信息安全风险识别与处理手册

信息安全风险识别与处理手册一、手册概述本手册旨在为企业或组织提供一套系统化的信息安全风险识别与处理流程，帮助相关人员快速发觉潜在安全威胁，规范风险处置动作，降低信息安全事件发生概率，保障业务连续性和数据安全性。手册适用于信息安全管理人员、IT运维人员、业务部门负责人及相关岗位人员，可作为日常安全工作的操作指引和培训参考。二、适用场景本手册适用于以下典型场景，可根据实际业务需求灵活调整：日常安全巡检：定期对信息系统、网络设备、终端设备等进行全面检查，识别潜在风险；系统上线前评估：新业务系统、应用或功能上线前，开展安全风险识别与整改；安全事件响应：发生疑似安全事件时，快速识别风险范围并启动处置流程；合规性检查：满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或行业标准（如ISO27001）的合规要求；业务变更影响分析：业务流程调整、组织架构变动或新技术引入时，评估对信息安全的潜在影响。三、风险识别与处理操作流程（一）准备阶段明确目标与范围确定本次风险识别的目标（如“识别核心业务系统漏洞”或“评估数据泄露风险”）；定义识别范围（如覆盖哪些系统、部门、数据类型，或特定业务环节）。组建团队与分工牵头人：信息安全部门负责人（经理），统筹整体工作；执行组：IT运维人员、安全工程师、业务部门接口人（专员），负责具体风险识别与记录；支持组：法务、人力资源部门（代表），提供合规性及人员管理相关风险建议。准备工具与资料工具：漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、日志分析系统、资产管理系统、问卷调查模板；资料：系统架构图、业务流程文档、安全策略文件、历史安全事件记录、相关法律法规清单。（二）风险识别阶段资产梳理列出所有需要保护的资产，包括：信息资产：业务数据（用户信息、交易记录等）、技术文档、代码库；技术资产：服务器、网络设备（路由器、防火墙）、终端设备（电脑、移动设备）、应用系统；人员资产：关键岗位人员、第三方服务人员；物理资产：机房、办公场所、存储介质。记录资产名称、责任人、所在位置、重要性等级（核心/重要/一般）。威胁识别通过以下方式识别可能对资产造成危害的威胁：历史数据分析：回顾近1年安全事件（如病毒感染、账号泄露），总结高频威胁类型；威胁情报获取：参考国家网络安全威胁情报平台、行业安全报告（如CNNVD、CNCERT），知晓最新威胁动态；专家访谈：与IT运维、业务部门人员沟通，识别操作流程中的潜在威胁（如误操作、权限滥用）；工具扫描：使用漏洞扫描工具检测系统漏洞，用日志分析工具发觉异常访问行为。常见威胁类型包括：恶意代码（病毒、勒索软件）、网络攻击（DDoS、SQL注入）、内部威胁（越权操作、数据窃取）、物理威胁（设备被盗、自然灾害）、合规风险（未满足数据留存要求）。脆弱性识别识别资产自身存在的弱点，可能被威胁利用：技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、未配置访问控制策略、缺乏数据加密；管理脆弱性：安全制度缺失（如无密码策略）、人员安全意识不足、应急响应流程不完善；物理脆弱性：机房门禁管控不严、备份介质存放不当。对脆弱性进行分级（高/中/低），例如“核心系统未开启双因素认证”为高脆弱性。（三）风险评估阶段分析风险可能性与影响程度可能性：威胁发生的概率（高/中/低），参考历史数据或威胁情报判断（如“近期勒索软件攻击频发，可能性高”）；影响程度：威胁发生后对资产造成的损失（严重/中/轻微），从业务中断、数据泄露、财务损失、声誉影响等维度评估（如“核心业务数据泄露导致业务中断1天，影响严重”）。