2026年有色金属公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年有色金属公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司采购活动中的廉洁行为，防范采购过程中的腐败风险，保障公司资产安全与采购工作公平公正，维护公司合法权益，依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及公司采购管理相关规定，结合公司采购业务实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司生产经营所需各类物资（包括矿料、设备、辅料、备品备件等）、服务（包括运输、维修、技术咨询等）采购的全流程廉洁监督工作，涵盖采购计划制定、供应商选择、招标谈判、合同签订、履约验收、款项支付等环节。参与采购工作的公司内部部门（采购、技术、财务、法务、使用部门等）及相关工作人员、外部供应商，均须遵守本制度。第三条基本原则（一）全程监督原则。廉洁监督贯穿采购活动全流程，实现从采购启动到款项支付的无死角监督，及时发现并防范廉洁风险。（二）客观公正原则。监督工作以事实为依据，以法律法规及公司制度为准绳，不偏袒任何部门或个人，确保监督结果真实可靠。（三）权责对等原则。明确各监督主体的职责与权限，监督人员履行监督职责的同时，承担相应监督责任；采购相关部门及人员在职责范围内开展工作，接受监督并承担廉洁责任。（四）惩防并举原则。既要严肃查处采购过程中的违规违纪行为，又要建立健全廉洁风险预防机制，从源头减少腐败行为发生。第四条管理职责（一）监督部门：作为廉洁监督的牵头部门，负责制定采购廉洁监督计划，组织开展日常监督、专项监督及突击检查；受理采购廉洁问题举报，调查核实违规线索；建立廉洁监督档案，定期出具廉洁监督报告。（二）采购部门：配合监督部门开展廉洁监督工作，主动提供采购流程文件、供应商资料、合同文本等相关材料；加强内部廉洁教育，要求采购人员签署廉洁承诺书，规范采购操作。（三）技术部门：在参与供应商技术评审、物资质量验收等环节中，遵守廉洁规定，如实提供技术评审意见与质量验收结果，配合监督部门核查技术相关廉洁问题。（四）财务部门：在采购预算审核、款项支付等环节，对采购流程合规性、票据真实性进行把关，发现异常情况及时向监督部门反馈；配合监督部门核查采购资金使用中的廉洁风险。（五）法务部门：对采购合同条款的合法性、合规性进行审核，防范合同中的廉洁漏洞；为监督部门处理采购廉洁问题提供法律咨询支持，协助追究违规人员法律责任。（六）使用部门：在提出采购需求、参与物资验收时，如实反馈需求与验收情况，不与供应商串通谋取私利；发现采购过程中的廉洁问题，及时向监督部门举报。第二章廉洁风险防控第五条采购岗位廉洁管理（一）采购岗位设置遵循不相容岗位分离原则，采购计划制定、供应商选择、合同签订、履约验收、款项支付等岗位不得由同一人兼任，避免权力集中引发廉洁风险。（二）采购人员实行定期轮岗制度，同一采购岗位任职期限不超过3年；轮岗时须办理工作交接，交接内容包括未完成采购项目、供应商关系、廉洁风险点等，监督部门对交接过程进行监督。（三）采购人员入职前须接受廉洁教育培训，考核合格后方可上岗；在职期间每季度参加一次廉洁培训，学习法律法规、公司制度及典型案例，强化廉洁意识。第六条供应商廉洁管理（一）建立供应商廉洁准入机制，供应商参与公司采购活动前，须签署《供应商廉洁承诺书》，承诺不向公司采购人员提供回扣、礼品、宴请等不正当利益；未签署承诺书的供应商不得进入供应商库。（二）对供应商开展廉洁信用评价，将供应商廉洁表现纳入供应商考核体系；若供应商存在向公司人员行贿、提供虚假资料等廉洁问题，一经核实，立即列入供应商黑名单，3年内不得参与公司采购活动；情节严重的，永久禁止合作。（三）建立供应商廉洁沟通机制，定期与供应商开展廉洁座谈，告知公司廉洁要求；设立供应商廉洁举报渠道，接受供应商对公司采购人员违规行为的举报，举报查实的给予供应商适当奖励。第七条采购流程廉洁管控（一）采购计划制定环节，监督部门核查采购需求的合理性，确认是否存在虚报采购数量、抬高采购标准等问题；采购计划须经使用部门、财务部门、监督部门联合审核，审核通过后方可执行。（二）供应商选择环节，若采用招标方式，监督部门监督招标公告发布、投标人资格审查、评标过程的合规性，防止内定供应商、排斥潜在投标人等行为；若采用谈判方式，谈判小组须由3人及以上组成，监督部门人员全程参与，记录谈判过程，确保谈判公平。（三）合同签订环节，法务部门审核合同中是否存在损害公司利益的条款，监督部门核查合同条款是否与招标文件、谈判结果一致，是否存在私下变更合同内容的情况；合同签订前须经监督部门签字确认。（四）履约验收环节，验收小组由使用部门、技术部门、监督部门组成，按照合同约定的质量标准、数量要求进行验收，出具验收报告；验收报告须经小组全体成员签字，监督部门核查验收过程是否规范，防止虚假验收。（五）款项支付环节，财务部门审核采购发票、验收报告等支付依据的真实性，监督部门核查支付依据是否完整、支付金额是否与合同约定一致；对大额采购款项（超过规定标准的），支付前须经监督部门复核。