GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之4领导作用：“4.1安全领导力”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9.2安全培训”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之4领导作用：“4.1安全领导力”“4.1安全领导力”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）4领导作用4.1安全领导力4.1.1领导作用发挥-践行安全理念企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在践行安全理念方面发挥领导作用安全理念践行情况1.[理念明确性]企业已总结凝练形成符合自身实际且体现“安全第一、预防为主、综合治理”方针的安全理念后，各级领导是否通过多种渠道向全体从业人员宣贯，确保从业人员理解认同？1.领导宣贯是安全理念落地的关键，需通过多渠道全覆盖传递，确保全员理解认同。

(1)[宣贯渠道多样性]各级领导需综合运用部门会议、安全培训、文化活动、可视化海报、电子平台等多种形式宣贯，每季度至少开展1次专题宣贯，新员工入职时必须进行理念专项培训，宣贯需结合岗位风险特点和企业实际案例。

(2)[宣贯针对性]宣贯内容需结合岗位风险特点，将抽象理念转化为具体行为要求，避免空洞化表述，确保不同层级、岗位员工均能理解理念内涵及自身践行要求，体现“统筹发展和安全”的核心要求。

(3)[认同度验证]可通过员工问卷调查、访谈、知识测试等方式验证理解认同情况，员工知晓率需达到100%，认同度需不低于90%，定期（每年至少1次）开展理念认知评估。(1)企业安全理念手册（含核心内涵、行为转化要求及“统筹发展和安全”相关表述）；

(2)理念宣贯会议纪要、培训签到表及课件（含案例素材）；

(3)作业现场理念可视化公示照片（海报、展板等，覆盖率100%）；

(4)员工理念知晓度问卷调查结果、访谈记录或知识测试成绩单；

(5)新员工理念专项培训记录；

(6)年度理念认知评估报告。2.[理念融入决策]各级领导在制定安全生产相关制度、规划及重大决策时，是否将安全理念作为核心依据，避免出现决策与理念相悖的情况？2.理念融入决策是践行安全理念的核心体现，需确保决策与理念同向一致。

(1)[决策依据明确化]各级领导在制定安全管理制度、年度安全规划、资源配置方案等重大决策时，需在决策文件中明确引用安全理念作为核心依据，形成理念与决策的关联记录，重大决策前需进行理念符合性审核。

(2)[决策冲突规避]当业务发展与安全理念冲突时，需优先遵循安全理念要求，坚守安全红线，不得为追求效益或进度牺牲安全，建立冲突协调机制并留存记录。

(3)[决策审核机制]建立决策前理念符合性审核机制，由安全管理部门对重大决策进行合规性及理念符合性审核，确保无相悖情况，审核结果作为决策审批的必要条件。(1)安全生产相关制度、规划、决策文件（含理念引用依据及符合性审核意见）；

(2)重大决策理念符合性审核记录；

(3)决策过程中理念冲突协调处理记录（如有）；

(4)决策审批文件（含理念符合性审核结论）。3.[理念践行验证]是否有证据表明各级领导在日常工作中持续践行安全理念，如在资源分配、风险管控等工作中优先考虑安全要求？3.领导以身作则践行是理念落地的关键，需有具体行为及证据支撑。

(1)[资源分配优先性]各级领导在年度预算编制、资源调配时，需优先保障安全生产投入，确保安全资源需求得到满足，不得挤占、挪用安全资源，安全投入预算需单独列明并经主要负责人审批。

(2)[风险管控导向性]在风险辨识、评估及管控措施制定过程中，需以安全理念为指导，优先采取本质安全措施，确保风险得到有效管控，领导需参与核心环节风险辨识与评估。

(3)[践行记录留存]需留存领导践行理念的相关记录，如参与风险管控会议、推动隐患治理、优先审批安全投入等痕迹资料，建立领导理念践行台账。(1)年度安全生产资源预算表及主要负责人审批记录（单独列明安全投入）；

(2)风险管控会议纪要（含领导参与签字）、隐患治理督办记录；

(3)安全投入审批文件及使用台账（无挤占挪用情况）；

(4)领导现场检查记录（体现理念践行相关行为）；

(5)领导理念践行台账。4.[理念改进机制]企业主要负责人是否组织建立安全理念动态更新机制，结合法律法规变化、事故教训及企业发展实际适时优化安全理念？4.安全理念需动态优化以适应内外部变化，确保持续贴合企业实际。

(1)[更新触发条件]当安全生产法律法规修订、行业标准更新、企业发生生产安全事故或业务范围、工艺技术发生重大变化时，需及时启动理念评估优化，明确触发条件及响应时限。

(2)[更新流程规范性]主要负责人需组织成立评估小组，通过收集员工意见、分析事故教训、对标行业先进等方式，每2年至少开展1次理念全面评估，必要时进行修订，修订需经安委会审议通过。

(3)[更新后宣贯]理念修订后，需及时组织全员重新宣贯，确保员工知晓新的理念内涵及要求，宣贯后进行全员知晓确认。(1)安全理念动态更新管理制度（含触发条件、响应时限及评估流程）；

(2)理念评估报告、修订审批文件（含安委会审议意见）；

(3)修订后理念宣贯记录及员工知晓确认材料；

(4)法律法规变化、事故教训等触发理念更新的相关依据。4.1.1领导作用发挥-(1)发挥表率作用企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在发挥表率作用方面发挥领导作用表率作用发挥情况1.[行为规范遵守]各级领导是否带头遵守企业安全生产规章制度和操作规程，进入作业现场是否按规定佩戴劳动防护用品，无违章指挥等行为？1.领导带头遵守制度是表率作用的核心，需做到行为规范无特殊化。

(1)[制度遵守全面性]各级领导需严格遵守所有安全生产规章制度和操作规程，包括作业许可审批、安全检查、应急处置等环节，不得有任何特权，建立领导安全行为规范文件。

(2)[劳动防护用品佩戴]进入作业现场必须按岗位风险等级佩戴相应劳动防护用品，做到“要求员工做到的，自己首先做到”，无例外情况，现场检查需留存照片或视频记录。

(3)[杜绝违章指挥]严禁下达违反安全规程的指令，在安排工作时需优先考虑安全条件，确保员工在安全环境下作业，建立违章指挥举报及查处机制。(1)领导安全行为规范文件；

(2)作业现场领导佩戴劳动防护用品的照片、视频记录；

(3)领导参与作业许可审批、安全检查等工作的合规记录；

(4)无领导违章指挥的相关证明（如员工访谈记录、现场监督记录）；

(5)违章指挥举报及查处机制文件（如有）。2.[安全活动参与]各级领导是否按要求参与安全培训、应急演练、隐患排查等安全活动，培训学时和参与频次是否达标？2.参与安全活动是表率作用的直观体现，需确保学时和频次符合要求。

