企业邮件与网络信息安全自查清单

企业邮件与网络信息安全自查清单一、适用场景与触发时机本清单适用于企业常态化信息安全管控及特定风险场景下的全面排查，具体包括：定期例行检查：每季度/半年度开展一次全面自查，保证安全措施持续有效；安全事件响应后：发生邮件泄露、网络攻击等安全事件后，需针对性排查漏洞及管理漏洞；新系统/政策上线前：新增邮件系统、网络设备或修订信息安全制度前，评估现有安全控制措施的适配性；合规审计前：配合外部监管机构或第三方审计时，提前完成内部自查，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求。二、自查流程与操作步骤（一）自查准备阶段成立专项小组：由信息安全负责人（总监）牵头，联合IT部门、法务部门、行政部门及各业务单元信息安全联络员（专员），明确分工：IT部门负责技术检查（如系统配置、漏洞扫描），法务部门负责合规性审核（如邮件内容合法性），行政部门负责员工行为监督（如账号权限管理）。明确检查范围：根据企业实际，确定检查边界，包括企业邮箱系统（如企业域名邮箱）、内部办公网络（含Wi-Fi、VPN）、终端设备（员工电脑、移动设备）及相关数据存储介质。准备检查工具：配置必要的技术工具，如漏洞扫描器、邮件安全审计系统、终端安全管理软件，并准备自查记录表、问题整改跟踪表等文档。（二）自查实施阶段逐项对照检查：按照本清单“自查清单明细表”中的检查大类、小项及标准，通过技术工具检测（如登录邮箱系统查看账号登录日志）、人工核查（如抽查员工邮件内容）、访谈员工（如询问密码设置习惯）等方式，逐项记录检查结果。标记问题项：对检查结果为“不符合”的项目，详细描述问题现象（如“员工*的邮箱密码未包含特殊字符”“部门共享文件夹未设置访问权限”），并初步判定问题等级（一般/严重/紧急）。汇总检查数据：每日自查结束后，专项小组汇总当日检查结果，同步更新至《自查问题汇总表》，保证问题无遗漏。（三）问题整改阶段制定整改方案：针对“不符合”项，由责任部门（如IT部门、行政部门）在2个工作日内制定整改措施，明确整改内容、责任人（*工程师）、完成时限（一般问题不超过7个工作日，严重问题不超过3个工作日）。跟踪整改进度：信息安全专员（专员）每日跟踪整改落实情况，对超期未完成的项及时提醒并上报信息安全负责人（总监）。整改结果验证：责任部门完成整改后，提交整改证明材料（如密码修改截图、权限配置记录），由IT部门或专项小组进行复核，确认问题彻底解决后，在《整改跟踪表》中标记“已完成”。（四）总结归档阶段编制自查报告：自查完成后，专项小组编制《信息安全自查报告》，内容包括：自查概况、检查结果（符合/不符合项统计）、问题整改情况、剩余风险分析及改进建议。报告审批与分发：自查报告经信息安全负责人（*总监）审批后，分发至企业管理层、各责任部门，并抄送法务部门备案。更新与存档：根据自查结果，修订完善企业《邮件安全管理制度》《网络安全管理规范》等制度文件，并将自查记录、整改报告等资料存档保存，保存期限不少于2年。三、自查清单明细表（一）邮件安全检查检查大类检查小项检查标准检查结果（符合/不符合/不适用）责任部门/人整改措施（如不符合）整改期限账号与权限管理员工邮箱账号实行一人一户无共用邮箱账号情况，离职员工账号已禁用并回收权限IT/*工程师立即清理共用账号，回收离职员工权限3个工作日邮箱密码策略合规密码长度≥12位，包含大小写字母、数字及特殊字符，每90天强制更换，禁止使用连续密码IT/*工程师通知员工修改密码，系统强制策略生效5个工作日邮件内容安全邮件是否含敏感信息禁止在邮件中传输证件号码号、银行卡号、商业合同等敏感信息，敏感数据需加密附件发送法务/*专员对违规邮件进行拦截，发送人安全培训立即执行外部邮件发送审批流程向外部单位发送涉及企业商业秘密的邮件，需经部门负责人审批行政/*主管完善邮件审批流程，系统添加审批节点7个工作日附件与外部沟通外部邮件附件病毒扫描所有接收/发送的外部邮件附件均经杀毒软件扫描，无病毒木马风险IT/*工程师升级杀毒软件库，扫描日志留存备查立即执行第三方邮箱白名单管理仅允许与业务相关的第三方邮箱地址（如合作商官方邮箱）进行邮件往来，非白名单邮件需人工审核IT/*工程师更新第三方邮箱白名单，拦截规则生效5个工作日（二）网络信息安全检查检查大类检查小项检查标准检查结果（符合/不符合/不适用）责任部门/人整改措施（如不符合）整改期限终端设备安全员工电脑杀毒软件与系统补丁杀毒软件病毒库每日更新，系统补丁已安装至最新版本，终端防火墙已启用IT/*工程师推送补丁更新指令，检查终端防护状态3个工作日移动存储介质管理禁止未经授权的U盘、移动硬盘接入内部网络，授权设备需加密管理行政/*主管禁用非授权USB接口，部署终端管控软件7个工作日访问控制网络设备登录认证路由器、交换机等网络设备采用“用户名+密码+动态口令”登录，禁止默认密码IT/*工程师修改默认密码，启用多因素认证立即执行内部系统权限最小化员工仅获得工作必需的系统访问权限，离职员工权限已全部回收IT/*工程师审核现有权限列表，回收冗余权限5个工作日数据防护重要数据备份核心业务数据（如财务数据、客户信息）每日增量备份+每周全量备份，备份数据异地存储IT/*工程师测试备份数据恢复功能，完善备份策略7个工作日数据传输加密内部网络数据传输采用SSL/TLS加密，远程办公通过VPN接入，VPN通道采用国密算法加密IT/*工程师升级VPN设备，配置加密传输协议10个工作日漏洞与应急网络漏洞扫描与修复每月对内部网络进行漏洞扫描，高危漏洞（如CVE-2023-xxx）在24小时内修复IT/*工程师立即修复漏洞，扫描报告留存备查24小时应急预案与演练制定《网络安全事件应急预案》，每年至少组织1次应急演练（如钓鱼邮件攻击演练）法务/*专员修订应急预案，组织全员参与演练30个工作日四、执行要点与风险提示自查频率刚性化：定期自查需纳入企业信息安全工作计划，不得无故推迟或简化，突发安全事件后需在24小时内启动专项自查。责任落实到人：每个检查小项需明确责任部门及具体责任人，避免出现“多头管理”或“无人负责”的情况，责任落实情况纳入部门绩效考核。记录留存完整化：自查过程中的检查记录、问题照片、整改证明等材料需完整留存，保证可追溯，应对外部审计或内部责任认定。持续动态改进：每季度根据自查结果及最新网