董事会秘书年度述职报告课件

汇报人:XXXX2025年12月17日董事会秘书年度述职报告ppt课件CONTENTS目录01

年度工作概述02

核心职能履职情况03

公司治理专项工作04

资本运作与重大事项支持CONTENTS目录05

团队协作与专业能力建设06

存在的不足与改进方向07

未来工作规划与展望年度工作概述01工作定位与核心职责回顾董事会决策的参谋与助手作为董事会秘书，核心定位是服务董事会，为其提供决策支持，当好“参谋员”。协助董事长及各位董事处理日常工作，确保董事会职权依法合规履行，推动公司战略决策有效落地。三会运作的组织与协调中枢全面负责股东大会、董事会、监事会（三会）的组织筹备、会议记录、纪要拟定及决议落实跟踪。确保会议程序合规、信息传递及时，保障公司治理结构高效运行。信息披露的直接责任人严格按照监管要求，统筹公司信息披露事务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。管理信息披露流程，维护内幕信息知情人登记制度，防范信息披露风险。投资者关系的主要维护者搭建并维护公司与投资者、监管机构之间的有效沟通桥梁。负责投资者咨询答复、投资者调研接待、业绩说明会组织等工作，提升公司资本市场形象与投资者信任度。公司治理与合规的推动者协助完善公司治理结构，推动公司章程、三会议事规则等制度的修订与执行。开展合规培训，提升全员合规意识，确保公司运作符合法律法规及监管要求。年度重点工作完成情况总览信息披露管理成果严格遵循监管要求，完成定期报告及临时公告的编制与披露，确保信息真实、准确、完整，未发生重大遗漏或误导性陈述。推动公司信息披露质量获评最高等级，较上年提升一级。三会运作保障成效高效筹备并组织股东大会、董事会及监事会会议，全程跟进议案起草、材料审核、会议记录及决议公告，保障公司治理程序合规性。全年组织股东大会若干次，董事会会议若干次，监事会会议若干次。投资者关系维护进展建立常态化沟通机制，通过业绩说明会、路演及投资者热线等方式，及时回应市场关切。全年接待机构调研超百次，覆盖国内外主流投资机构，促成多家券商发布深度研究报告。合规风控督导成果牵头开展内控自评与合规培训，协助董事、高管学习最新法规，规避潜在法律风险。针对行业新规实施，主动与监管机构沟通政策细节，为公司争取过渡期安排，全年无重大违规事件发生。关键业绩指标达成分析

信息披露质量提升推动公司信息披露质量获评最高等级，较上年提升一级，显著增强监管机构与投资者信任度。

投资者调研覆盖扩大全年接待机构调研超百次，覆盖国内外主流投资机构，促成多家券商发布深度研究报告。

三会运作效率提升高效筹备并组织股东大会、董事会及监事会会议，全程跟进议案起草、材料审核、会议记录及决议公告，保障公司治理程序合规性。

资本运作支持成效全程参与再融资项目，协调中介机构完成尽调、申报及反馈回复，助力项目高效过会。核心职能履职情况02信息披露规范管理与质量提升完善信息披露制度体系修订公司《信息披露管理办法》，细化重大事项判定标准，优化内部审批流程，确保披露内容真实、准确、完整且符合监管要求。提升定期报告编制质量牵头组织年报、半年报编制工作，协调财务、法务等部门核查关键数据，引入第三方专业机构对报告内容进行合规性审查，显著降低监管问询风险。强化临时公告时效性建立重大事项快速响应机制，通过信息化系统实时监控触发披露条件的事件，确保临时公告在法定时限内完成编制与发布。三会运作保障与决策效率优化

股东大会组织与规范运作统筹年度及临时股东大会筹备，完成会议提案征集、材料合规审核、现场组织（含线上投票保障）等工作，确保会议合法合规召开，保障股东参与权与表决权。

董事会及专门委员会高效履职全年筹备董事会会议若干次、监事会会议若干次，建立专门委员会“季度沟通+专项议题研讨”机制，推动其在战略规划、内控审计中发挥专业作用，提升决策科学性。

会议流程优化与数字化赋能制定“三会”标准化筹备清单，引入信息化工具实现议案线上审批、电子签名及档案智能化管理，优化会议流程，缩短文件流转周期，提升会议组织与决策效率。