(1)[安全培训要求]各级领导每年安全培训学时不少于24小时，高危行业不少于32小时，需涵盖安全理念、风险管控、应急处置等内容，培训记录需明确学时及考核结果。

(2)[应急演练参与]每年参与应急演练不少于2次，其中综合应急演练不少于1次，在演练中需发挥指挥协调或示范作用，演练评估报告需体现领导参与成效。

(3)[隐患排查参与]主要负责人每年参与企业级综合隐患排查不少于2次，中层领导每季度参与分管领域隐患排查不少于1次，基层领导每月参与班组隐患排查不少于1次，排查记录需签字确认。(1)领导安全培训签到表、学时证明、考核成绩单；

(2)应急演练签到表、演练评估报告（体现领导参与情况及成效）；

(3)隐患排查记录、签字台账（含领导参与排查的痕迹）；

(4)年度安全活动参与情况统计台账。3.[表率行为公示]企业主要负责人是否组织建立领导安全行为公示制度，定期公开领导安全履职情况，接受员工监督？3.公示制度是强化表率作用监督的重要手段，需确保公开透明可追溯。

(1)[公示内容明确性]公示内容需包括领导安全培训参与情况、应急演练表现、现场检查频次、隐患排查发现数量、违章行为记录等关键信息，内容需量化可追溯。

(2)[公示周期及时性]每月至少公示1次，通过企业OA系统、公告栏、企业微信等渠道公开，公示期限不少于7个工作日，留存公示载体截图。

(3)[员工监督渠道]同步建立员工反馈渠道，接受员工对公示内容的监督和意见建议，对反馈问题及时核查回应，反馈处理时限不超过3个工作日。(1)领导安全行为公示制度文件；

(2)月度领导安全行为公示记录（含公示载体截图、量化内容）；

(3)员工监督反馈渠道说明、反馈意见处理记录（含3日内回应凭证）。4.[违规行为处理]对各级领导存在的不安全行为，是否按规定进行处理且处理标准不低于普通员工？4.领导违规行为处理需体现公平公正，处理标准不得低于普通员工。

(1)[处理标准统一性]企业需明确领导不安全行为的处理标准，与普通员工保持一致或更为严格，不得因职务身份降低处理要求，在奖惩制度中单独列明。

(2)[处理流程规范性]对发现的领导不安全行为，需按规定启动调查、作出处理决定，并公开处理结果，起到警示作用，处理流程需符合制度规定。

(3)[整改跟踪有效性]处理后需跟踪领导整改情况，确保不安全行为得到纠正，形成闭环管理，整改验证记录需由安全管理部门签字确认。(1)安全生产奖惩管理制度（含领导不安全行为处理标准）；

(2)领导不安全行为调查记录、处理决定文件；

(3)处理结果公示记录、整改跟踪验证记录（含安全管理部门签字）。4.1.1领导作用发挥-(2)提供资源保障企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在提供资源保障方面发挥领导作用资源保障提供情况1.[资源需求识别]各级领导是否主动牵头识别人力、物力、财力、技术等安全生产资源需求？1.主动识别资源需求是资源保障的前提，需覆盖全类型资源且精准对接安全管理需求。

(1)[资源类型全覆盖]需系统识别人力资源（安全管理人员、注册安全工程师等）、物力资源（防护装备、应急器材等）、财力资源（安全生产费用）、技术资源（信息化系统、风险评估工具等）的需求，建立资源需求清单模板。

(2)[识别主体责任]各级领导需牵头组织分管领域资源需求识别，每年至少开展1次全面识别，新工艺、新设备投入前需开展专项识别，识别结果需经安全管理部门审核。

(3)[需求对接精准性]识别需结合风险管控、隐患治理、应急处置等实际工作需求，确保资源需求与安全管理重点相匹配，高风险领域需求优先标注。(1)安全生产资源需求识别计划及记录；

(2)资源需求清单模板（含人力、物力、财力、技术等类型）；

(3)各层级资源需求申报表（含高风险领域优先标注）；

(4)新工艺、新设备投入前的专项资源需求识别报告（含安全管理部门审核意见）。2.[预算编制落实]企业主要负责人是否审批通过安全生产资源投入年度预算，确保资金足额提取且专款专用？2.预算审批与落实是资金保障的核心，需确保足额提取、专款专用。

(1)[预算编制完整性]年度预算需涵盖安全生产所有资源投入项目，明确各项资源的预算金额、使用范围和预期效果，单独列明安全生产费用明细。

(2)[审批流程规范性]主要负责人需组织对预算进行审核审批，确保预算符合安全管理需求和相关法规要求，审批意见需书面记录。

(3)[资金提取合规性]按行业规定比例足额提取安全生产费用，纳入年度财务预算，不得少提、漏提，提取凭证需留存备查。

(4)[专款专用管控]建立安全生产费用专项台账，明确使用范围，严禁挤占、挪用，每季度核查使用合规性，核查报告需报主要负责人审阅。(1)年度安全生产资源投入预算表（含安全生产费用明细、主要负责人审批签字及书面意见）；

(2)安全生产费用提取凭证、预算执行情况报表；

(3)安全生产费用专项使用台账（含支出明细、票据等）；

(4)季度安全生产费用使用合规性核查报告（含主要负责人审阅意见）。3.[高风险领域保障]各级领导是否对重大危险源、高危作业等关键领域优先保障资源投入，确保风险管控和应急处置有充足资源支撑？3.高风险领域资源优先保障是防控重大风险的关键，需重点倾斜资源。

(1)[优先保障范围]明确重大危险源、高危作业（动火、有限空间等）、关键设备设施等为优先保障领域，在资源分配时予以重点倾斜，制定优先保障清单。

(2)[资源配置针对性]针对高风险领域特点，配置专用防护装备、应急救援器材、监测监控设备等资源，确保满足风险管控和应急处置需求，配置方案需经技术部门验证。

(3)[保障效果验证]定期检查高风险领域资源配备和使用情况，评估资源保障的充分性和有效性，验证结果纳入资源调整依据。(1)高风险领域资源优先保障管理制度或方案（含优先保障清单）；

(2)重大危险源、高危作业等领域资源配置清单及投入凭证（含技术部门验证意见）；

(3)高风险领域资源使用效果评估报告；

(4)资源调整记录（基于评估结果）。4.[科技资源保障]企业主要负责人是否推动安全生产数字化、信息化、智能化建设，推广应用先进技术装备和安全风险监测预警系统？4.科技资源保障是提升安全管理效能的重要支撑，需推动技术创新与应用。