第三章监督方式与实施第八条日常监督（一）监督部门定期（每月一次）查阅采购部门的采购台账、合同档案、验收报告等资料，核查采购流程是否合规、记录是否完整；对发现的疑问，及时向采购部门核实，要求其限期说明情况。（二）监督部门人员可列席采购部门的采购项目会议，包括采购计划讨论会、供应商评审会、谈判会等，了解采购项目进展，监督会议决策过程是否符合制度要求。（三）建立采购人员廉洁档案，记录采购人员的廉洁培训情况、轮岗情况、违规违纪记录等；每年对采购人员廉洁表现进行评估，评估结果作为绩效考核、职务晋升的重要依据。第九条专项监督（一）针对采购金额较大（超过规定标准的）、涉及重大生产需求的采购项目，监督部门开展专项监督，制定专项监督方案，明确监督重点、步骤与时间节点。（二）专项监督过程中，监督部门可采取实地走访供应商、与采购相关人员谈话、核查资金流向等方式，全面了解采购项目情况；发现廉洁风险隐患的，及时出具整改意见书，要求相关部门限期整改，并跟踪整改落实情况。（三）专项监督结束后，监督部门出具专项监督报告，上报公司管理层；报告内容包括监督情况、发现问题、整改建议及处理意见。第十条突击检查（一）监督部门根据工作需要，不定期对采购过程开展突击检查，检查对象包括采购人员工作电脑中的采购文件、供应商沟通记录，以及仓库中的采购物资验收情况等。（二）突击检查前不提前通知相关部门及人员，检查时须有2名及以上监督人员在场，做好检查记录；对检查中发现的违规资料，予以封存保管，作为调查依据。（三）若突击检查发现重大廉洁问题，立即停止相关采购项目，启动调查程序，并上报公司管理层；待问题解决后，方可恢复采购项目。第十一条举报处理（一）公司设立采购廉洁举报渠道，包括举报电话、举报邮箱、线下举报箱，举报信息严格保密，举报电话与邮箱由监督部门专人负责管理，举报箱每周开启一次。（二）监督部门收到举报后，在3个工作日内对举报线索进行初步核实；若线索清晰、证据初步充分，启动正式调查程序，调查期限一般不超过15个工作日，复杂案件可延长至30个工作日。（三）调查过程中，监督部门可查阅相关资料、与当事人谈话、询问证人，必要时可请求法务部门、外部专业机构协助；调查结束后，形成调查报告，明确是否存在违规行为及违规人员责任。（四）对举报属实的，按照本制度第四章规定追究相关人员责任；对举报不实且属于诬告的，查明情况后为被举报人澄清，消除影响；对实名举报的，及时向举报人反馈处理结果，且不泄露举报人信息。第四章责任追究第十二条内部人员责任追究（一）采购相关人员若存在下列行为之一，视情节轻重给予相应处分：收受供应商回扣、礼品、礼金、消费卡等财物，或接受供应商宴请、旅游、娱乐等安排的，一经查实，没收违法所得，给予警告处分；情节较重的，给予记过、记大过处分；情节严重的，给予降职、撤职直至解除劳动合同处分。与供应商串通，虚报采购需求、抬高采购价格、内定供应商，损害公司利益的，除赔偿公司经济损失外，给予记大过处分；情节严重的，解除劳动合同，并移交司法机关处理。在采购评审、验收过程中，弄虚作假、隐瞒真实情况，出具虚假评审意见或验收报告的，给予记过处分；造成公司经济损失的，给予记大过、降职处分；情节严重的，解除劳动合同。泄露采购招标标底、供应商商业秘密等涉密信息的，给予记过处分；造成严重后果的，给予降职、撤职处分；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。（二）监督部门人员若未履行监督职责，存在失职、渎职行为，导致采购过程中出现严重廉洁问题的，给予警告、记过处分；若与采购人员串通，包庇违规行为的，给予记大过、降职处分；情节严重的，解除劳动合同，并移交司法机关处理。第十三条外部供应商责任追究（一）供应商若存在向公司采购人员提供回扣、礼品等不正当利益，或与采购人员串通损害公司利益的，立即终止合作，没收其缴纳的履约保证金（如有）；造成公司经济损失的，依法追究其赔偿责任。（二）供应商若提供虚假资质证明、产品质量报告等资料，骗取中标或签订采购合同的，撤销其中标资格或解除合同，列入供应商黑名单，3年内不得参与公司采购活动；情节严重的，永久禁止合作，并向行业主管部门通报其不良行为。（三）供应商若存在围标、串标等违法行为的，除按上述规定处理外，将相关线索移交市场监管部门或司法机关，依法追究其法律责任。第十四条责任追究程序（一）监督部门根据调查结果，提出责任追究建议，报公司管理层审批；管理层在5个工作日内对追究建议进行审议，作出是否追究及如何追究的决定。（二）对内部人员的处分决定，由人力资源部门书面通知当事人，当事人可在收到通知后3个工作日内提出申诉；监督部门对申诉进行复核，复核结果为最终决定。（三）对供应商的处理决定，由采购部门书面通知供应商；供应商对处理决定有异议的，可在10个工作日内向监督部门申请复核，监督部门在15个工作日内出具复核意见。第五章附则第十五条例外情形因不可抗力、紧急生产需求等特殊情况，需简化采购流程的，须经公司最高管理层审批，并由监督部门全程监督采购过程，确保简化流程中不出现廉洁风险；紧急采购结