金融服务公司投资顾问业务成果与能力评估绩效考核表

金融服务公司投资顾问业务成果与能力评估绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分销售业绩新增客户数量40%20按实际新增客户数量计算，每达1个目标值得20分，不足1个按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。客户资产管理规模（AUM）500万元按季度末客户AUM总量计算，每达100万元目标值得20分，不足100万元按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。产品销售额1000万元按季度产品销售额计算，每达200万元目标值得20分，不足200万元按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。客户满意度90%通过客户满意度调查问卷计算，每高1%得2分，不足1%按比例计分，最高不超过100%。合规销售率98%按季度合规销售笔数与总销售笔数比例计算，每高0.5%得10分，不足0.5%按比例计分，最高不超过100%。客户关系管理客户留存率25%85%按季度末客户留存比例计算，每高1%得2分，不足1%按比例计分，最高不超过100%。客户维护次数4次/季度按季度实际维护次数计算，每达1次目标值得5分，不足1次按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。客户流失率5%按季度客户流失比例计算，每低1%得5分，不足1%按比例计分，最高不超过100%。客户推荐率3个按季度新增客户中通过老客户推荐的数量计算，每达1个目标值得10分，不足1个按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。客户投诉率1%按季度客户投诉比例计算，每低0.5%得10分，不足0.5%按比例计分，最高不超过100%。专业知识与技能产品知识考核20%90分按季度产品知识考核成绩计算，每高5分得10分，不足5分按比例计分，最高不超过100分。合规培训完成率100%按季度合规培训课程完成比例计算，每低1%扣5分，不足1%按比例扣分，最低不低于0分。业务技能培训参与度80%按季度业务技能培训课程参与比例计算，每高5%得10分，不足5%按比例计分，最高不超过100%。客户方案设计质量优秀（90%以上评分）按客户方案设计评审评分计算，90分及以上得20分，80-89分得15分，60-79分得10分，60分以下不得分。持续学习与认证1个按季度获得的专业认证数量计算，每达1个目标值得10分，不足1个按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。团队协作与影响力团队目标达成率15%95%按季度团队整体目标达成比例计算，每高1%得2分，不足1%按比例计分，最高不超过100%。知识分享参与度80%按季度知识分享活动参与比例计算，每高5%得10分，不足5%按比例计分，最高不超过100%。跨部门协作满意度85%通过跨部门协作满意度调查问卷计算，每高1%得2分，不足1%按比例计分，最高不超过100%。新员工辅导1人次按季度辅导新员工的次数计算，每达1人次目标值得10分，不足1人次按比例计分，超过目标值部分不再额外加分。团队活动贡献积极（参与度≥80%）按季度团队活动参与度及贡献度评估，积极参与（参与度≥80%）得15分，一般参与（参与度60%-79%）得10分，参与度低于60%不得分。本考核表旨在全面评估投资顾问在销售业绩、客户关系管理、专业知识与技能、团队协作与影响力四个维度的表现，权重分配分别为40%、25%、20%、15%。请根据各指标的目标值和评分标准进行自评或互评，确保考核结果客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考