确定风险等级采用“可能性-影响程度”矩阵（见下表）确定风险等级：可能性轻微中严重高中高高中低中高低低低中风险等级分为：高（需立即处理）、中（计划处理）、低（可接受/监控）。输出风险评估报告内容包括：风险清单（风险描述、资产、威胁、脆弱性、可能性、影响程度、等级）、风险分布（按资产类型/部门统计）、高风险项优先级排序。（四）风险处理阶段针对不同等级风险，制定差异化处理措施：高风险（立即处理）处理原则：24小时内启动处置，优先消除风险源，降低损失；措施示例：发觉核心系统存在远程代码执行漏洞，立即隔离受影响系统，推送补丁并验证修复效果；检测到内部员工异常访问敏感数据，立即冻结账号，开展调查并加强权限管控。责任人：信息安全部门负责人（经理）牵头，IT运维、业务部门配合，2个工作日内完成初步处置。中风险（计划处理）处理原则：1周内制定详细方案，明确时间节点和责任人；措施示例：终端设备未安装杀毒软件，发布通知要求3日内完成安装，后续纳入日常巡检；业务部门数据备份策略不完善，协调IT部门在2周内制定新备份方案并执行。责任人：业务部门负责人（主管）牵头，信息安全部门提供技术支持，明确完成时限。低风险（监控/接受）处理原则：记录风险状态，定期评估，无需立即行动；措施示例：非核心系统存在低危漏洞，纳入下次季度扫描计划，待批量修复时一并处理；部分员工安全意识不足，纳入年度培训计划，开展针对性教育。责任人：信息安全部门（专员）定期跟踪（如每季度复查），风险变化时调整措施。（五）跟踪与改进阶段处理效果验证高风险项处置后24小时内，通过漏洞扫描、日志分析等方式验证风险是否消除；中风险项到期后3个工作日内，由业务部门反馈处理结果，信息安全部门复核。更新风险库将新识别的风险、已处理的风险、新增的威胁/脆弱性更新至风险数据库，保证风险信息动态更新。定期复盘优化每季度召开风险评审会，分析风险处理效果，优化识别流程（如调整扫描频率、完善脆弱性清单）；根据业务变化（如新系统上线、政策调整）及时更新手册内容。四、常用工具模板模板1：信息安全风险识别清单序号资产名称资产类型威胁描述脆弱性描述可能性影响程度风险等级责任人识别时间1交易数据库信息资产数据泄露（外部攻击）数据库未加密中严重高*工程师2023-10-102员工电脑技术资产恶意代码感染终端未安装杀毒软件高中中*专员2023-10-113机房服务器物理资产设备被盗（物理入侵）机房门禁权限管控不严低严重中*主管2023-10-12模板2：风险评估矩阵风险等级定义处理优先级示例高可能造成重大损失立即处理核心系统漏洞导致数据泄露风险中可能造成一定损失计划处理终端安全软件缺失导致病毒感染风险低影响轻微或可控监控/接受非核心系统低危漏洞存在风险模板3：风险处理记录表风险编号风险描述风险等级处理措施责任部门负责人计划完成时间实际完成时间处理结果（是/否消除）备注R20231001交易数据库未加密高启用数据库透明数据加密（TDE）信息安全*经理2023-10-152023-10-14是已通过渗透测试验证R20231002终端未安装杀毒软件中全员安装指定杀毒软件IT运维*专员2023-10-202023-10-18是纳入日常巡检五、使用关键提示全面性优先：风险识别需覆盖所有资产类型（技术、信息、人员、物理），避免遗漏关键环节（如第三方合作方接入、移动办公场景）。动态调整原则：风险不是静态的，需根据威胁变化（如新型病毒出现）、业务调整（如系统架构升级）定期重新识别，建议至少每季度开展一次全面评估。跨部门协作：信息安全不仅是IT部门的责任，业务部门需参与风险识别（如提供业务流程细节、确认数据重要性），法务部门需保证处理措施符合合规要求。文档留存：