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投资经理投资策略与收益绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略质量策略创新性30%提出至少2个创新投资策略根据策略的新颖性、可行性及市场验证情况评分，满分10分策略符合度投资组合与既定策略偏离度不超过15%根据偏离度计算扣分，偏离度每增加5%扣2分，最高扣10分策略执行率年度策略执行完成率不低于90%按实际完成率计算得分，完成率每降低10%扣2分，最高扣10分策略风险控制策略实施后未发生重大风险事件发生重大风险事件扣10分，无事件得满分10分策略文档完整性策略报告完整覆盖所有关键要素根据报告完整性评分，每缺失1项关键要素扣2分，最高扣10分投资收益表现超额收益40%超额收益（Alpha）不低于5%按实际超额收益率计算得分，每低1%扣2分，最低得0分基准比较收益年化收益高于市场基准10%高于基准10%得满分10分，每低1%扣1分，最低得0分夏普比率夏普比率不低于1.2每低0.1扣2分，最低得0分最大回撤最大回撤不超过10%回撤每增加1%扣2分，最低得0分投资组合流动性投资组合平均流动性比率不低于70%每低5%扣2分，最低得0分投资决策效率决策完成时效15%重大投资决策在规定时间窗内完成率不低于85%每低5%扣2分，最低得0分决策质量评估决策后90天内实现正向收益每低于预期收益目标10%扣2分，最低得0分交易成本控制年化交易成本不超过1.5%每增加0.1%扣2分，最低得0分决策会议有效性决策会议平均产出合格决策数量不低于3项每低1项扣2分，最低得0分信息反馈速度对市场变化的信息响应时间不超过24小时响应时间每延长1小时扣1分，最低得0分团队协作与合规跨部门协作15%跨部门协作满意度评分不低于4.0（5分制）每低0.2扣2分，最低得0分合规操作达标率合规操作检查达标率100%每低于1%扣5分，最低得0分风险事件上报及时准确上报所有风险事件漏报或延迟上报事件每次扣5分，最低得0分培训参与度完成年度至少80%的合规培训每低10%扣2分，最低得0分团队知识共享分享至少2次有价值的投资经验或案例每少1次扣2分，最低得0分本考核表用于评定投资经理在投资策略制定、执行及收益实现方面的综合表现。请根据各维度指标的实际达成情况及评分标准进行客观评价，最终得分由各维度加权汇总得出。考核周期为自然年或季度，具体执行时需结合实际数据填写。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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