《新制度经济学（第2版）》全套教学课件

新制度经济学第一章

导论第一篇

理论基础第二章

交易费用理论第三章

科斯定理第二篇

制度特殊理论第四章

产权理论第五章

契约理论第六章

企业理论第三篇

制度一般理论第七章

制度理论第八章

制度变迁的动因理论第九章

制度变迁的过程与影响因素理论第十章

制度变迁的影响理论全套可编辑PPT课件

课前的话课程性质：必修课。教学方法：以问题教学法、案例教学法和研讨教学法为主。考试方式：开卷。成绩评定：期末考试占80%，平时占20%（到课情况与课堂表现10%；听网课、参与讨论与作业完成10%）。第一章导论第一节新制度经济学的产生与发展第二节新制度经济学的研究对象、方法及假设第三节新制度经济学的流派渊源关系第四节新制度经济学的学术地位、框架及学习意义几个问题你知道哪些制度？它的本质是什么？制度重要吗？为什么？西方经济学、政治经济学研究过制度吗？如果要对制度进行经济学研究，其研究方法是怎样的？需要什么前提？第一节NIE的产生与发展一、新制度经济学的产生（20世纪30-60年代）二、新制度经济学的发展（20世纪70年代以来）三、新制度经济学产生和发展的背景一、新制度经济学的产生1910年12月29日，科斯出生于伦敦的威尔斯登。1929年10月，他进入伦敦经济学院。1931年，通过了商学士考试并获得一笔卡塞尔爵士旅行奖学金。依靠该奖学金，科斯在美国度过了1931—1932学年，那时他主要研究美国工业的结构。1935年以后，在伦敦经济学院教书。1951年，科斯移居美国。2013年9月2日科斯在美国去世，享年103岁。科斯，新制度经济学的创始人，1991年诺贝尔经济学奖获得者。1.《企业的性质》与交易费用的发现1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。科斯发现“交易费用”与企业一体化（合并）问题有关。企业一体化及其理论企业一体化的经济学分析，要分析什么？横向一体化的成本与收益是什么？纵向一体化的收益与横向一体化的收益是相同的吗？如果不是，那么纵向一体化的原因又是什么？交易费用发现对NIE的意义没有交易费用的世界，意味着什么？存在交易费用的世界又意味着什么？2.《社会成本问题》与科斯定理1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。科斯定理的提出与外部性问题有关。外部性及其解决庇古的政府干预思路科斯外部性的例子：无线电频率的相互干扰问题。问题：存在相互性的外部性问题如何解决？科斯定理对新制度经济学的意义二、新制度经济学的发展对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究；对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究；对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。（一）理论基础研究1.交易费用理论科斯并未对其含义、构成、决定因素、性质和计量等问题做进一步的研究。对这些问题的探讨，是其后继者威廉姆森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮切特等完成的。1632.科斯定理研究随着科斯定理的影响日趋扩大，对科斯定理的研究受到了极大的关注。包括对科斯定理的准确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范围的探讨。（二）制度特殊研究1.产权理论科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权的关系等做了进一步的研究。2.契约理论科斯之后，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经济学契约理论的发展。3.企业理论1937年的《企业的性质》一文中，科斯将企业的性质界定为契约。科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所有权结构选择等做了深入的研究。4.国家理论涉及的主要问题包括：国家的性质与起源；国家在产权界定、保护、契约执行和制度变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市场；等等。对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思和巴泽尔等。（三）制度一般研究1.制度基本理论主要讨论制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题。诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献。2.制度变迁的动因理论这一理论主要是将新古典经济学的供求分析方法运用到制度变迁分析中的结果。包括制度变迁的需求分析、供给分析、均衡与非均衡分析等内容。对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒尔茨和菲尼等。3.制度变迁的过程与方式理论包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式及国家、意识形态、组织和学习等因素在制度变迁中的作用等内容。对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、拉坦、林毅夫和布罗姆利等。4.制度变迁的影响理论诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名的经济增长的“制度决定论”。“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实证明并产生了广泛的、积极的影响。三、NIE产生和发展的背景

