文书模板-资料核查记录

会计实操文库14/14文书模板-资料核查记录记录编号：ZC-HC-______（年份+部门代码+序号）核查日期：______年____月____日核查时段：______时____分至______时____分核查地点：________________________（如：XX办公室、线上系统、档案室等）一、核查基础信息项目内容核查事项________________________（如：项目申报资料核查、客户资质审核、资产权属资料核验、合同档案核查等）核查目的________________________（如：确保资料真实合规、验证信息准确性、保障业务开展合法性、防范风险等）资料提供方□内部部门：__________□外部单位：__________□个人：__________统一社会信用代码/身份证号：__________提供方联系人及联系方式联系人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________核查人员姓名：__________所属部门：__________职务：__________联系电话：__________复核人员（如需）姓名：__________所属部门：__________职务：__________联系电话：__________核查依据________________________（如：相关法律法规、公司管理制度、业务操作规范、合同约定、行业标准等）二、核查资料明细说明：1.资料类型分为原件、复印件、电子件，需准确勾选；2.核查结果分为“符合”“不符合”“待补充”“无法核实”，并在备注栏详细说明具体情况；3.若资料存在缺失、不符等问题，需明确列出缺失内容或不符要点。序号资料名称资料类型完整性核查结果真实性核查结果合规性核查结果备注（缺失/不符说明等）1________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________2________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________3________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________4________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________5________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________...________________________□原件□复印件□电子件□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实□符合□不符合□待补充□无法核实________________________三、核查过程说明1.核查方式：________________________（如：书面资料核对、系统数据交叉验证、现场实地核查、第三方机构协查、函证核实等）2.核查步骤：（1）________________________（2）________________________（3）________________________3.关键核查要点及验证情况：（1）________________________（2）________________________（3）________________________四、核查结果与处理意见整体核查结论具体处理意见后续跟进要求（责任人/完成时限/交付成果）□全部符合要求□部分符合要求（需补充完善）□不符合要求□无法得出结论（资料不足）（1）________________________（2）________________________（3）________________________（1）责任人：__________完成时限：______年____月____日交付成果：__________（2）责任人：__________完成时限：______年____月____日交付成果：__________（3）责任人：__________完成时限：______年____月____日交付成果：__________五、附件说明（如有）本次核查相关附件（如：不符资料对比截图、第三方协查回复、现场核查照片、函证回执等）：1.________________________2.________________________3.________________________六、签字确认核查人员签字复核人员签字（如需）部门负责人审批签字__________日期：______年____月____日__________日期：______年____月____日__________日期：______年____月____日七、备注说明1.本记录需如实、完整填写，核查人员对核查结果的真实性、准确性、完整性负责；2.核查过程中发现重大不符、虚假