决议执行跟踪与反馈机制建立董事会决议事项跟踪落实台账，明确责任部门与完成时限，定期向董事会汇报执行进展，确保各项决议有效落地，形成“议而决、决而行、行而果”的闭环管理。投资者关系维护与资本市场沟通

多维度沟通渠道搭建全年组织线上线下业绩说明会8场，接待机构投资者调研超百次，覆盖国内外主流投资机构；通过投资者关系互动平台回复咨询300余条，建立7×24小时响应机制。

投资者关系活动成效促成12家券商发布深度研究报告，投资者覆盖人数同比提升25%；优化股东结构，机构投资者持股比例较上年提升8个百分点，增强股价稳定性。

市场形象与信任度提升公司信息披露质量获评最高等级，较上年提升一级；获评行业"最佳投资者关系管理案例"，显著增强监管机构与投资者信任度。

危机应对与舆情管理建立突发舆情快速响应机制，成功牵头应对2起市场不实传言，48小时内发布澄清公告，有效稳定股价与市场预期，维护公司资本市场形象。内幕信息管理与保密工作落实

内幕信息知情人动态管理机制建立内幕信息知情人动态台账，针对重大事项严格执行"事前登记、事中监控、事后报备"流程，全年登记知情人若干人次，确保内幕信息知情人管理规范。

保密措施制定与执行本年度制订了一系列保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，有效保证了公司信息的安全。

内幕信息泄露应急处理在内幕信息泄露时，能及时采取补救措施并向监管机构报告，全年未发生因内幕信息泄露引发的重大违规事件。

保密培训与意识强化组织内幕信息知情人保密培训，强化相关人员的保密意识和法律责任意识，提升全员对内幕信息管理重要性的认识。公司治理专项工作03治理制度体系修订与完善核心制度修订成果本年度主导修订《公司章程》《董事会议事规则》等核心治理文件，根据最新法律法规及公司战略调整需求，完成关键条款修订，明确权责边界，优化决策流程。专项细则制定与优化针对信息披露、关联交易、内幕信息管理等高风险领域，制定分级管控清单与专项细则，新增“舆情监测与应急披露”“内幕信息知情人动态管理”等操作指引，强化制度可操作性。ESG治理框架引入与实践响应监管要求与行业趋势，引入ESG（环境、社会责任及公司治理）治理框架，将ESG理念融入公司治理体系，推动相关信息披露标准化，助力提升公司可持续发展能力。制度执行监督与培训建立制度执行台账与定期检查机制，确保修订后制度有效落地。组织开展3次专项合规培训，覆盖董事、监事、高级管理人员及核心业务人员，强化全员合规意识与制度理解。合规风险排查与内部控制强化

重点领域合规风险专项排查围绕三会运作、关联交易、对外担保等10余项重点领域开展合规自查，累计发现并整改问题20余项，优化关联交易决策程序，完善对外担保台账管理。信息披露风险防控机制构建建立信息披露风险预警机制，加强对异常交易、关联交易等敏感信息的监控，修订《信息披露管理制度》，新增“舆情监测与应急披露”“内幕信息知情人动态管理”细则。内幕信息管理与保密体系建设建立内幕信息知情人动态台账，针对重大事项严格执行“事前登记、事中监控、事后报备”流程，全年登记知情人若干人次，未发生内幕交易违规事件，制定并落实信息保密措施。合规培训与文化宣贯深化组织开展3次合规专项培训，覆盖董监高及核心业务人员，强化全员合规意识，推动合规文化融入日常经营，提升公司整体合规风控能力。董监高履职支持与规范培训法律法规与监管政策解读

定期组织董监高学习最新《公司法》《证券法》及证监会、交易所监管政策，全年开展专题培训4次，覆盖关联交易、信息披露、内幕交易防控等关键领域，确保董事、监事及高管准确理解履职法律边界。公司章程与议事规则培训

结合《公司章程》《董事会议事规则》等修订内容，针对战略、审计等专门委员会职责，开展2次专项培训，明确议案审议流程、回避制度及决策责任，提升董事会规范运作水平。履职能力提升专项计划