新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。（一）产生的时代背景“整个苏维埃是一个大工厂”可行吗？“外部性”问题的变得越来越普遍西方国家的两次企业合并浪潮苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践。（二）发展的时代背景世界各国经济增长和发展的绩效差异西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试大量经济转型国家的存在全球化（三）理论背景理论背景：新古典经济学对制度的忽视。其结果是：模型日趋僵化，很难用于重要问题的分析。科斯的批评主流经济理论经常把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离奇的事情，因为在现代经济体系中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。甚至更为令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个非常不完整的理论。问题：这段话的核心思想是什么？

新古典经济学新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础。西方经济学的发展重商主义（14世纪末、15世纪初－17世纪中期）。代表有托马斯·孟，柯尔培尔等。把金银看作是财富的唯一形式，认为对外贸易是获得货币财富的真正源泉主张国家干预、保护贸易。古典经济学（17世纪中期－－19世纪70年代）。代表有配第、斯密和李嘉图等。研究中心是国民财富如何增长。核心思想是自由放任。斯密提出了著名的“看不见的手”原理。新古典经济学：1870年代，杰文斯、瓦尔拉斯和门格尔同时提出边际效用价值论。马歇尔在1890年的《经济学原理》中综合了边际三杰的成果，提出系统的微观经济理论，广泛流行于西方。新古典经济学“僵化”的表现新古典经济学的模型构成：假设与假说，内生变量与外生变量。消费者效用最大化模型的假设前提有哪些？它是现实的吗？制度和交易费用等因素会影响消费吗？I2EI3I1ABCD0x1x2x1*x2*第二节研究对象、方法及假设一、新制度经济学的研究对象二、新制度经济学的研究方法三、新制度经济学的基本假设一、NIE的研究对象新制度经济学是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。说明NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。

NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度的构成、运行、演进及其影响。二、新制度经济学的研究方法1.与新古典在方法上的一致性NIE是以经济学方法研究制度的运行、演化及其影响的经济学，这里所讲的“经济学方法”就是新古典经济理论以及更新的分析技术，如博弈论、行为经济学等。2.与新古典在方法上的不同点

前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。科斯对新古典经济学方法的批评“过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学（即新古典经济学）的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”威廉姆森对新古典方法的批评经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。3.新制度经济学研究方法的变化

哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度——这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。

经验、历史和制度分析具体方法经验和案例研究。反设事实是一种特殊的经验和案例研究方法。反设事实分析方法反设事实分析方法类似一种思想实验，它是指设定与事实相反的条件，以确定变量之间的因果关系，使个体将事件的真实状态与假设的、希望的理想状态进行比较的过程。反设事实包括两种情形：其一，某一事件或事物在历史上存在过，但假定其不存在，然后根据这种假定估算经济运行中可能由此引起的结果；其二，某一事件或事物在历史上不曾存在，但假定存在过，然后根据这一假定估算经济生活中可能由此引起的后果。反设事实：一个假想的社会假想国家出台了一项新法律，从今天开始，每个人都可以因自己的需要开走他人的任何一辆汽车，而干涉他这样做的行为都是不合法的。这对我们原来所熟知的法律，肯定是一个巨大的改变，“偷”汽车是合法的，并且受到法律保护。这种法律对人们的行为，汽车的生产、使用和交易会有什么影响？首先，人们不会再买车了，如果需要出行，他会就近找一辆汽车，开着它到达目的地。这的确会让“无车族”欢欣鼓舞，因为这太方便了。人们无需买车，无需修车，并可随意停靠——在法律实施初期的确不错。随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油。可以遇见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够用到换乘另一辆车或到达一个加油站。很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要，可以在途中进行小修理。社会上的汽车将迅速老化，没有人会买新汽车，汽车制造商将停止生产——他们不仅将支付高昂的沉没成本，大量的工人也将失业。还可以预料：二手汽车经销商、大型修理厂以及汽车配件制作商，都会停在营业。三、NIE的基本假设经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的。科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学的。