(1)[建设规划引领]主要负责人需组织制定安全生产数字化、信息化、智能化建设规划，明确建设目标、重点任务和实施步骤，规划需经安委会审议通过。

(2)[先进技术推广]积极推广应用智能监测、自动化控制、应急指挥等先进技术装备，提升本质安全水平，技术装备采购需履行审批流程。

(3)[监测预警系统建设]按要求建设安全风险监测预警系统，具备智能识别、实时监测、超前预警等功能，确保有效运行，每年至少1次评估系统运行效果。(1)安全生产数字化、信息化、智能化建设规划（含安委会审议意见）；

(2)先进技术装备采购合同、安装调试记录、审批文件；

(3)安全风险监测预警系统建设及运行记录；

(4)科技资源投入效果评估报告（含系统运行效果评估）。5.[资源使用评估]各级领导是否定期评估安全生产资源使用效果，对资源配置不合理或闲置浪费的情况是否及时调整？5.资源使用效果评估与调整是优化资源配置的关键，需形成闭环管理。

(1)[评估周期与内容]每季度至少开展1次资源使用效果评估，重点评估资源配置的合理性、使用效率和实际成效，评估指标需量化。

(2)[问题整改调整]对资源配置不合理、闲置浪费或不足的情况，及时制定调整方案，优化资源配置，调整方案需明确责任人和时限。

(3)[评估结果应用]将评估结果作为下一年度资源需求识别和预算编制的重要依据，持续提升资源保障的精准性和有效性，建立评估结果与预算编制的联动机制。(1)安全生产资源使用效果评估报告（每季度，含量化指标）；

(2)资源配置调整方案及审批记录（含责任人和时限）；

(3)评估结果与下年度预算、资源需求对接的佐证材料；

(4)评估结果与预算编制联动机制文件。4.1.1领导作用发挥-(3)管控安全风险企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在管控安全风险方面发挥领导作用安全风险管控情况1.[风险辨识组织]各级领导是否组织或参与本管辖范围内的危险源辨识工作，辨识范围是否覆盖所有生产经营环节？1.组织参与风险辨识是风险管控的基础，需确保全覆盖、无遗漏。

(1)[组织责任落实]各级领导需牵头组织分管领域危险源辨识，主要负责人每年至少2次组织企业级全面辨识，中层领导每季度组织分管领域辨识，辨识计划需提前制定并公示。

(2)[参与深度要求]领导需亲自参与核心环节辨识，如重大危险源、高危作业等关键领域的辨识工作，辨识记录需签字确认。

(3)[辨识范围全覆盖]辨识需覆盖生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等所有生产经营环节，无遗漏，采用“企业-车间-班组-岗位”四级辨识模式。(1)危险源辨识计划（含公示记录）及组织记录；

(2)企业级、部门级危险源辨识报告（含领导参与签字）；

(3)危险源辨识清单（覆盖所有生产经营环节，四级辨识痕迹）；

(4)年度风险辨识工作总结报告。2.[风险管控决策]各级领导是否审批管辖范围内不同等级风险的管控方案，明确管控责任和措施？2.审批管控方案是领导风险管控决策的核心，需确保措施具体、责任明确。

(1)[方案审批权限]按风险等级划分审批权限，重大风险管控方案由主要负责人审批，较大及以下风险由分管领导审批，权限划分文件需明确。

(2)[方案核心要素]管控方案需明确管控目标、具体措施（技术、管理、应急）、责任主体、完成时限和资源保障，方案需经技术部门审核。

(3)[审批流程规范性]领导审批时需对方案的可行性、充分性进行审核，提出改进意见并跟踪落实，审批意见需书面记录。(1)风险分级管控规则（含审批权限划分）；

(2)不同等级风险管控方案及审批记录（含技术部门审核意见、领导书面审批意见）；

(3)审批过程中改进意见及落实跟踪记录。3.[动态管控落实]当生产工艺、设备设施等发生重大变化时，各级领导是否组织重新辨识风险并调整管控措施？3.动态管控是适应风险变化的关键，需及时响应变化并调整措施。

(1)[重新辨识触发条件]当生产工艺、设备设施、作业环境、人员等发生重大变化时，需在变化后7日内组织重新辨识风险，触发条件需在制度中明确。

(2)[管控措施调整]根据重新辨识的风险结果，及时调整管控方案和措施，确保风险始终处于受控状态，调整方案需履行审批流程。

(3)[跟踪验证效果]措施调整后需跟踪验证实施效果，评估管控有效性，形成动态更新记录，验证结果需由安全管理部门确认。(1)风险动态更新管理制度（含触发条件）；

(2)生产工艺、设备设施等重大变化告知记录；

(3)重新辨识风险报告、管控措施调整文件（含审批记录）；

(4)调整后管控效果验证记录（含安全管理部门确认意见）。4.[重大风险管控]企业主要负责人是否对重大安全风险落实挂牌督办制度，督促在作业现场设置“五牌一图”，确保管控措施落地？4.重大风险重点管控需通过挂牌督办和现场公示强化落实。

(1)[挂牌督办机制]主要负责人对重大风险实施挂牌督办，签订督办责任书，明确督办责任人、整改要求和完成时限，督办周期不得超过30日。

(2)[现场公示要求]在重大风险作业现场显著位置设置“五牌一图”（风险告知牌、责任牌、管控措施牌、应急措施牌、警示标识牌+风险分布图），公示内容需与管控方案一致。

(3)[管控措施跟踪]主要负责人每月至少1次检查重大风险管控措施落实情况，确保措施落地见效，检查记录需签字确认。(1)重大风险挂牌督办责任书（含30日督办周期）；

(2)作业现场“五牌一图”公示照片（含与管控方案一致性说明）；

(3)重大风险管控措施落实检查记录（含主要负责人签字）；

(4)重大风险管控台账（动态更新）。5.[管控效果评价]企业主要负责人是否定期组织开展安全风险分级管控效果评价，对管控失效的情况是否及时分析原因并改进？5.管控效果评价是持续优化风险管控的关键，需定期开展并闭环改进。

(1)[评价周期要求]主要负责人每年至少组织1次安全风险分级管控效果评价，全面评估管控措施的有效性，评价报告需经安委会审议。

(2)[评价内容全面性]评价需涵盖风险辨识的充分性、管控措施的适宜性、风险状态的可控性等内容，评价指标需量化。

(3)[失效原因分析]对管控失效的风险，深入分析技术、管理、人员等层面的原因，制定针对性改进措施，原因分析需采用鱼骨图等专业方法。

(4)[改进跟踪落实]建立改进措施台账，跟踪整改进度，验证改进效果，形成闭环管理，整改完成率需达到100%。(1)安全风险分级管控效果评价报告（含安委会审议意见、量化指标）；

(2)管控失效风险原因分析记录（含鱼骨图等分析工具）；

(3)改进措施台账及跟踪验证记录（整改完成率100%）。4.1.1领导作用发挥-(4)排查治理隐患企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在排查治理隐患方面发挥领导作用隐患排查治理情况1.[排查组织实施]各级领导是否按规定组织或参与隐患排查，排查频次和覆盖范围是否符合要求？1.领导组织参与隐患排查是推动隐患治理的关键，需确保频次达标、覆盖全面。