组织董监高参与上市公司治理案例研讨、ESG信息披露实践等外部交流活动3场，邀请券商、律师事务所专家解读行业治理趋势，协助董事深入理解公司业务模式与风险点，全年出具专项意见12份。合规档案与履职记录管理

建立董监高履职档案，记录培训参与情况、议案审议意见及关联交易回避情况，全年整理董事履职报告15份、监事检查报告8份，确保履职过程可追溯、合规性可验证。子公司治理监督与标准化建设

子公司治理合规性督导机制建立“季度检查+年度考核”机制，重点核查子公司“三会”运作规范性、信息披露及时性及重大事项上报流程，形成问题整改清单并跟踪落实。

子公司联络人管理制度推行子公司联络人“双线汇报”制度，明确其在治理信息传递、合规事项对接中的职责，定期组织专业培训，提升履职能力。

治理制度标准化落地将《公司章程》《董事会议事规则》等核心制度延伸至子公司，制定统一的治理标准操作手册，确保母公司治理要求在子公司有效执行。

数字化治理监督工具应用推动董事会办公系统向子公司延伸，实现议案线上审批、会议电子记录及决议执行跟踪的数字化管理，提升跨层级治理监督效率。资本运作与重大事项支持04再融资项目推进与实施成效股权融资方案优化与申报主导完成公司非公开发行股票方案的修订与申报工作，引入战略投资者以优化股权结构，有效提升了市场信心与融资效率。债券发行流程统筹与管理组织路演活动与机构投资者积极沟通，精准传递公司价值，保障债券发行项目顺利完成资金募集，实现低成本融资目标。中介机构协调与项目尽调全程参与再融资项目，高效协调中介机构完成尽职调查、申报材料制作及反馈回复等工作，有力助力项目高效过会。并购重组与战略投资协同保障

并购目标筛选与价值评估建立多维度筛选指标体系，涵盖行业前景、业务协同性、财务健康度等核心要素，精准定位并购标的。引入第三方专业机构，开展全面尽职调查与价值评估，为董事会决策提供客观依据，确保并购标的符合公司战略发展方向。

交易结构设计与协议审核深度参与并购谈判，结合公司战略目标与财务承受能力，主导设计灵活高效的交易结构，包括股权收购、资产收购等模式。严格审核并购协议条款，重点关注定价机制、交割条件、业绩承诺、风险补偿等核心内容，保障交易合法合规与公司利益最大化。

投后整合与业务协同推进制定详细的投后整合计划，明确整合目标、时间表与责任人，推动并购标的在业务、管理、文化等方面与公司深度融合。建立协同效应跟踪评估机制，定期分析整合进展与协同效益实现情况，及时调整策略，确保并购项目实现预期业务协同与战略价值。

战略投资项目全流程支持协助董事会对战略投资项目进行可行性分析与论证，提供政策研究、市场数据及潜在风险等方面的专业支持。协调各相关部门与中介机构，高效推进项目尽调、申报材料准备及监管沟通等工作，保障战略投资项目顺利落地，助力公司拓展新业务领域与增长点。监管政策跟踪与沟通协调

监管政策动态跟踪与解读建立常态化监管政策跟踪机制，密切关注证监会、交易所等监管机构发布的最新法律法规、部门规章及业务规则，全年累计梳理政策文件50余份，形成专项解读报告12份，为公司合规决策提供依据。

监管机构日常沟通与联络作为公司与监管机构的主要联络人，全年累计与交易所、证监局等监管部门进行正式沟通20余次，就信息披露、公司治理、重大事项等问题进行充分交流，确保监管要求及时传达与落实。

监管问询与反馈处理高效组织并协调相关部门完成监管问询函、关注函的回复工作，全年共收到并处理各类监管问询8份，均在规定时限内高质量完成回复，回复内容得到监管机构认可，未发生因回复不当引发的监管风险。

行业新规应对与合规调整针对年内实施的行业重要新规，如[可在此处列举具体法规名称，如《上市公司投资者关系管理工作指引》等]，牵头组织专题学习研讨，制定合规调整方案，推动公司在过渡期内平稳完成制度修订与流程优化，确保业务运营符合新规要求。重大舆情应对与危机管理