新古典经济学的假设简化性假设本质性假设关于决策者面临的环境假设关于决策者自身的假设1．对经济人假设的拓展斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。专栏1-5：为避限购令不惜假离婚问题：该案例说明了什么？通过该案例我们可以得到什么启示？根据2010年9月底深圳市出台的通知，深圳户籍居民限购两套住房。不少市民为了取得购第三套房的资格，不惜去婚姻登记处办理离婚手续，在房子到手后再复婚。根据深圳市民政部门统计的数据显示，2009年限购令尚未实施时，全市离婚人数为7695对；而2010年9月限购令出台后，当年离婚人数就达到8478对，2011年离婚人数更是达到了9800对。人的利他主义在许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常常约束着人们的行为。2.人的机会主义特征与讲诚信的一面人的机会主义行为倾向是经济主体的一个重要的行为特征。机会主义行为倾向是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。每个人都试图用应用他的资本，来使其生产品得到最大的价值。一般来说，他并不企图增进公共福利，也不清楚增进的公共福利有多少，他所追求的仅仅是他个人的安乐，个人的利益，但当他这样做的时候，就会有一双看不见的手引导他去达到另一个目标，而这个目标绝不是他所追求的东西。由于追逐他个人的利益，他经常促进了社会利益，其效果比他真正想促进社会效益时所得到的效果为大。斯密的“看不见的手”的论述“看不见的手”的局限合理的利己可以把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。人是同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向的。人的诚信面努德海文的人性内核模型威廉姆森的人性内核模型外围：对机会主义的约束核心：机会主义内核：机会主义倾向外围：交易环境可信度两种人性模型3.理性的不完全性完全理性的人应该具有什么特点？哪些人具有完全理性？不完全理性的原因一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。完全理性的三个层次理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。第三节NIE的流派渊源关系

一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思的制度分析的关系

一、与新古典经济学的关系

1.NIE是对新古典经济学的“修正”“修正”的含义一份研究纲领分不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分。如果只是对研究纲领的“保护带”重新调整，则被称为对这一研究纲领的“修正”。对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领（或范式）。2.新古典的“硬核”和“保护带”新古典的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典的保护带：主体面临特定环境的约束主体拥有特定的关于环境的信息研究特定的相互作用的方式3.NIE没有抛弃新古典的“硬核”

以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济学的核心。4.新制度对新古典保护带的修正他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛的研究。二、与旧制度经济学的关系

旧制度经济学的发展第一阶段是从19世纪末年到20世纪30年代初，主要代表人物是凡勃伦、康芒斯和米契尔。第二阶段主要包括30年代和40年代。这是旧制度经济学从“旧传统”到“新传统”之间过渡的阶段。第三阶段大体上是从50年代起到现在。这个阶段的主要代表人物包括加尔布雷恩、包尔丁、海尔布罗纳和华尔德等美国经济学家以及瑞典经济学家缪尔达尔等。旧制度经济学的主要理论构成凡勃伦的制度演化理论和“技术决定论”康芒斯的“法律调和论”米契尔的“商业循环论”加尔布雷斯的“抗衡力量”理论、“技术发展必然性”理论和“国家干预论”缪尔达尔的“循环积累因果联系”理论等

旧制度经济学特点以“行为主义”心理学的本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及其对社会各种经济制度发展演变的影响。他们用“历史演进”和“历史起源方法”研究经济中各种制度从远古以来的各种形态及其历史进化过程。他们依据社会达尔文主义的进化哲学来说明制度变迁，强调经济学是一门进化论的科学。新旧制度经济学的关系