(1)[排查频次要求]企业级排查每半年至少1次（主要负责人组织），车间级每季度至少1次（中层领导组织），班组级每月至少1次（基层领导组织），高危行业频次加倍。

(2)[覆盖范围全面性]排查需覆盖所有生产经营相关场所、人员、设备设施、作业活动及管理环节，无遗漏，建立排查范围清单。

(3)[排查方式多样性]结合日常排查、专项排查、季节性排查等多种方式，领导需亲自参与核心区域、高风险环节的排查，排查前需进行培训交底。(1)隐患排查管理制度（含频次、范围要求，高危行业专项规定）；

(2)排查范围清单；

(3)企业级、车间级、班组级隐患排查计划及记录；

(4)领导参与隐患排查的签字记录、现场照片；

(5)排查前培训交底记录。2.[重大隐患督办]对排查发现的重大事故隐患，企业主要负责人是否亲自牵头制定治理方案，落实“五到位”要求，按规定向监管部门报告？2.重大隐患督办需主要负责人牵头，确保治理规范、报告及时。

(1)[治理方案制定]主要负责人亲自牵头制定重大隐患治理方案，明确责任、措施、资金、时限和预案“五到位”要求，方案需经专家论证。

(2)[报告时限要求]发现重大事故隐患后，需在3个工作日内向属地应急管理部门报告，不得瞒报、漏报，报告回执需留存。

(3)[治理过程跟踪]主要负责人全程跟踪重大隐患治理进度，每周至少1次检查整改进展，协调解决治理过程中的问题，跟踪记录需详细完整。(1)重大事故隐患治理方案（含“五到位”内容、专家论证意见）；

(2)重大事故隐患报告回执；

(3)重大隐患治理进度跟踪记录、检查记录（每周1次）；

(4)重大隐患治理协调会议纪要（如有）。3.[整改跟踪验证]各级领导是否对隐患整改情况进行跟踪督办，整改完成后是否组织验收销号，形成闭环管理？3.跟踪验证是隐患闭环管理的核心，需确保整改到位、验收规范。

(1)[跟踪督办责任]各级领导对分管领域排查的隐患实行跟踪督办，明确整改责任人、时限，定期检查整改进度，建立整改跟踪台账。

(2)[验收销号标准]整改完成后，由分管领导组织验收，验收合格后方可销号，验收需形成书面记录，验收人员需签字确认。

(3)[闭环记录完整性]建立隐患排查治理台账，完整记录隐患发现、整改、验收、销号全过程信息，台账需电子化管理。(1)隐患排查治理台账（电子化）；

(2)隐患整改通知书、整改报告；

(3)隐患整改验收销号记录（含验收人员签字）；

(4)整改跟踪台账。4.[举报机制建立]企业主要负责人是否组织建立隐患举报奖励机制，各级领导是否及时批办举报线索，对查实的隐患是否给予举报人奖励并公开结果？4.举报奖励机制是拓宽隐患发现渠道的重要手段，需规范运行、奖励到位。

(1)[机制制度保障]主要负责人组织制定隐患举报奖励制度，明确举报渠道、受理流程、奖励标准，奖励标准需公开透明。

(2)[举报线索批办]各级领导及时批办举报线索，一般线索3日内核查，重大线索1日内核查，不得拖延，批办记录需留存。

(3)[奖励兑现公开]对查实的隐患，按规定给予举报人奖励，奖励结果及时公开，激发全员参与积极性，奖励发放凭证需留存。(1)隐患举报奖励管理制度（含公开的奖励标准）；

(2)举报线索登记台账、批办记录、核查报告；

(3)奖励发放凭证、结果公示记录。5.[第三方验证]重大事故隐患治理完成后，企业主要负责人是否组织委托第三方机构进行验证评估？5.第三方验证是确保重大隐患治理效果的重要环节，需规范委托、客观评估。

(1)[验证机构要求]委托具备相应资质的第三方机构进行验证评估，确保评估结果客观公正，机构资质证明需留存。

(2)[验证评估内容]第三方机构需对重大隐患治理措施的有效性、现场安全状况等进行全面评估，出具正式评估报告，评估报告需加盖机构公章。

(3)[结果应用]主要负责人根据评估报告结论，确认隐患是否彻底消除，若未达标需重新组织治理，结果应用记录需留存。(1)第三方机构委托协议、资质证明；

(2)重大隐患治理第三方验证评估报告（加盖公章）；

(3)基于评估报告的后续处置记录。4.1.1领导作用发挥-(5)开展应急处置企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在开展应急处置方面发挥领导作用应急处置开展情况1.[应急预案编制]企业主要负责人是否组织编制完善的应急预案体系，必要时组织编制岗位应急处置卡，按规定备案并定期修订？1.应急预案体系建设是应急处置的基础，需主要负责人牵头，确保完善规范。

(1)[预案体系完整性]组织编制综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，形成完整体系，必要时为重点岗位编制应急处置卡，预案需覆盖所有重大风险场景。

(2)[备案修订要求]应急预案按规定报监管部门备案，每年至少1次组织修订，法律法规变化或事故后及时修订，修订记录需完整。

(3)[预案贴合实际]预案编制需结合企业风险特点和实际情况，避免照搬模板，确保可操作性，编制过程需征求员工意见。(1)应急预案体系文件（综合、专项、现场处置方案，覆盖所有重大风险场景）；

(2)岗位应急处置卡；

(3)应急预案备案回执、修订记录及审批文件；

(4)预案编制征求员工意见记录。2.[应急资源保障]各级领导是否保障应急队伍、应急物资、应急装备等资源投入，定期检查维护确保完好有效？2.应急资源保障是应急处置的物质基础，需足额投入、定期维护。

(1)[资源配置充足性]按预案要求配备应急队伍（专职或兼职）、应急物资（急救器材、消防器材等）、应急装备（通讯设备、监测设备等），确保数量充足、型号适配，建立资源配置清单。

(2)[检查维护定期性]各级领导每季度至少1次组织检查应急资源完好性，建立维护台账，及时更换过期、损坏的物资装备，检查记录需签字确认。

(3)[资源管理规范]应急资源存放位置明确、标识清晰，员工知晓取用方法，建立资源管理台账，定期组织员工培训演练取用方法。(1)应急资源配置清单、采购合同及投入凭证；

(2)应急资源检查维护台账、保养记录（含领导签字）；

(3)应急资源存放现场照片（含标识）；

(4)应急资源取用方法培训演练记录。3.[应急演练组织]企业主要负责人是否组织开展应急演练，每年至少1次综合演练，演练是否注重实战性，各级领导是否参与指挥协调？3.应急演练是提升应急能力的关键，需注重实战、领导参与。

