2026年塑料制品公司生产工艺文件受控管理制度

2026年塑料制品公司生产工艺文件受控管理制度第一章总则第一条为规范公司塑料制品生产工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、变更、作废及存档全流程管理，确保工艺文件的准确性、完整性、有效性与唯一性，避免因文件失控导致生产工艺偏差、产品质量不稳定，结合塑料制品行业特性（如注塑、挤出、吹塑等工艺文件差异）及公司生产实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有生产工艺相关文件，包括工艺规程（如注塑工艺规程、挤出工艺规程）、作业指导书（如设备操作作业指导书、工序作业指导书）、工艺参数表（如温度、压力、时间参数设定表）、工艺流程图（文字描述版）等，涉及技术部门、生产部门、质量部门、设备管理部门及相关管理部门，各部门须严格遵照执行。第三条生产工艺文件管理遵循“全程受控、动态更新、专人负责、追溯可查”的原则，确保所有在用工艺文件均为现行有效版本，严禁使用过期、作废或未经审批的文件，保障生产过程严格按规范执行，符合产品质量标准与安全生产要求。第四条本制度的制定与执行须符合《中华人民共和国产品质量法》《安全生产法》《标准化法》等相关法律法规，确保工艺文件管理合法合规，不泄露公司技术机密（已脱敏处理）。第二章组织职责第五条公司成立生产工艺文件管理小组（以下简称“工艺文件小组”），由公司分管技术的负责人担任组长，技术部门负责人为副组长，生产、质量、设备管理等部门负责人为组员，统筹生产工艺文件受控管理工作。第六条工艺文件小组主要职责：（一）审定生产工艺文件体系（包括文件种类、内容框架、格式标准）及受控管理流程；（二）统一工艺文件编号规则（如按“部门代码-文件类型-年份-流水号”编制），确保文件标识唯一；（三）协调解决工艺文件管理过程中跨部门协作问题（如文件变更意见分歧），监督各部门文件执行情况；（四）定期组织工艺文件审核，评估文件适用性，推动文件优化更新。第七条技术部门职责：（一）负责生产工艺文件的编制工作，根据产品特性、生产设备、工艺要求，明确文件内容（如工艺步骤、参数范围、质量要求、安全注意事项）；（二）组织工艺文件的内部审核，邀请生产、质量、设备管理部门参与评审，确保文件可操作、符合实际生产需求；（三）按规定流程办理工艺文件的批准、发放手续，建立《工艺文件发放台账》，记录文件发放部门、数量、版本；（四）负责工艺文件的变更、作废管理，及时回收过期或作废文件，更新文件版本；（五）留存所有工艺文件的原始档案（包括编制依据、审核记录、变更记录），建立文件档案库。第八条生产部门职责：（一）使用经批准的现行有效工艺文件指导生产，严禁擅自修改工艺参数或操作流程；（二）在生产过程中反馈工艺文件存在的问题（如参数设定不合理、步骤描述不清晰），提出优化建议；（三）妥善保管本部门领取的工艺文件，存放于便于查阅且防潮、防损的位置（如车间文件柜），确保文件完好；（四）及时上交过期或作废的工艺文件，不得私自留存或使用，新文件发放后立即替换旧文件。第九条质量部门职责：（一）参与工艺文件审核，从质量管控角度提出意见（如工艺参数是否满足产品质量要求）；（二）监督生产部门是否按现行工艺文件执行，检查工艺文件使用的规范性；（三）在产品质量检验中，若发现因工艺文件问题导致的质量偏差，及时反馈至技术部门，推动文件修订。第十条设备管理部门职责：（一）参与工艺文件审核，确认文件中设备操作要求、参数设定是否符合设备性能（如设备额定温度、压力范围）；（二）在设备维护、改造后，及时告知技术部门，协助调整工艺文件中相关设备参数；（三）监督生产部门按工艺文件要求操作设备，避免因违规操作导致设备损坏或工艺偏差。第三章工艺文件全流程受控管理第十一条工艺文件编制与审核：（一）技术部门根据新产品研发成果、生产设备更新或现有工艺优化需求，启动工艺文件编制，编制人员须熟悉产品特性与生产流程，确保文件内容准确、详细（如注塑工艺文件需明确注射速度、保压时间、冷却温度等具体参数）；（二）文件编制完成后，技术部门内部先进行初审，初审通过后，在3个工作日内将文件初稿发送至生产、质量、设备管理部门审核，各部门在2个工作日内反馈审核意见；（三）技术部门根据审核意见修改文件，形成终稿后，提交工艺文件小组组长批准，批准通过后确定文件版本号（如V1.0、V1.1），标注“现行有效”标识。