新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。

三、与马克思制度分析的关系

马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。第四节学术地位、框架及意义

一、新制度经济学的学术地位二、新制度经济学的框架内容三、学习新制度的意义及应有的态度一、新制度经济学的学术地位

诺思：“科斯所引发的是一场经济学革命。科斯反复强调的一种观点是，如果我们对基础制度以及它们如何影响经济活动绩效的方式缺乏了解，就不可能真正理解现实经济是如何运行的。这种观点和方法对我们分析经济活动和解释为什么经济活动绩效存在质量差异具有巨大的意义。”二、框架和主要内容新制度经济学理论基础交易费用理论科斯定理制度特殊理论产权理论契约理论企业理论制度一般理论制度理论制度变迁的动因理论制度变迁的过程与方式理论制度变迁的影响理论三、学习新制度经济学的意义有助于提高我们的制度创新意识和制度创新能力，这对推动一国或一个企业的制度创新具有重大的意义。作为一门经济学基本理论，对进一步学好其他经济学科和课程具有重要的意义。了解新制度经济学的基本理论和基本常识，成为参与我国经济学界众多理论交流和热点讨论的必备要件。

新制度经济学第二章交易费用理论第一节交易费用的发现及其意义第二节交易费用的内涵与外延第三节交易费用的决定因素与性质第四节交易费用的测量学习目标了解科斯“发现”交易费用的过程及意义掌握交易费用的内涵与外延熟悉交易费用的决定因素与性质掌握微观与宏观交易费用测量的进展及微观与宏观交易费用的关系第一节交易费用的发现及其意义一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、交易费用范畴的意义一、科斯以前的交易理论（一）康芒斯对交易的论述（二）马克思对流通费用的论述（一）康芒斯对交易的论述

把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。关于交易的内涵新古典经济学是否研究过交易？哪种新古典理论中涉及过交易？新古典交易观有何特点？西方经济学什么理论可以解释交易对双方有利（互惠），即交易是相互依存的？交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。关于交易的类型买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。追求的是公平。问题：康芒斯对三种交易类型的区分是从哪几个方面（或维度）进行的？三种交易类型的比较维度

类型交易主体关系特征原则买卖的交易平等关系有谈判、争执稀少性管理的交易上下级关系有谈判、争执效率限额的交易上下级关系，上级是集体有谈判公平（二）马克思论流通费用在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用。二、科斯对交易费用的“发现”问题：科斯“发现”交易费用的理论推演逻辑是怎样的？在理论上，新古典经济理论认为，价格机制在配置资源上是完美的，无成本的。企业没有存在的必要而现实上，企业是客观存在的。企业还在不断进行纵向一体化交易一定是有成本的。企业是因为节省交易成本而出现的。对科斯“发现”的理解如何交易费用为零，江西财经大学是否有必要存在？是否可以只留下校长？交易费用大于零时，江西财经大学应该保留哪些资产，如教师、校舍、医院、学校、校办企业、保安或食堂？起决定作用的原因是什么？三、交易费用范畴的重大意义如果没有交易费用范畴，就不会有新制度经济学理论。由于有了“交易费用”范畴，以科斯等为代表的新制度经济学理论体系，既不同于其它制度学派，也不同于新古典正统经济学。第二节交易费用的内涵与外延一、交易费用的内涵二、交易费用的外延一、交易费用的内涵（一）新制度经济学家的界定（二）对交易费用内涵的界定（一）新制度经济学家的界定科斯：利用价格机制的成本。阿罗：经济制度操作的成本。