(1)[演练频次要求]主要负责人组织每年至少1次综合应急演练，专项应急预案演练每半年至少1次，现场处置方案演练每季度至少1次，高危行业频次加倍。

(2)[实战性要求]演练可采取不预先通知的“盲演”方式，模拟真实事故场景，检验应急响应和处置能力，每年至少1次盲演。

(3)[领导参与要求]各级领导按预案分工参与演练指挥、协调、处置等环节，主要负责人每年至少参与1次综合演练，演练评估报告需体现领导参与成效。

(4)[演练评估改进]演练后及时开展评估，总结问题，优化应急预案和应急管理体系，改进措施需跟踪落实。(1)应急演练计划、方案（含盲演安排）；

(2)演练签到表、照片/视频记录、评估报告（体现领导参与成效）；

(3)演练问题整改记录、应急预案优化文件；

(4)年度应急演练工作总结报告。4.[事故处置指挥]事故发生时，各级领导是否按预案要求启动应急响应，科学组织救援，避免事故扩大，事后是否组织总结评估并完善预案？4.事故处置指挥需科学规范，事后总结改进需闭环。

(1)[应急响应及时]事故发生后，各级领导按预案规定的权限和流程启动应急响应，快速开展救援，响应时间需符合预案要求。

(2)[指挥科学有序]主要负责人统筹指挥，分管领导现场组织协调，优先保障人员安全，科学采取处置措施，避免事故扩大，指挥记录需详细。

(3)[事后总结评估]事故处置结束后7日内组织总结评估，分析事故原因、处置过程中的问题，提出改进措施，评估报告需经安委会审议。

(4)[预案完善优化]根据总结评估结果，及时修订应急预案，完善应急管理措施，修订记录需留存。(1)事故应急响应启动记录、指挥调度记录（含响应时间）；

(2)事故调查报告、处置总结评估报告（含安委会审议意见）；

(3)应急预案修订记录、改进措施落实台账。5.[应急授权机制]企业主要负责人是否组织建立异常工况应急授权机制，赋予基层班组应急处置权限？5.应急授权机制是提升基层应急处置效率的关键，需明确权限、规范运行。

(1)[授权机制建立]主要负责人组织制定异常工况应急授权制度，明确异常工况界定标准、授权范围、决策权限和操作流程，制度需经专家评审。

(2)[基层授权落实]赋予基层班组在异常工况下的应急处置权限，确保基层能够快速响应、及时处置，避免延误时机，授权文件需送达基层班组。

(3)[培训宣贯到位]对基层班组进行应急授权相关培训，确保员工知晓授权内容和操作要求，培训后进行考核验证。(1)异常工况应急授权管理制度（含专家评审意见）；

(2)应急授权文件（送达基层班组的签收记录）；

(3)应急授权培训记录、员工考核成绩单；

(4)异常工况应急处置案例及授权执行记录。4.1.1领导作用发挥-(6)维护职工合法权益企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在维护职工合法权益方面发挥领导作用职工合法权益维护情况1.[权益保障制度]企业主要负责人是否组织制定职工安全生产合法权益保障制度，明确职工各项安全权益？1.制度建设是权益保障的基础，需全面覆盖职工安全权益并明确保障措施。

(1)[权益范围全面性]制度需明确职工在安全培训、劳动防护、工伤保险、知情权、建议权、举报权、拒绝违章指挥权等方面的合法权益，符合《安全生产法》《劳动法》等法律法规要求。

(2)[保障措施具体性]针对每项权益制定具体保障措施，明确责任部门、落实流程和考核标准，确保权益可实现，措施需量化可操作。

(3)[制度审批发布]主要负责人组织制度制定、审核和签发，确保制度符合相关法律法规要求，制度需向全员公示。(1)职工安全生产合法权益保障制度文件（含主要负责人签发记录、与法律法规符合性说明）；

(2)制度公示记录（全员覆盖）；

(3)制度符合性审核记录（对照相关法律法规）。2.[防护用品配备]各级领导是否确保按岗位风险等级为职工配备合格的劳动防护用品，定期更换且不得用货币替代？2.劳动防护用品配备是保障职工人身安全的关键，需合规配备、及时更换。

(1)[配备标准合规性]按岗位风险等级和相关标准，为职工配备合格的劳动防护用品，不得缺配、错配，配备标准需经安全管理部门审核。

(2)[定期更换要求]按使用期限或损耗情况定期更换劳动防护用品，建立更换台账，确保防护效果，更换周期需明确。

(3)[禁止货币替代]严禁以货币或其他物品替代劳动防护用品的发放，确保职工实际获得防护保障，制度中明确禁止性规定。(1)劳动防护用品配备标准（含安全管理部门审核意见）及发放台账；

(2)劳动防护用品更换记录（含明确更换周期）；

(3)无货币替代发放的相关证明（如员工签字确认记录）；

(4)相关制度中的禁止性规定条款。3.[诉求响应机制]企业主要负责人是否组织建立职工安全诉求反馈渠道，各级领导是否每月至少1次接待职工诉求，按规定时限反馈并跟踪落实？3.诉求响应机制是保障职工参与权的重要途径，需渠道畅通、响应及时。

(1)[反馈渠道多元化]建立意见箱、专线电话、线上平台等多种诉求反馈渠道，明确受理部门和联系方式，渠道信息向全员公示。

(2)[接待频次要求]各级领导每月至少1次接待职工诉求，面对面听取意见建议，接待计划需提前公示。

(3)[响应时限要求]一般诉求3日内反馈处理结果，重大诉求7日内反馈并跟踪落实，形成闭环，超时未响应需说明原因。(1)职工安全诉求反馈机制文件；

(2)诉求反馈渠道信息公示记录；

(3)诉求接待计划及公示记录、诉求接待记录、诉求登记表；

(4)诉求处理反馈单、跟踪落实记录；

(5)超时未响应情况说明（如有）。4.[保险缴纳落实]企业主要负责人是否组织依法为全体职工足额缴纳工伤保险和安全生产责任保险，无漏缴、断缴情况？4.保险缴纳是职工权益的法定保障，需足额合规、全面覆盖。

(1)[保险类型全覆盖]依法为全体职工缴纳工伤保险，高危行业按规定投保安全生产责任保险，无遗漏参保人员，参保人员清单需与员工花名册一致。

(2)[缴纳标准合规性]按国家规定标准足额缴纳保险费用，不得擅自降低缴费基数或漏缴、断缴，缴费标准符合当地规定。

(3)[缴纳记录完整]建立保险缴纳台账，留存缴费凭证，确保可追溯，台账需动态更新。(1)工伤保险、安全生产责任保险缴费凭证；

(2)保险缴纳台账（含参保人员名单、缴费金额、缴费周期，动态更新）；

(3)参保人员清单与员工花名册比对记录；

(4)缴费标准符合当地规定的佐证材料。5.[职业健康保障]各级领导是否保障职工职业健康权益，组织接触有毒有害因素的职工定期开展职业健康检查？5.职业健康保障是职工权益的重要内容，需定期检查、全程跟踪。

