供应链采购合同审查要点清单

供应链采购合同审查要点清单通用工具模板一、适用工作场景本工具适用于企业采购部门、法务部门、审计部门及相关业务人员对供应链采购合同进行系统性审查，保证合同条款合法合规、权责清晰、风险可控。具体场景包括：新供应商合作前的合同文本审查；现有供应商续签或重大条款变更时的合同审核；大额采购、关键物料采购或长期采购协议的风险评估；企业合规审计中采购合同的规范性检查。二、审查操作流程步骤一：审查准备——明确合同背景与审查重点收集基础资料：获取采购合同文本、供应商资质文件（营业执照、相关行业许可证、体系认证等）、采购需求单、招投标文件（如有）、过往合作记录（如续签合同）。明确审查依据：对照《_________民法典》《_________采购法》（如适用）、企业内部采购管理制度、行业规范及技术标准。识别核心需求：结合采购物料的特性（如是否为特种设备、危化品）、采购金额、交付周期等，确定审查优先级（如高风险物料需重点审查质量条款与违约责任）。步骤二：主体资格审查——保证签约方合法有效供应商主体资格：核对营业执照名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人信息是否与合同签约主体一致；检查供应商经营范围是否涵盖本次采购物料（如食品供应商需有食品经营许可证，医疗器械供应商需有医疗器械经营备案凭证）；确认供应商是否处于存续状态（可通过“国家企业信用信息公示系统”查询，避免与吊销、注销的企业签约）。采购方主体资格：核对采购方名称、盖章主体是否与公司营业执照一致（避免分公司未经授权签约）；确认签约人是否有合法授权（如法定代表人直接签约需提供证件号码复印件，非法定代表人需提供授权委托书及授权人证件号码复印件）。步骤三：核心条款审查——逐项核对关键内容标的物条款：明确物料名称、规格型号、品牌、技术参数、数量是否与采购需求单一致，避免使用“详见附件”而附件缺失的情况；如为定制化物料，需确认技术参数是否可量化、可验收（如“抗压强度≥20MPa”而非“高强度”）。质量标准与验收条款：质量标准需明确具体依据（如国家标准GB/T、行业标准、企业标准或双方约定的技术协议），避免“合格”“优质”等模糊表述；验收流程需约定验收方式（现场验收/第三方检测）、验收期限（如“到货后10个工作日内”）、验收异议处理（如“不合格物料供应商需在3个工作日内响应退换”）。价格与支付条款：价格构成需清晰（是否包含税费、运输费、保险费等），避免“一口价”后续产生争议；支付方式与节点需明确（如“预付30%发货款，到货验收合格后支付60%，质保期满后支付10%质保金”），质保期时长需符合行业惯例（如通用设备质保期通常为1年）。交付与物流条款：交付时间、地点、方式需具体（如“2024年12月31日前送达采购方仓库，运费由供应商承担”）；风险转移节点需明确（如“货物交付前毁损灭失风险由供应商承担，交付后由采购方承担”）。违约责任条款：双方违约责任需对等（如“供应商逾期交货每日按合同总额0.5%支付违约金，采购方逾期付款每日按应付未付金额0.05%支付违约金”）；明确违约金上限（如“累计违约金不超过合同总额的10%”）及争议解决方式（如“提交合同签订地人民法院诉讼解决”或“提交仲裁委员会仲裁”）。步骤四：风险条款与合规性审查——排除潜在隐患知识产权与保密条款：如涉及定制化物料或技术，需明确知识产权归属（如“技术成果归采购方所有，供应商不得擅自使用或向第三方披露”）；保密范围需界定（如“包括技术参数、价格、客户信息等”），保密期限通常长于合同履行期（如“合同终止后2年内”）。不可抗力条款：定义不可抗力事件（如自然灾害、战争、政策调整等），明确通知义务（如“事件发生后5日内书面通知对方”）及免责范围（如“不可抗力导致合同无法履行的，双方可解除合同，互不承担违约责任”）。合同变更与解除条款：约定变更需书面确认（如“任何合同变更需双方签订补充协议”）；明确解除条件（如“供应商连续两次交付不合格物料，采购方有权单方解除合同”）及解除后的处理方式（如“已交付物料需退还，已支付款项需返还”）。合规性审查：检查合同内容是否符合《反不正当竞争法》（如禁止商业贿赂）、《数据安全法》（如涉及数据传输）等法律法规；确认合同条款与企业内部审批流程一致（如大额采购是否需经过总经理办公会审批）。步骤五：输出审查意见——形成书面反馈编制审查报告：列出审查发觉的问题（如“质量标准未引用国标”“违约责任不对等”），标注风险等级（高/中/低），并提出具体修改建议（如“补充GB/T-2021标准”“调整采购方逾期付款违约金为0.1%”）。沟通与确认：与采购业务人员、供应商就修改意见进行沟通，保证双方对条款理解一致；存档备案：审查通过后的合同文本及修改记录需存档，保证可追溯（如扫描件至合同管理系统，纸质版由采购部与法务部各存一份）。三、审查要点清单表审查模块审查要点审查标准审查结果（通过/不通过/需修改）备注（如条款位置、问题描述）主体资格供应商营业执照与签约主体一致名称、统一社会信用代码、注册地址完全匹配供应商经营范围涵盖本次采购物料如采购食品，需有食品经营许可证采购方签约人授权合法非法定代表人需提供有效授权委托书标的物条款物料名称、规格型号、数量与采购需求一致无歧义，无“详见附件”但附件缺失的情况技术参数可量化、可验收如“尺寸误差±1mm”而非“尺寸精准”质量标准明确质量依据（国标/行标/企业标准/技术协议）标准编号、版本号清晰如未标注标准编号，需修改验收条款验收方式、期限、异议处理流程明确如“到货后7个工作日内完成验收，不合格供应商3日内响应”价格与支付价格构成清晰（含税费、运费等）无隐藏费用如仅写“总价10万元”，需补充费用构成支付节点与方式合理与履约进度匹配，质保金比例不低于5%交付条款交付时间、地点、风险转移节点明确如“2024年12月31日前送达仓库，交付前风险由供应商承担”违约责任双方违约责任对等，违约金合理逾期交货/付款违约金比例差异不超过0.1%，累计上限明确如仅约束供应商违约，需补充采购方违约责任争议解决明确管辖法院或仲裁机构如“提交采购方所在地人民法院诉讼”或“提交仲裁委员会仲裁”避免约定“由双方协商解决”（无约束力）保密条款保密范围、期限、违约责任明确范围涵盖技术、价格等敏感信息，期限长于合同期合规性无违反法律法规的强制性规定如禁止“采购方接受供应商回扣”等条款四、审查重点关注事项避免条款模糊化：如“尽快”“合理时间内”“优质物料”等表述需替换为具体量化标准（如“3个工作日内”“符合GB标准”），减少履约争议。对等原则：权利义务需平衡，避免“霸王条款”（如供应商需承担全部违约责任，采购方无违约约束）。资质动态更新：供应商资质可能过期（如安全生产许可证、ISO体系认证），审查时需确认资质在合同履行期内有效。关联交易审查：如供应商为采购方关联方，需确认合同