威廉姆森：经济系统运转所要付出的代价或费用。诺思：交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。张五常：所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。（二）对交易费用内涵的界定在西方经济学中，费用即代价，包括可以用金钱表示的代价和难以用金钱表示的代价。“交易”的两种界定康芒斯将交易界定为，人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，它不等于自然形态的物质本身。威廉姆森：“交易之发生，源于某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。”威廉姆森意义上的交易过程对两种“交易”界定的理解康芒斯的定义：是从法律的意义上对交易进行界定的，即关于财产权的授权的转移。威廉姆森的定义：只要资源的“转移”在有形的意义上确实发生了，交易就发生了。这里没有所有权授权的转移，但存在责任、义务以及相应的权益的转移。交易费用内涵的界定交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。二、交易费用的外延交易的两种分类交易费用的两种分类市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用制度交易费用和制度给定条件下各种交易的交易费用（一）市场型交易费用市场制度交易费用主要包括市场制度的建立和运行费用。自人类从物物交换开始迄今，相关的市场制度就在不断的演进和完善中。市场制度给定条件下的具体交易费用主要有：搜寻和信息费用，讨价还价和决策费用，监督费用和合约义务履行费用。1.搜寻和信息费用要进行市场交易，一个人必须搜寻愿意与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程不可避免地会产生费用。这种费用的产生可能是因为需要发生直接的支出，或者因创造有组织的市场间接地产生的费用。还包括收集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所花费的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的费用。2.讨价还价和决策费用这类费用与签约时相关各方就合约条款谈判和协商必须支付的费用有关。决策费用包括处理收集到的信息所涉及的费用、支付顾问的费用以及团队内部形成决策的费用等。3.监督和执行费用费用的产生是因交货时间需要监督，产品质量和数量需要度量等。保护权利和执行合约的条款会产生费用。（二）管理型交易费用管理型交易费用即组织内部的交易的费用，包括管理制度交易费用和管理制度给定条件下的具体管理交易的交易费用两种类型。以企业这一最重要、最典型的组织为例，其内部就存在所有者与管理者、管理者与监督者、上司和工人等多种不同于市场交易的交易。1.设立、维持或改变组织设计的费用这种费用与范围相当广泛的活动有关，如人事管理、信息技术的投入、防止接管、公共关系和游说活动等。2.组织运行的费用信息费用：与制定决策、监督命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等。与有形产品和服务在可分的技术界面间转移有关的费用：比如半成品滞留的费用、在企业内运输的费用等。（三）政治型交易费用在一般意义上，政治型交易费用是集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。包括政治制度交易费用和政治制度给定条件下的具体政治交易的交易费用两类。1.政治组织的建立费用包括与建立法律框架、管理架构、军事、教育体制和司法等有关的费用。2.政体运行的费用包括立法、国防、司法行政、运输和教育等方面的支出。这些政府活动也有搜寻和信息费用，决策制定费用，发号施令的费用以及监督官员指令是否得以执行的费用。第三节交易费用的决定因素与性质一、交易费用的决定因素二、交易费用的性质一、交易费用的决定因素威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来进行分析的。诺思提出了两个新的因素，即：商品和服务的多维属性和交易的人格化（又译：人际关系化）特征。米尔格罗姆和罗伯茨发现了交易的关联性对交易费用的影响。(一)人的因素影响交易费用的人的因素除了威廉姆森提出的有限理性与机会主义外，还包括诺思提出的交易的人格化（或人际关系化）特点。1.有限理性

有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”2.机会主义

机会主义与谋求私利者的不同：后者虽然也最大限度地追求自己的利益，但却不会食言或有意歪曲他掌握的信息；而机会主义者在有可能增加自己的利益时却会违背任何戒条。人的有限理性和机会主义行为的存在，导致了交易活动的复杂性，引起交易费用增加。3．交易的人格化特征

交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种。

人类社会经历的三种交易形式一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。但生产费用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。专业化与生产、交易费用的变化专业化程度单位成本TCPCA（二）与特定交易有关的因素

与特定交易有关的因素除了威廉姆森说的资产专用性、不确定性和交易频率这三个交易的维度外，还包括诺思说的商品和服务的多维属性，米尔格罗姆和罗伯茨提出的交易的关联性。1.资产专用性

资产专用性的含义？资产专用性是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，它与沉入成本概念有关。资产专用性的程度（维度化）怎样分类？