(1)[健康检查定期性]组织接触有毒有害因素的职工每年至少1次开展职业健康检查，新员工上岗前、老员工离岗时需进行专项检查，检查计划需提前制定。

(2)[检查结果应用]建立职工职业健康档案，对检查发现的问题及时安排治疗或调岗，跟踪落实，档案需一人一档。

(3)[防护措施配套]同步改善作业环境，配备必要的职业健康防护设施，减少有毒有害因素影响，防护设施定期维护。(1)职业健康检查计划、检查报告；

(2)职工职业健康档案（一人一档）；

(3)职业健康防护设施配置及维护记录；

(4)检查结果处理及跟踪记录。6.[举报保护机制]企业主要负责人是否组织建立举报保护机制，不打击报复报告隐患或违规行为的职工？6.举报保护机制是鼓励职工监督的关键，需严格执行、严肃追责。

(1)[保护制度建立]制定举报保护制度，明确对举报人信息保密、禁止打击报复等要求，制度需向全员公示。

(2)[保密措施落实]严格保护举报人身份信息，不得泄露给无关人员，确保举报人安全，建立保密管理流程。

(3)[追责机制执行]对打击报复举报人的行为，一经查实按规定严肃处理，公开处理结果，起到警示作用，处理结果向全员公示。(1)举报保护机制文件（含公示记录）；

(2)举报信息保密管理记录（含保密流程）；

(3)打击报复行为查处记录、处理结果公示文件。4.1.2安全生产责任划分-(1)主要负责人责任企业主要负责人应对本企业安全生产工作全面负责主要负责人安全生产全面责任落实情况1.[职责清单明确]企业主要负责人是否组织制定自身安全生产全面责任清单，清单是否覆盖法定职责和企业管理要求？1.职责清单是责任落实的基础，需全面覆盖法定与企业管理要求，明确具体职责。

(1)[清单覆盖范围]清单需涵盖建立健全全员安全生产责任制、组织制定安全管理制度、保障安全投入、组织应急演练等法定职责，以及企业安全生产战略规划、重大风险管控等管理要求，与《安全生产法》第二十一条法定职责完全对应。

(2)[职责描述具体性]每项职责需明确具体工作内容、实施频次、责任边界，避免模糊表述，量化工作指标。

(3)[清单审批发布]主要负责人组织清单制定，经审核后正式发布，向全体员工公示，公示期不少于7个工作日。(1)企业主要负责人安全生产全面责任清单（含审批发布记录、与法定职责对应映射表）；

(2)清单公示记录（公示期7个工作日）；

(3)清单与法定职责、企业管理要求的对应映射表（含《安全生产法》第二十一条对应内容）。2.[核心职责履行]企业主要负责人是否组织建立健全全员安全生产责任制、制定安全管理制度、保障安全投入、组织应急演练等法定职责？2.核心法定职责履行是责任落实的关键，需全面执行、痕迹可追溯。

(1)[全员责任制建立]组织建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位职责，定期监督考核，考核结果与绩效挂钩。

(2)[管理制度制定]组织制定安全生产规章制度和操作规程，确保覆盖全生产经营环节，制度需经合规性审核。

(3)[安全投入保障]保障安全生产投入有效实施，足额提取安全生产费用，专款专用，投入预算需单独审批。

(4)[应急演练组织]每年至少组织1次综合应急演练，提升企业应急处置能力，演练评估报告需签字确认。(1)全员安全生产责任制文件、考核记录（含绩效挂钩凭证）；

(2)安全生产规章制度、操作规程汇编（含合规性审核记录）；

(3)安全生产费用提取凭证、使用台账（含单独审批文件）；

(4)应急演练计划、记录、评估报告（含主要负责人签字）。3.[述职报告提交]企业主要负责人是否按规定提交安全生产述职报告，真实反映职责履行情况？3.述职报告是责任履行情况的重要体现，需真实全面、按时提交。

(1)[报告内容完整性]述职报告需全面反映年度安全生产职责履行情况，包括工作成效、存在问题、改进措施等内容，需包含法定职责逐项履行情况。

(2)[真实性要求]报告内容需真实可信，有具体数据和案例支撑，不得虚假陈述，需附相关佐证材料清单。

(3)[提交时限要求]按规定时限提交述职报告，一般每年1次，必要时按监管要求专项提交，提交记录需留存。(1)主要负责人安全生产述职报告（含法定职责逐项履行情况、佐证材料清单）；

(2)述职报告提交记录（含接收单位回执）；

(3)述职报告佐证材料汇编。4.[责任考核落实]企业主要负责人是否接受安全生产责任履行情况考核，考核结果是否与绩效挂钩？4.责任考核是推动责任落实的重要手段，需严格实施、结果应用。

(1)[考核机制建立]建立主要负责人安全生产责任考核制度，明确考核指标、周期和方式，考核指标量化可测量。

(2)[考核实施规范]按制度要求开展考核，考核过程客观公正，考核结果真实反映责任履行情况，考核过程有第三方参与（可选）。

(3)[结果挂钩应用]考核结果与绩效薪酬、评优评先、晋升等直接挂钩，强化考核激励约束作用，挂钩文件需明确。(1)主要负责人安全生产责任考核制度（含量化指标）；

(2)考核记录、考核结果文件（含第三方参与意见，如有）；

(3)考核结果与绩效、晋升等挂钩的佐证材料（含明确挂钩文件）。5.[现场履职情况]企业主要负责人是否每季度至少1次深入现场检查安全生产工作，带头参与企业级综合隐患排查（每年不少于2次）？5.现场履职是责任落实的直观体现，需频次达标、实效突出。

(1)[现场检查频次]每季度至少1次深入生产作业现场检查，了解现场安全状况，解决实际问题，检查记录需详细完整。

(2)[隐患排查参与]每年参与企业级综合隐患排查不少于2次，重点检查重大危险源、高危作业等关键环节，排查记录需签字确认。

(3)[问题解决实效]对现场发现的问题及时协调解决，跟踪整改落实，形成闭环管理，整改完成率需达到100%。(1)主要负责人现场检查记录、工作日志；

(2)企业级综合隐患排查记录（含主要负责人参与签字）；

(3)现场问题整改跟踪验证记录（整改完成率100%）。4.1.2安全生产责任划分-(2)其他负责人责任其他负责人应对职责范围内的安全生产工作负责其他负责人职责范围内安全生产责任落实情况1.[责任边界界定]其他负责人是否明确自身职责范围内的安全生产责任，是否符合“管业务必须管安全”原则？1.责任边界界定是责任落实的前提，需符合“管业务必须管安全”原则，无盲区。

