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金融投资顾问资产配置与收益能力考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略质量资产配置方案多样性30%至少包含5种不同资产类别每包含一种不同资产类别得20分，最高得100分资产配置风险分散度非流动性资产占比不低于40%每增加5%的非流动性资产占比得10分，最高得50分资产配置与客户风险偏好匹配度客户满意度调查中，风险匹配度评分不低于4.0（满分5.0）每增加0.2分满意度得10分，最高得50分资产配置合规性无重大合规违规事件无违规事件得100分，有违规事件扣减20分/次资产配置前瞻性至少2个季度内资产配置表现优于行业基准10%每季度超额表现10%得20分，最高得100分投资组合收益表现投资组合年化收益率35%年化收益率不低于市场基准10%每高于市场基准1%得5分，最高得50分投资组合波动率控制年化波动率低于市场基准15%每低于市场基准1%得5分，最高得50分最大回撤控制最大回撤不超过15%每降低1%回撤得5分，最高得25分超额收益稳定性连续12个月超额收益标准差低于行业平均水平低于平均水平得25分，持平得15分，高于平均水平得10分客户资产规模增长管理资产规模季度环比增长不低于5%每高于5%得5分，最高得25分客户服务与关系维护客户满意度20%客户满意度调查得分不低于4.5（满分5.0）每增加0.1分满意度得5分，最高得25分客户留存率客户留存率不低于90%每高于90%得5分，最高得25分客户投诉率客户投诉率低于行业平均水平低于平均水平得10分，持平得5分，高于平均水平得0分客户服务响应及时性重要客户问题响应时间不超过2小时90%以上响应达标得10分，80%-90%达标得5分，低于80%得0分增值服务开展频率季度内至少开展2次客户教育或市场分析活动每开展1次得5分，最高得25分合规与风险控制合规培训完成率15%100%完成年度合规培训100%完成得100分，90%-99%得80分，80%-89%得60分交易操作合规性无因操作违规导致的客户损失无损失得100分，有轻微损失扣减20分，有重大损失扣减50分信息披露完整性所有投资风险和收益披露完整准确100%完整准确得100分，95%-99%得80分，90%-94%得60分内部审计通过率季度内部审计100%通过100%通过得100分，95%-99%得80分，90%-94%得60分反洗钱合规性无反洗钱合规事件无事件得100分，有事件扣减30分/次本考核表旨在评估金融投资顾问在资产配置与收益能力方面的综合表现。请根据各维度指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核结果将用于绩效评估、培训发展和职业晋升。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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