一项资产的专用性与这一资产用于其他用途或由不同使用者利用时其生产价值的损失程度从正比，损失程度很大时，为专用性资产，反之，则为通用性资产。资产专用性主要类型场地专用性。物质资产专用性。人力资产专用性。专用资产。资产专用性是怎样影响交易费用的？当交易中存在专用性资产投资时，如果交易过早终止，该资产将完全或部分地无法改作他用，这意味着投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本。签约人预测一旦进行专用性投资，他们可能被“套牢”在交易中，这种交易自然会产生较高的交易费用。如果当前条件发生变化，他们不能轻易终止交易，甚至可能会被迫同意更有利于对方的条件。故而，交易费用的上升就是因为双方都试图预测所有有关的偶然事件，并且达成一个有效的应对方式。2.交易的不确定性

交易的不确定性（含义）：包括事前只能大致甚至不能推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对称的不确定性，而且包括可以事先预料，但预测成本或在契约中制订处理措施的成本太高的不确定性。交易的不确定性的来源库普曼斯分为：一是原发的不确定性，指由于自然无序行为和无法预测的消费者偏好的变化造成的不确定性。二是继发的不确定性，即由于缺乏信息沟通，使一个人在做出决策时，无从了解其他人同时也在作的那些决策和计划所带来的不确定性。威廉姆森强调了行为的不确定性，即由于人的机会主义行为以及这些行为的千差万别（人们往往无法预见）而产生的不确定性。不确定性如何影响交易费用？当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。3.交易的频率交易的频率的含义：指同类交易的重复发生的次数。交易的频率与交易费用的关系一般来说，交易频率越高，每笔交易的平均成本就越低。一般来说，资产专用性越强，不确定性越大，交易频率越高，则建立专门治理结构就越具有经济性。4．商品和服务的多维属性

作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。在交易之前，要对商品和服务的这些属性和有价值特征有较清楚的了解是需要付出高昂的信息费用的，而正是这种高昂的信息费用的存在使人们在交易中常常付出很高的代价。专栏：度量商品属性的交易费用及其影响度量商品和服务的质量属性通常比度量其价格具有更高的成本。正是因为如此，在现实世界中，我们可以看到各式各样的市场做法，这些市场做法旨在降低这些度量成本，极小化消费者最后付出的价格。专栏：度量商品属性的交易费用及其影响纳尔逊（1970）区别了搜寻商品与经历商品，前者在购买前通过检视就可以确定其质量，后者只有在使用时才能知道其质量。

经历商品的概念表明，供给高质量经历商品的激励在卖者投资声誉几乎得不到任何好处的市场里是缺乏的，因此，低质量的产品将驱逐高质量的产品。假定商品X的质量存在一个区间：高质量和低质量。高质量商品的生产成本高于低质量商品的生产成本。其边际成本与平均成本如下图所示。如果不考虑度量成本，则很容易确定各种产品的均衡价格和产量。由于度量质量存在成本，结果就不同于上述新古典分析了。假若买者在购买和消费之间度量质量的成本很高，但在消费时却可无成本地确定质量，同时生产者可以无成本地控制质量，即买卖双方存在信息不对称，由此导致道德风险，则生产者就可以将低质量的产当作高质量的产品出售。假冒生产者的利润极大化产出水平为Q2，每单位价格为P1，则纯利为Q2（A--B）。但这种状况只有短期才存在。消费者不久就会知道产品的真实质量，他会拒绝支付P1的价格购买X，结果高质量的产品将从市场上消失。价格与成本产品量高质量商品MCMC低质量商品ACACP1P0Q0Q1Q2AB专栏：度量商品属性的交易费用及其影响5．交易的关联性米尔格罗姆和罗伯茨认为，交易依赖其与其他交易如何关联而不同。有的交易在很大程度上独立于其他所有的交易。有些交易则要相互依赖。例如，当美国于18世纪引入铁路时，各个铁路公司没有对轨距的选择加以协作。由于适用于一种轨距的铁路车厢不能在其他轨距上行驶，其结果，长途运输的货物在途中不得不数度装卸以倒换车厢。以实际所采用的各种轨距中的一种为标准进行轨距标准化，将会大大提高效率。美国的轨距最终得以标准化，大大加快了货物的运输，并降低了交易费用，为该国西部地区的开发起了很大的作用。(三)交易的市场环境因素交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对手还处于同一起跑线上了。在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替，最初的大数目竞争条件就让位于事后的“小数目条件”。这样如果持续交易关系终止就会造成经济价值的损失，并且使交易处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增，非垄断一方将为此交易的继续维持付出相当大的成本代价。视频：网络外卖平台诚信调查问题什么是平台和平台经济？平台有哪些类型？平台经济与传统经济有何不同？餐饮外卖平台是否降低了供需各方的交易费用？降低了哪些交易费用？餐饮外卖平台交易中还存在哪些交易费用？餐饮外卖平台交易中交易费用的高低与哪些有素有关？二、交易费用的性质1.交易费用是对稀缺资源的损耗