(1)[责任范围明确]基于“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”原则，明确其他负责人在分管业务、部门或领域内的安全生产责任范围，责任范围与业务范围完全对应。

(2)[责任内容具体]制定其他负责人安全生产职责清单，明确具体职责事项、工作要求和责任边界，避免模糊不清，量化工作指标。

(3)[责任文件发布]职责清单经主要负责人审批后发布，向相关部门和员工公示，确保知晓，公示记录需留存。(1)其他负责人安全生产职责清单（含审批发布记录、责任范围与业务范围对应说明）；

(2)职责清单公示记录；

(3)责任边界划分说明文件（符合“管业务必须管安全”原则，含量化指标）。2.[分管领域管控]其他负责人是否对分管领域的风险管控、隐患治理、应急处置等工作履行领导责任？2.分管领域管控是责任履行的核心，需全面覆盖关键安全管理环节。

(1)[风险管控责任]组织分管领域风险辨识、评估和管控，审批管控方案，跟踪措施落实，管控方案需签字审批。

(2)[隐患治理责任]组织分管领域隐患排查，对发现的隐患督促整改，跟踪验收销号，重大隐患及时上报，重大隐患上报记录需留存。

(3)[应急处置责任]组织分管领域应急演练，事故发生时按预案组织处置，避免事态扩大，演练评估报告需签字确认。(1)分管领域风险管控相关文件、检查记录（含管控方案审批签字）；

(2)分管领域隐患排查治理台账、整改跟踪记录（含重大隐患上报记录）；

(3)分管领域应急演练计划、记录、评估报告（含签字确认）。3.[履职情况汇报]其他负责人是否每季度至少2次专题研究分管领域安全生产工作，向主要负责人书面汇报履职情况，重大问题及时请示？3.履职汇报是责任跟踪的重要方式，需定期开展、内容详实。

(1)[专题研究频次]每季度至少2次专题研究分管领域安全生产工作，分析存在的问题，制定解决措施，会议纪要需完整。

(2)[书面汇报要求]定期向主要负责人书面汇报履职情况，汇报内容包括工作进展、存在问题、下一步计划等，汇报材料需签字确认。

(3)[重大问题请示]遇到超出自身权限的重大安全问题，及时向主要负责人请示报告，不得擅自决策，请示报告记录需留存。(1)分管领域安全生产专题会议纪要（每季度2次）；

(2)履职情况书面汇报材料（含主要负责人批阅意见）；

(3)重大问题请示报告记录。4.[考核机制建立]其他负责人是否接受安全生产责任履行情况考核，考核结果是否作为任免、晋升的依据？4.考核机制是推动责任落实的重要保障，需严格考核、结果应用。

(1)[考核制度建立]建立其他负责人安全生产责任考核制度，明确考核指标、周期和标准，考核指标量化可测量。

(2)[考核实施规范]按制度开展考核，客观评价责任履行情况，考核过程公开透明，考核记录需完整。

(3)[结果应用明确]考核结果作为任免、晋升、评优评先的重要依据，强化激励约束，结果应用记录需留存。(1)其他负责人安全生产责任考核制度（含量化指标）；

(2)考核记录、考核结果文件；

(3)考核结果与任免、晋升等挂钩的佐证材料（含结果应用记录）。5.[协同责任履行]其他负责人之间是否建立协同机制，共同应对跨领域、跨部门的安全问题？5.协同机制是解决跨领域安全问题的关键，需有效运行、形成合力。

(1)[协同机制建立]建立其他负责人之间的安全生产协同工作机制，明确协同事项、沟通流程和责任分工，机制文件需明确。

(2)[跨领域问题处置]对涉及多个分管领域的安全问题，相关负责人主动协同，共同研究解决方案，避免推诿扯皮，协同处置记录需留存。

(3)[协同记录留存]留存协同工作相关记录，如会议纪要、沟通函件、联合处置记录等，记录需完整规范。(1)安全生产协同工作机制文件；

(2)跨领域安全问题协同处置记录、会议纪要；

(3)协同工作沟通函件等佐证材料。4.1.3安全生产科学决策-(1)决策依据各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策安全生产决策依据的充分性1.[合规要求融入]各级领导在安全生产决策时，是否充分收集并考虑相关法律法规、标准规范等合规要求？1.合规要求是决策的法定依据，需全面收集、充分融入决策过程。

(1)[合规要求收集]决策前全面收集与决策事项相关的安全生产法律法规、标准规范等合规要求，建立合规清单，清单需动态更新。

(2)[合规性审核]对决策事项进行合规性审核，确保决策内容符合所有适用的合规要求，无违规情形，审核意见需书面记录。

(3)[依据记录留存]在决策文件中明确引用合规要求作为决策依据，留存相关合规文件备查，引用内容需具体。(1)决策相关合规要求清单（动态更新）；

(2)决策事项合规性审核记录（含书面审核意见）；

(3)决策文件（含合规依据具体引用内容）；

(4)相关法律法规、标准规范文件副本或查阅记录。2.[风险评估参考]各级领导在决策前是否获取风险评估结果，确保决策符合风险管控需求？2.风险评估结果是决策的核心依据，需充分参考、适配风险管控需求。

(1)[评估结果获取]决策前获取与决策事项相关的风险评估报告，明确风险等级、管控现状和潜在影响，评估报告需有效。

(2)[决策适配风险]决策方案需充分考虑风险评估结果，优先选择风险可控、管控措施可行的方案，方案中需体现风险考虑。

(3)[风险管控衔接]决策中明确配套的风险管控措施，确保决策实施后风险仍处于受控范围，管控措施需具体可操作。(1)相关风险评估报告（在有效期内）；

(2)决策方案（含风险考虑说明、具体管控措施）；

(3)决策与风险评估结果衔接的论证记录。3.[应急需求考虑]各级领导在决策时是否充分考虑应急管理要求，确保决策与应急工作衔接一致？3.应急需求考虑是决策的重要维度，需确保决策与应急管理无缝衔接。

(1)[应急需求分析]决策前分析决策事项可能对企业应急管理产生的影响，明确应急资源、预案等方面的需求，分析报告需留存。

(2)[应急措施配套]决策方案中配套制定相应的应急措施，确保与企业现有应急预案、应急资源相衔接，措施需与预案对应。

(3)[应急能力匹配]评估决策实施后对企业应急能力的要求，确保应急能力能够满足实际需求，评估记录需留存。(1)决策应急需求分析报告；

(2)决策配套应急措施文件（含与预案对应说明）；

(3)应急能力评估记录（与决策事项匹配性）。4.[其他依据补充]各级领导在决策时是否参考行业最佳实践、企业历史事故教训、职工安全诉求等其他相关依据？4.补充依据可提升决策科学性，需合理参考、丰富决策支撑。

