银行理财顾问资产配置与客户满意度绩效表

银行理财顾问资产配置与客户满意度绩效表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置业绩新增客户资产规模40%500万元按实际完成规模与目标的比值计算得分，例如：完成目标100%得满分，完成50%得50分客户资产年化收益率6%按季度实际收益率与目标的差值计算得分，例如：每高于目标1%加2分，低于目标1%减2分，最高得20分产品配置方案通过率90%按方案通过数量与提交总量的比值计算得分，例如：通过率100%得满分，通过率80%得80分风险调整后收益行业平均水平与行业平均水平的对比得分，例如：高于平均水平20%得满分，低于平均水平10%得0分客户资产留存率85%按期末留存资产与期初资产的比值计算得分，例如：留存率100%得满分，留存率70%得0分客户满意度客户满意度评分30%4.5分（满分5分）按季度客户满意度调查平均得分计算，每增加0.1分加2分，最高得30分客户投诉率低于5%按季度投诉数量与服务客户总数的比值计算，每高于目标1%减5分，最低得0分客户流失率低于8%按季度流失客户数与期初客户总数的比值计算，每高于目标1%减4分，最低得0分客户推荐率20%按季度新客户中通过推荐渠道转入的数量占比计算，每高于目标1%加2分，最高得20分服务响应时间24小时内按平均响应时间计算，每延迟1小时减2分，最慢不超过48小时，最高得10分合规与风险控制合规操作符合率15%100%按季度合规操作次数与总操作次数的比值计算，每低于目标1%减3分，最低得0分风险事件发生次数0次每发生1次风险事件减5分，最低得0分产品销售合规性100%按产品销售过程中的合规文件完整性与准确性评估，每发现1处不合规减2分，最低得0分客户适当性匹配率95%按适当性匹配的方案数量与总方案数量的比值计算，每低于目标1%减2分，最低得0分反洗钱检查通过率100%按反洗钱检查的通过情况计算，未通过1次减10分，最低得0分团队协作与市场拓展团队目标完成率15%100%按团队整体业绩目标完成比例计算，每高于目标5%加1分，最高加15分新业务学习完成度100%按季度新业务培训及考核的通过情况计算，每未完成1项减2分，最低得0分市场活动参与度80%按参与市场活动的次数与计划次数的比值计算，每高于目标10%加1分，最高加15分内部知识分享次数4次/季度按季度内部知识分享的次数计算，每多1次加1分，最高加6分跨部门协作评价4.0分（满分5分）按其他部门对协作情况的评价得分计算，每增加0.1分加2分，最高得30分本考核表旨在全面评估银行理财顾问在资产配置能力、客户满意度、合规风险控制及团队协作方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分*权重之和。考核周期为季度，请相关人员在考核结束后提交自评表并由上级进行复核确认。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：