在科斯之前的古典和新古典经济学中，人们只认识到生产成本是对人类稀缺资源的损耗，也只看到专业化和劳动分工对生产成本降低的重要作用，却没有发现由此导致的交易费用的成倍增长。正如诺思指出的：“承认经济交换的代价高昂，则将交易费用方法与经济学家从亚当·斯密那里继承下来的传统理论区分了开来。200多年来，通过日益专业化和劳动分工以从交易中获取收益一直是经济理论的基石。专业化可以经由市场规模的日益扩大来实现，正如世界经济的成长和劳动的分工变得更为专一一样，经济绩效中所含的大量交换也扩大了。但是经济学家在将这一方法纳入经济理论整体的长期探索中，确实没有考虑到交换过程是代价高昂的这一点。”作为资源损耗的交易费用分类作为人类稀缺资源损耗的交易费用可分为交易所必须的和纯粹浪费两类。杨小凯提出外生交易费用和内生交易费用这两个概念。前者是指交易过程中直接或间接产生的那些费用，它不是由于决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果；后者则是指市场均衡同帕雷托最优之间的差别，是由不同的参与者争夺分工好处的机会主义行为所致。显然，外生交易费用属于交易必需的费用，而内生交易费用则是浪费性交易费用。2.高额的交易费用可能减少有利的交易

对有利的交易，高额的交易费用会起到阻碍的作用。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。3.交易费用是可以降低的