(1)[行业实践借鉴]收集行业内同类企业相关决策的最佳实践案例，作为决策参考，避免重复走弯路，案例收集记录需留存。

(2)[事故教训吸取]参考企业历史事故教训，在决策中采取针对性措施，防范同类事故发生，教训分析记录需留存。

(3)[职工诉求采纳]收集职工安全诉求和合理化建议，将合理内容纳入决策，提升决策的全员认可度，诉求采纳记录需留存。(1)行业最佳实践案例收集记录；

(2)企业历史事故案例分析报告（含教训吸取记录）；

(3)职工安全诉求收集及采纳记录。5.[专项决策评估]涉及危险作业、工艺变更等重大安全风险的决策，各级领导是否组织委托第三方机构开展专项风险评估？5.重大安全风险决策需第三方评估强化科学性，需规范委托、客观评估。

(1)[评估适用情形]对危险作业、工艺变更、重大设备改造等涉及重大安全风险的决策，必须委托第三方机构开展专项风险评估，适用情形需明确。

(2)[评估机构资质]选择具备相应资质和专业能力的第三方机构，确保评估结果客观公正，机构资质证明需留存。

(3)[评估结果应用]第三方评估报告作为决策的重要依据，决策方案需充分采纳评估建议，采纳情况需说明。(1)第三方机构委托协议、资质证明；

(2)专项风险评估报告；

(3)决策方案中采纳评估建议的相关说明。4.1.3安全生产科学决策-(2)决策流程各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策安全生产决策过程的规范性1.[决策流程制定]企业主要负责人是否组织制定安全生产决策管理制度，明确决策事项、流程和责任分工？1.制度建设是决策流程规范的基础，需明确事项、流程和责任。

(1)[决策事项清单]明确安全生产重大决策事项范围，包括制度制定、资源配置、风险管控、工艺变更等关键事项，清单需动态更新。

(2)[决策流程规范]制定标准化决策流程，包括调研、论证、审议、审批、执行、评估等环节，明确各环节要求，流程需可视化。

(3)[责任分工清晰]明确决策过程中各参与方的职责分工，包括发起部门、论证部门、审批领导等，避免责任不清，分工文件需明确。(1)安全生产决策管理制度；

(2)安全生产重大决策事项清单（动态更新）；

(3)决策流程示意图及说明文件（可视化）；

(4)决策责任分工文件。2.[重大决策论证]涉及重大安全风险的决策，各级领导是否组织经过调研、专家论证、集体讨论等规范环节？2.重大决策论证是确保决策科学性的关键，需经过多环节严格论证。

(1)[调研环节要求]决策前开展充分调研，收集相关数据、资料和意见，形成调研报告，为决策提供事实依据，调研报告需完整。

(2)[专家论证要求]邀请相关领域专家对重大安全风险决策进行论证，出具专家论证意见，明确决策可行性，专家资质需符合要求。

(3)[集体讨论要求]经安全生产委员会或相关会议集体讨论，充分发表意见，形成讨论记录，作为决策参考，参会人员需签字确认。(1)决策调研报告；

(2)专家论证意见、专家资质证明；

(3)集体讨论会议纪要、参会人员签字记录。3.[决策记录留存]各级领导在决策过程中是否形成书面记录，包括参与人员、表决情况、决策依据等，存档是否规范？3.决策记录留存是决策追溯的重要保障，需内容完整、存档规范。

(1)[记录内容完整性]书面记录需包含决策事项、参与人员、表决情况、决策依据、决策结论等核心信息，无遗漏，记录需详细。

(2)[记录签署规范]参与人员在记录上签字确认，确保记录的真实性和有效性，签字需齐全。

(3)[存档管理规范]决策记录按档案管理要求分类存档，保存期限不少于3年，便于后续追溯和检查，存档台账需完整。(1)安全生产决策记录（含参与人员签字、完整核心信息）；

(2)决策记录存档台账、档案存放照片；

(3)决策依据材料汇编（与决策记录对应）。4.[相关方参与]重大安全生产决策，各级领导是否听取安全生产管理机构、从业人员代表、工会等相关方意见？4.相关方参与是提升决策合理性的重要途径，需广泛听取、充分采纳。

(1)[参与方范围]重大决策需听取安全生产管理机构、从业人员代表、工会等相关方意见，确保决策兼顾各方诉求，参与方清单需明确。

(2)[意见收集方式]通过座谈会、问卷调查、书面征求意见等方式收集相关方意见，留存意见收集记录，记录需完整。

(3)[意见采纳反馈]对收集的意见进行梳理分析，合理采纳的纳入决策方案，未采纳的说明原因并反馈，反馈记录需留存。(1)相关方意见收集记录（座谈会纪要、问卷等，含参与方清单）；

(2)意见梳理分析报告、采纳情况说明；

(3)未采纳意见的反馈记录。4.1.3安全生产科学决策-(3)决策效果各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策安全生产决策结果的有效性1.[决策落地执行]各级领导是否对已作出的安全生产决策制定执行计划，明确责任部门和时限，推动有效落地？1.执行计划是决策落地的关键，需明确责任、时限和措施。

(1)[执行计划制定]决策作出后及时制定执行计划，明确责任部门、责任人、实施步骤、完成时限和预期目标，计划需量化指标。

(2)[执行过程跟踪]各级领导定期跟踪决策执行进度，协调解决执行过程中的困难和问题，确保按计划推进，跟踪记录需完整。

(3)[执行责任落实]责任部门严格按计划执行，不得拖延、打折扣，确保决策落地见效，执行情况报告需定期提交。(1)决策执行计划（含量化指标）；

(2)执行进度跟踪记录、协调会议纪要；

(3)责任部门执行情况报告（定期提交）。2.[绩效变化评估]各级领导是否通过安全绩效数据变化评估决策效果，确认是否达到预期安全目标？2.绩效评估是检验决策效果的核心，需数据支撑、客观评价。

(1)[评估指标明确]设定与决策相关的安全绩效评估指标，如事故发生率、隐患闭环率、风险管控有效率等，指标需量化。

(2)[数据收集分析]收集决策执行前后的绩效数据，进行对比分析，评估决策对安全绩效的影响，分析报告需完整。

(3)[效果结论判定]根据数据对比结果，判定决策是否达到预期安全目标，形成评估结论，结论需明确。(1)安全绩效评估指标体系（量化）；

(2)决策执行前后安全绩效数据统计报表；

(3)决策效果评估报告（含明确结论）。3.[问题调整机制]对执行效果不佳的决策，各级领导是否及时分析原因并调整优化？3.调整机制是持续优化决策的关键，需及时响应、闭环改进。