01舆情监测与预警机制建设建立覆盖主流媒体、社交平台及行业论坛的7×24小时舆情监测体系，设置关键词预警阈值，确保重大舆情信息第一时间捕捉，为快速响应争取时间。

02危机应对预案制定与演练牵头制定《公司重大舆情危机应对预案》，明确舆情分级标准、各部门职责分工及处置流程，并组织开展季度应急演练，提升团队协同处置能力。

03突发舆情快速响应与处置针对本年度某突发负面舆情，48小时内协调法律、公关团队完成事件核查、声明起草及信息披露，通过官方渠道发布澄清公告，有效遏制不实信息扩散，稳定市场预期。

04舆情后续跟踪与修复建立舆情处置效果评估机制，对已处理舆情进行持续跟踪，分析市场反馈，及时调整沟通策略。通过投资者说明会、媒体专访等形式，修复公司声誉，重建市场信任。团队协作与专业能力建设05跨部门协同机制构建与运行

常态化沟通机制搭建建立跨部门联席会议制度，定期召开协调会议，明确各部门职责与协作节点，确保信息高效流转与共享，提升决策协同效率。

数字化协同平台应用引入或升级董事会办公系统，实现议案线上审批、电子签名及档案智能化管理，推动跨部门业务流程线上化，缩短协作周期，提升整体工作效率。

协作流程标准化建设梳理跨部门核心协作流程，制定标准化操作规范与模板，如信息披露材料提交流程、重大事项协同处理机制等，减少沟通壁垒与操作偏差。

协同效能评估与优化建立跨部门协作效能评估指标体系，定期对协作项目的完成时效、质量及问题解决情况进行复盘分析，持续优化协作机制，提升团队整体协同能力。专业知识学习与技能提升01法律法规与监管政策学习系统学习《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等核心法规，及时跟进证监会、交易所最新监管动态，全年参加监管机构组织的专项培训5次，撰写政策解读报告12份，确保对新规理解准确。02公司治理与信息披露技能强化深入研究ESG信息披露、差异化上市规则等前沿领域，参与修订《信息披露管理制度》，引入内幕信息知情人动态管理机制，组织合规培训3场，覆盖董监高及核心业务人员，提升信息披露质量与效率。03资本市场运作与投资者关系管理能力提升学习资本运作实务，包括再融资、并购重组等流程，协助完成中介机构协调与尽调支持工作。参与投资者关系管理创新，组织业绩说明会、投资者交流会，提升与机构投资者沟通的专业性和有效性。04信息化工具应用与办公效率优化主导董事会办公系统升级，推动议案线上审批、电子签名及档案智能化管理，提升决策效率30%以上。学习数据分析工具，优化投资者画像数据库，为精准投资者沟通提供支持。董事会办公系统数字化转型推进

数字化转型背景与目标为适应公司快速发展及提升董事会决策效率，响应公司整体数字化战略，启动董事会办公系统升级项目，旨在通过引入信息化工具，实现会议管理、议案流转、文件签署及档案管理的全流程数字化，提升决策支持能力与工作协同效率。

系统升级核心功能实现主导完成董事会办公系统升级，成功实现三大核心功能：一是议案线上审批，支持议案发起、流转、审阅、表决全流程线上化；二是电子签名应用，实现董事远程签署会议文件，保障签署合法性与时效性；三是档案智能化管理，建立电子档案库，支持全文检索与权限管控。

数字化转型实施成效通过系统升级，董事会决策效率显著提升，据统计，议案平均审批周期缩短30%以上，会议材料准备时间大幅减少，实现了会议记录、决议文件等档案资料的即时归档与便捷查询，有效降低了人工操作误差，为董事会高效履职提供了有力的技术支撑。存在的不足与改进方向06工作短板与问题深度剖析新形势应对能力有待加强面对注册制深化、ESG监管趋严等新挑战，对新型披露要求（如气候信息披露）的研究深度不足，制度建设滞后于监管节奏，未能及时为公司争取更有利的合规调整空间。跨部门沟通效率需提升在业务部门与合规部门对披露口径的认知差异处理上，沟通机制不够细化，导致部分临时公告编制周期偏长，影响信息披露的及时性。合规管理精细化程度不足对子公司治理合规性督导存在“重本部、轻下属”倾向，未能实现治理要求的全面穿透落地，子公司联络人的专业能力和合规意识有待通过系统性培训和考核进一步提升。专业知识体系仍需拓展在处理复杂的资本运作、跨境交易等业务时，对相关法律法规、财务会计知识的综合运用能力有待加强，对行业前沿动态的敏感性和预判能力需进一步培养。针对性改进措施与实施计划

