文书模板-业务承接风险评估表

会计实操文库1/9文书模板-业务承接风险评估表评估表编号：YWCJ-FXPGB-______（年份+部门代码+序号）评估日期：______年____月____日一、基础信息项目内容业务名称________________________委托方/客户名称________________________统一社会信用代码：________________________客户联系人/联系方式联系人：__________电话：__________邮箱：__________业务类型□产品销售□服务外包□项目合作□定制开发□其他：__________业务规模/金额规模：__________合同预估金额：__________元付款方式：________________________业务周期计划启动日期：______年____月____日计划完成日期：______年____月____日周期：______天/月承接部门/团队________________________项目负责人：__________联系电话：__________评估发起部门/人部门：__________发起人：__________日期：______年____月____日二、风险类别及具体评估项说明：风险等级判定标准——□低风险（L）：影响较小，发生概率低，易控制；□中风险（M）：有一定影响，发生概率中等，需针对性措施；□高风险（H）：影响重大，发生概率高，难以控制。每个评估项需填写具体风险描述及判定等级，无相关风险需标注“无”。风险类别评估项目风险描述（具体情况说明）风险等级（L/M/H）评估人签字客户风险1.客户资质合规性________________________（如：资质是否齐全、信用状况、有无违法违规记录等）□L□M□H__________2.客户支付能力/信用________________________（如：过往付款记录、资金实力、是否存在拖欠风险等）□L□M□H__________3.客户需求合理性/稳定性________________________（如：需求是否清晰、是否频繁变更、是否超出行业常规等）□L□M□H__________4.其他客户相关风险________________________□L□M□H__________业务合规风险1.业务内容合规性________________________（如：是否符合国家法律法规、行业标准、公司业务范围等）□L□M□H__________2.合同条款风险________________________（如：权责划分、违约责任、争议解决方式是否合理等）□L□M□H__________3.知识产权/保密风险________________________（如：是否涉及侵权、保密条款是否完善、数据安全等）□L□M□H__________4.其他合规相关风险________________________□L□M□H__________执行能力风险1.技术/资源匹配度________________________（如：现有技术能力、设备资源、人员配置是否满足业务需求等）□L□M□H__________2.项目周期/进度风险________________________（如：周期是否过短、关键节点是否可控、是否存在延期风险等）□L□M□H__________3.成本控制风险________________________（如：预估成本是否准确、是否存在超支风险、成本管控措施是否到位等）□L□M□H__________4.其他执行相关风险________________________□L□M□H__________外部环境风险1.行业政策变化风险________________________（如：相关政策是否可能调整、对业务的影响程度等）□L□M□H__________2.市场竞争/环境风险________________________（如：市场波动、竞争对手影响、供应链稳定性等）□L□M□H__________3.其他外部相关风险________________________（如：自然灾害、疫情等不可抗力影响）□L□M□H__________其他风险________________________________________________□L□M□H__________三、综合风险等级判定及应对措施综合风险等级判定依据风险应对措施（针对高/中风险项制定具体方案）措施制定人□低风险□中风险□高风险________________________（综合各评估项风险等级，说明判定理由）1.针对______风险项（等级：______）：________________________2.针对______风险项（等级：______）：________________________3.其他保障措施：__________________________________四、审批意见审批环节审批人签字审批日期审批意见（同意/不同意/暂缓，说明理由）承接部门负责人审批______________________________年____月____日________________________风控/法务部门审批（如需）______________________________年____月____日________________________财务部门审批（如需）______________________________年____月____日________________________公司负责人审批（高风险/重大业务）______________________________年____月____日________________________五、备注说明1.本评估表需如实、完整填写，评估人对评估内容的真实性、准确性负责；2.高风险业务需经公司负责人审批同意后方可承接，未通过评估的业务严禁承接；3.业务承接后，需持续跟踪风险应对措施的落