第十二条工艺文件发放与领用：（一）技术部门在文件批准后2个工作日内，按各部门实际需求（如生产车间每个班组1份、质量部门2份）确定发放数量，填写《工艺文件发放台账》；（二）发放时由领取部门指定专人签字确认，领取人须核对文件版本、数量，确保无误；（三）工艺文件发放形式包括纸质版（加盖“受控文件”印章）和电子版（存储于公司指定系统，设置访问权限），电子版文件严禁私自复制、转发；（四）若部门因人员增加、文件损坏需额外领用，须提交《工艺文件领用申请》，经技术部门审核后补发，补发文件版本须与现行有效版本一致。第十三条工艺文件使用与保管：（一）生产部门将工艺文件放置在生产现场便于查阅的位置（如工序旁文件架），操作人员在生产前须核对文件版本，确认无误后按文件要求操作；（二）文件使用过程中，若发现内容模糊、破损，须及时向技术部门申请更换，旧文件由技术部门回收销毁；（三）严禁在工艺文件上随意涂改、批注，若需临时调整参数（特殊情况），须经技术部门书面批准，记录调整原因及期限，到期后立即恢复原参数；（四）各部门每季度对本部门保管的工艺文件进行一次盘点，核对数量、版本，确保与《工艺文件发放台账》一致，盘点结果报技术部门备案。第十四条工艺文件变更与更新：（一）出现以下情况时，技术部门启动文件变更：产品设计调整、设备改造、生产工艺优化、质量反馈需修正参数、法律法规或行业标准更新；（二）变更前技术部门填写《工艺文件变更申请表》，说明变更原因、变更内容及预期效果，提交至生产、质量、设备管理部门审核，审核通过后报工艺文件小组组长批准；（三）批准后技术部门在3个工作日内完成文件修订，更新版本号（如V1.0升为V2.0），标注变更日期及变更内容摘要，同时注明旧版本作废；（四）新文件发放时，技术部门同步回收各部门手中的旧版本文件，在《工艺文件发放台账》中记录旧文件回收数量，回收的旧文件由技术部门统一销毁（留存1份存档），并记录销毁情况。第十五条工艺文件作废与存档：（一）因变更、产品停产或标准废止导致的工艺文件作废，技术部门须在文件上加盖“作废”印章，注明作废日期，除留存1份存档（标注“作废存档”）外，其余全部回收销毁；（二）所有现行有效、作废的工艺文件均须存档，纸质文件存放于技术部门档案库，电子文件存储至公司指定服务器，存档期限不少于文件作废后3年（产品有保质期的，须超过保质期2年）；（三）存档文件须建立索引目录，注明文件名称、版本、编制日期、作废日期、存档位置，便于查询。第四章监督与考核第十六条工艺文件小组每月对各部门工艺文件管理情况进行检查，检查内容包括：（一）文件使用规范性：是否使用现行有效版本、有无私自涂改或使用作废文件；（二）文件保管完整性：文件是否完好、有无丢失或损坏、存放是否符合要求；（三）文件变更执行：是否及时回收旧文件、新文件是否按时替换；（四）文件反馈及时性：是否及时提出文件优化建议、问题反馈是否到位。第十七条建立工艺文件管理考核机制，纳入各部门绩效考核，考核指标包括：（一）技术部门：文件编制及时率（按需求按时完成编制次数/总编制次数）、文件审核通过率（一次审核通过次数/总审核次数），目标值均不低于95%；（二）生产部门：文件保管完好率（完好文件数量/领取文件数量）、旧文件回收率（上交旧文件数量/应回收数量），目标值均为100%；（三）质量、设备管理部门：文件审核反馈及时率（按时反馈审核意见次数/总审核次数），目标值不低于98%。第十八条考核结果应用：（一）对连续3个月考核达标且排名前两位的部门，公司给予绩效加分奖励；对在文件管理中表现突出的个人（如及时发现文件漏洞、提出有效优化建议），给予通报表扬；（二）对考核不达标（如使用作废文件、文件丢失、审核反馈延迟超3次/月）的部门，给予通报批评，限期整改；整改后仍不达标者，扣减部门绩效分数，追究部门负责人管理责任；若因文件失控导致质量事故或生产损失，按公司奖惩制度追加处理。第六章附则第十九条本制度由公司生产工艺文件管