工序与隐蔽工程，影像证据宜包含关键步骤、关键参数与关键界面。平台应支持影像证据与业务单据绑定、批量上传、自动压缩（不影响识读）与元数据保存，并具备防篡改与访问控制能力。真实性保障与防篡改平台应通过身份认证、权限控制、电子签认、操作审计、日志追踪、版本管理等技术与管理措施保障数据真实性。对关键记录的签认应与人员身份强绑定，签认后记录内容不得随意更改。确需更改的，应走更正流程并保留全量审计轨迹。平台宜支持可信时间戳、哈希校验或电子签章等技术，用于增强关键记录与证据的防篡改能力。对外部上传的检测报告等文件，应支持校验真伪。系统运行维护与持续改进运行维护管理监理机构应建立平台运行维护制度，明确运维责任单位、响应时限、变更管理、故障处理与应急预案。系统升级、流程配置调整、数据字典变更应进行评估、审批与发布，并进行版本管理。平台应具备高可用与容灾能力。应明确数据备份策略、备份频率、备份介质与恢复演练要求。度汛、关键浇筑、阶段验收等重大节点期应加强系统巡检与保障。应建立账号生命周期管理机制，包括开户、权限