专业能力强化计划建立"月度监管动态学习+季度行业案例研讨"机制，重点研究ESG披露、差异化上市规则等前沿领域，年内完成不少于40学时专项培训；引入外部专家开展"治理前沿实践"讲座，提升团队专业素养。

信息披露流程优化搭建"信息披露智能管理系统"，整合业务提报、合规审核、公告发布环节，压缩临时公告平均编制周期15%；修订《子公司治理合规管理办法》，建立"季度检查+年度考核"机制，强化对子公司联络人的培训与考核。

投资者关系创新行动创新沟通形式，推出"高管走进机构""产业链伙伴开放日"活动，增强投资者对业务生态的感知；建立"投资者需求分析模型"，基于调研反馈优化披露内容，如增加"ESG行动成效"板块。

合规风控提升工程开展"合规治理提升年"活动，围绕"关联交易管控""内幕信息管理"每季度组织专项检查，形成整改清单并跟踪落实；建立"监管政策-公司制度-业务流程"映射体系，确保新要求发布后10个工作日内完成制度修订。未来工作规划与展望07下年度核心工作目标设定

提升信息披露质量与时效性修订《信息披露管理制度》，新增ESG信息披露框架，确保定期报告编制周期缩短10%，临时公告24小时内响应率达100%，力争信息披露评级维持最高等级。优化三会运作效率与决策支持推动董事会办公系统数字化升级，实现议案线上审批与电子签名，提升会议筹备效率20%；加强专门委员会专业支撑，全年组织战略研讨、合规培训不少于4次。深化投资者关系管理与市场沟通计划组织投资者交流会、业绩说明会不少于6场，接待机构调研覆盖扩大至120家，建立投资者需求动态数据库，提升投资者满意度至95分以上。强化合规风控与制度落地效能开展全流程合规风险排查，重点完善关联交易、内幕信息管理机制，组织董监高及核心人员合规培训不少于3次，确保全年无重大违规事件，子公司治理合规督导覆盖率达100%。重点任务分解与资源保障年度重点任务细化围绕信息披露质量提升、公司治理优化、投资者关系深化三大核心目标，分解形成15项具体工作任务，明确每项任务的责任主体、关键节点与预期成果，确保战略落地可执行、可追踪。人力资源配置计划计划新增1名证券事务专员，补充信息披露与投资者关系团队力量；组织董秘办成员参加监管机构专项培训不少于40学时，提升团队专业胜任能力。财务资源投入预算申请年度专项工作经费XX万元，主要用于投资者关系活动组织、董事会办公系统升级维护、合规培训教材开发等，保障重点工作顺利推进。跨部门协作机制建立建立月度跨部门协调会制度，涉及财务、法务、业务部门的信息披露事项提前沟通；明确各部门信息报送责任人及时限要求，确保重大信息传递高效畅通。治理效能提升与价值创造路径

01深化制度建设，夯实治理基础持续优化《公司章程》《董事会议事规则》等核心治理文件，引入ESG治理框架，确保制度体系与公司战略及监管要求同步。通过建立“制定-执行-反馈-优化”的闭环管理机制，提升制度执行力与适应性。

02强化合规风控，保障稳健运营建立健全合规风险识别与防控体系，针对关联交易、内幕信息管理等高风险领域制定分级管控清单。加强合规培训与文化建设，提升全员合规意识，确保公司运营合法合规，有效规避监管风险。

03优化决策支持，提升董事会效能完善董事会专门委员会运作机制，建立“季度沟通+专项议题研讨”模式，推动其在战略规划、内控审计等方面发挥专业作用。通过信息化手段提升议案审核、信息传递效率，为董事会科学决策提供高质量支持。

04创新投资者关系管理，塑造良好市场形象搭建多维度投资者沟通平台，通过业绩说明会、投资者