ISO（DIS）9001- 2026质量管理体系模板文件之2：理解相关方的需求和期望管理程序（雷泽佳编写-2026A0）

ISO（DIS）9001-2026质量管理体系模板文件之2：理解相关方的需求和期望管理程序相关记录见《理解相关方的需求和期望管理程序》记录清单《理解相关方的需求和期望管理程序》记录清单记录编号记录名称对应流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限填写部门QR-SE-001相关方确定准则文件建立确定准则-纸质：审批版原件

-电子：PDF/Word版文件质量管理体系系统-相关方管理模块准则内容、制定依据、评审意见、审批签字永久质量管理部门QR-SE-002初步相关方清单识别相关方范围-纸质：清单原件

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-相关方管理模块相关方名称、类别、联系方式、初步分类3年质量管理部门QR-SE-003关键相关方清单及分级表关键相关方识别与分级-纸质：审批版清单

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-相关方管理模块相关方名称、等级、评估分数、分级依据、审批记录3年质量管理部门QR-SE-004相关方需求收集记录需求信息收集-纸质：调查表、访谈记录

-电子：数据库/表单记录质量管理体系系统-相关方管理模块收集方式、时间、参与人员、需求内容、来源3年各职能部门QR-SE-005相关方需求分类清单需求分析与分类-纸质：分类清单原件

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-相关方管理模块需求内容、分类（强制/自愿/协议）、重要性等级3年质量管理部门QR-SE-006需求分析报告需求分析与分类-纸质：报告原件

-电子：PDF/Word版报告质量管理体系系统-相关方管理模块分析工具使用、趋势判断、能力差距、建议措施3年质量管理部门QR-SE-007需求确认记录需求澄清与确认-纸质：确认单、会议纪要

-电子：邮件/PDF确认文件质量管理体系系统-相关方管理模块确认内容、时间、参与方、签字/盖章3年各职能部门QR-SE-008相关方要求变更记录及影响评估报告需求澄清与确认-纸质：变更申请表、评估报告

-电子：Word/PDF版文件质量管理体系系统-相关方管理模块变更内容、原因、影响分析、审批意见永久质量管理部门QR-SE-009风险与机遇应对措施表整合风险与机遇-纸质：措施表原件

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-风险管理模块风险描述、应对措施、责任部门、完成时限3年质量管理部门QR-SE-010相关方监视计划建立监视机制-纸质：计划原件

-电子：Word/PDF版文件质量管理体系系统-相关方管理模块监视对象、频次、方法、责任人3年质量管理部门QR-SE-011相关方监视评审报告执行评审活动-纸质：报告原件

-电子：Word/PDF版报告质量管理体系系统-相关方管理模块评审时间、参与人员、发现的问题、改进建议3年质量管理部门QR-SE-012相关方满意度调查结果及分析报告监视与评审-纸质：调查报告原件

-电子：Excel/PDF版报告质量管理体系系统-客户关系管理模块调查对象、评分结果、分析结论、改进建议3年质量管理部门QR-SE-013相关方绩效评价报告监视与评审-纸质：评价表原件

-电子：Excel/PDF版报告质量管理体系系统-供方管理模块评价指标、得分、评语、改进要求3年质量管理部门QR-SE-014相关方沟通记录需求澄清与确认/监视评审-纸质：会议纪要、沟通日志

-电子：邮件/系统日志质量管理体系系统-沟通管理模块沟通时间、方式、内容、参与人员、结论3年各职能部门QR-SE-015相关方信息验证记录需求信息收集-纸质：验证表原件

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-相关方管理模块信息名称、来源、验证方式、验证结果、验证人3年质量管理部门QR-SE-016相关方成文信息归档清单成文信息管理-纸质：归档清单原件

-电子：Excel/数据库记录质量管理体系系统-文档管理模块文件名称、编号、归档日期、保存位置、责任人永久质量管理部门QR-SE-017相关方管理培训记录持续改进与培训-纸质：培训签到表、考核记录

-电子：培训系统记录人力资源管理系统-培训管理模块培训主题、时间、参与人员、考核结果3年人力资源部门QR-SE-018相关方舆情处置记录关键风险点防控-纸质：处置报告原件

-电子：Word/PDF版报告舆情监测系统-事件管理模块舆情描述、响应时间、处置措施、结果反馈3年质量管理部门/公关部门QR-SE-019相关方应急响应报告关键风险点防控-纸质：报告原件

-电子：Word/PDF版报告应急管理系统-事件管理模块事件描述、响应流程、处置结果、改进建议永久质量管理部门QR-SE-020气候变化相关方需求记录需求信息收集-纸质：专项调查表；-电子：数据库/表单记录质量管理体系系统-相关方管理模块-气候专项子模块收集方式、时间、相关方名称、气候相关要求内容、验证结果3年各职能部门QR-SE-021相关方信息化系统操作日志成文信息管理-电子：系统自动生成日志质量管理体系系统-系统管理模块操作人、操作时间、操作内容、数据变更前后对比、权限验证结果3年信息化管理部门QR-SE-022气候相关要求满足情况评估报告监视与评审-纸质：报告原件；-电子：PDF/Word版报告质量管理体系系统-相关方管理模块评估对象、气候相关要求、满足状况、差距分析、改进措施3年质量管理部门附件附件A：理解相关方的需求和期望管理工作流程表理解相关方的需求和期望管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述流程绩效的控制和检查点P：策划相关方识别与确定建立确定准则1.1制定相关方确定准则；

1.2组织内部评审与修订；

1.3报最高管理者审批。1.4评估气候变化相关相关方评估维度；1.5明确信息化系统适配要求质量管理部门-组织战略、内外部环境分析报告、质量管理体系目标；-气候变化政策、信息化规划-相关方确定准则文件；-相关方确定准则文件（含气候相关、信息化要求）-准则脱离实际、未覆盖关键因素；-准则未覆盖气候相关维度、不适应信息化管理-准则文件是否经审批并发布；

-准则是否包含风险与机遇评估维度。-准则是否包含气候相关评估指标；-准则是否经信息化部门评审识别相关方范围2.1识别内外部相关方类别；

2.2初步筛选潜在相关方名单；

2.3建立初始相关方清单。质量管理部门牵头，各职能部门参与相关方确定准则、组织业务架构、价值链图；初步相关方清单；遗漏关键相关方、识别范围不全面；-清单是否涵盖价值链全过程；

-是否识别出“气候变化相关要求”相关方。关键相关方识别与分级3.1依据准则评估相关方优先级；

3.2采用量化工具进行分级；

3.3形成关键相关方清单；

3.4报最高管理者审批。质量管理部门初步相关方清单、相关方绩效数据、风险评估结果；关键相关方清单及分级表；分级标准主观、未动态更新；-分级是否经跨职能团队评审；

-清单是否每12个月更新。D：实施需求收集与理解需求信息收集4.1制定差异化收集计划；

4.2执行收集活动（访谈、问卷、会议等）；

4.3汇总整理需求信息。4.4录入信息化系统并完成数据校验；4.5开展气候相关需求专项收集各职能部门-关键相关方清单、收集计划、历史需求数据；-信息化系统表单、气候相关要求模板相关方需求收集记录、系统数据录入回执-信息收集不全、来源不可靠；-系统数据录入错误、气候相关需求遗漏-收集频次是否符合规定；

-是否使用双来源验证。-系统数据校验通过率；气候相关需求收集覆盖率需求分析与分类5.1运用分析工具（如KANO、SWOT）；

5.2分类梳理（强制性、自愿性、协议性）；

5.3建立相关方需求分类清单。质量管理部门相关方需求收集记录、法律法规清单、合同协议；相关方需求分类清单、分析报告；分类错误、忽略隐性需求；-是否识别出强制性要求；

-是否进行能力差距分析。需求澄清与确认6.1与相关方沟通确认模糊/冲突要求；

6.2形成书面确认记录；

6.3更新需求清单。各职能部门相关方需求分类清单、沟通计划；需求确认记录、更新后的需求清单；沟通不畅、理解偏差；-是否保留沟通记录；

-关键要求是否形成书面文件。需求转化与落实转化为体系要求7.1将关键需求转化为质量目标与过程要求；

7.2更新体系文件（程序、作业指导书）；

7.3评估兼容性与资源配置。质量管理部门牵头，各职能部门执行关键相关方清单、需求分类清单、体系文件；更新的体系文件、过程控制计划；转化不准确、未嵌入流程；-转化是否经内部审核验证；

-是否明确各过程验收准则。整合风险与机遇8.1识别需求带来的风险与机遇；

8.2制定应对措施并纳入风险管理；

8.3更新风险和机遇数据库。质量管理部门需求分析报告、风险评估工具（FMEA等）；风险与机遇应对措施表；风险识别不全、应对措施无效；-是否定期更新风险数据库；

-是否开展风险应对演练。C：检查监视与评审建立监视机制9.1制定监视计划（频次、方法、责任）；

9.2设置预警指标与触发条件；

9.3建立信息共享平台。质量管理部门相关方清单、需求变更历史、市场动态；相关方监视计划、预警机制文件；监视滞后、信息孤岛；-是否每6个月汇报一次；

-是否建立应急响应流程。执行评审活动10.1定期收集相关方动态信息；

10.2召开跨职能评审会议；

10.3形成评审报告。10.4导出信息化系统数据进行趋势分析；10.5开展气候相关要求满足情况专项评审各职能部门-监视数据、绩效报告、变更信息；-系统分析报表、气候相关法规更新信息相关方监视评审报告（含气候专项、系统数据分析）-评审流于形式、未发现问题；-系统数据未及时更新、气候相关风险未识别-是否按计划执行评审；

-评审报告是否包含改进建议。-系统数据更新及时率；气候相关要求评审覆盖率A：处置改进与优化评审结果应用11.1将评审结果输入管理评审；

11.2制定改进措施并跟踪落实；

11.3优化相关方关系策略。最高管理者、质量管理部门相关方监视评审报告、管理评审输出；改进措施计划、更新后的策略文件；改进措施未落实、未闭环；-改进计划是否明确责任与时限；

-是否跟踪验证改进效果。成文信息管理12.1归档全流程记录；

12.2定期备份与安全检查；