由于交易费用是由多种因素决定的，要彻底消除交易费用显然是不可能也不现实的。但这并不意味着交易费用不可以降低。制度和技术是降低交易费用的两种主要力量。制度交易费用与各种具体交易的交易费用的关系制度的建立需要交易费用，即制度交易费用。而一旦建立起来，却可以起到降低各种具体交易的交易费用的作用。如果把各种具体交易的交易费用看作是第一位的、本源意义上的交易费用（摩擦力），那么，制度交易费用则是第二位的、派生的交易费用（润滑剂）。作为“润滑剂”的制度交易费用是为了降低作为“摩擦力”的各种具体交易的交易费用而产生的，二者具有此消彼长的关系。作为“润滑剂”的制度交易费用越增加，作为“摩擦力”的各种具体交易的交易费用则越下降。视频尤努斯的小额信贷（0-16分）问题为什么传统银行不能够解决穷人的困境？尤努斯的小额贷款银行是如何降低穷人的贷款的交易费用的？第四节交易费用的测量一、微观交易费用测量二、宏观交易费用测量三、“诺思第二悖论”及其破解一、微观层次的交易费用测量微观层次的交易费用测量又可以分为市场型交易费用测量、管理型交易费用测量和政治型交易费用测量。1.市场型交易费用的测量为了降低测度的代价，只对市场型交易的双方分别测度其各自承担的交易费用。首先，对消费者承担交易费用的测量。其次，对产品和服务提供者承担的交易费用的测量。从产品和服务提供者的角度来说，交易费用或销售费用是指，推销掉某一商品的费用减去由生产者将该商品送到最终消费者手中的运费。推销费用是用最终消费者支付商品的价格和生产费用之差来度量的。案例：让菜价飙升的“最后一公里”最近各地的蔬菜价格暴跌，一些品种的蔬菜在田间地头的收购价才五六分钱，但在城镇菜市场和超市里，其价格依然维持在两块多钱的高价。北京市物流协会副秘书长肖和森表示，批发价格跟收菜价格相比，可能高1～2倍。但第二个阶段从批发市场到超市这个环节，价格就开始大幅上升。以圆白菜为例，产地收购价格是四分钱每斤，到了批发的环节变成一毛五，但是到了超市的时候就达到了八毛钱，从批发到超市这个环节跃升了4倍多，最终零售价是产地价格的20倍。从批发市场到超市，往往是这一公里左右的路程，让菜价“坐上了直升机”。问题案例中菜价构成的主要是生产费用还是交易费用？如果菜价中的主要是交易费用，那么交易费用高的原因又是什么？2.管理型交易费用的测量管理型交易费用近些年来在会计核算中的重要性越来越大，目的就是寻找节省制造业中间接费用的方法。大部分间接费用都与交易有关，管理间接费用的关键是控制导致间接费用的交易活动。管理型交易费用的测量可以间接费用的测算为基础进行估计。间接交易费用包括生产费用（如折旧、维修、水和保险费）以及内部交易费用。间接费用与总成本或总价值之比在最近一个世纪的时间里增加的非常快。在美国，它已经升至35%—60%。如果假设交易费用在总间接费用中的份额达到50%，那么企业内交易费用将会介于18%—30%（包括企业的推销费用）。3.政治型交易费用的测量Colby（1990）研究了水资源从农业领域转向其他用途中的“政策诱致型交易费用”。所谓“政策诱致型交易费用”指的是一项政策的实施所产生的交易费用，它包括律师费、工程和水文研究费、法院诉讼费以及支付给政府机构的费用，但是不包括水资源的使用费。Colby的研究表明，完成每英亩—英尺（灌概的水量单位）水的转让平均所需的政策诱致型交易费用为91美元，但是每个州之间又有很大的差异：在科罗拉多州完成同样的交易需要政策诱致型交易费用为187美元，在犹他州为66美元，而在新墨西哥州则仅需54美元。另外一种计量政策诱致型交易费用的方法是计算等待政府机构审批所需的时间，在科罗拉多、新墨西哥和犹他州该时间分别为29个月、4.3个月和5个月。二、宏观层次的交易费用测量为了测量一国交易费用，沃利斯和诺思1986年提出交易行业测量法。首先把交易费用定义为与交易有关的成本，即执行所谓的“交易功能”的成本，以区别于执行“转换功能”的转换成本。与交易有关的资源的总和便构成了总量交易费用的大体估计。具体测量方法依据“交易功能”和“转换功能”的概念，沃利斯和诺思首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、私人非交易部门和公共部门三个部门，然后分别测算了这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。私人交易部门的测量私人交易部门包括金融业、保险业、批发业和零售业等。这些部门的主要功能是为市场交易服务。投入这些部门的资源都可以看作是交易费用（市场型交易费用）。私人非交易部门的测量私人非交易部门包括农业、建筑业、采掘业、制造业、交通业、仓储业及餐饮业等。私人非交易部门的企业内部同样存在交易活动，这些活动都存在交易费用。为了测算私人非交易部门企业的交易费用，沃利斯和诺思区分了企业内部的两种不同职业，即主要提供交易服务的职业和主要提供转换服务的职业，并以主要提供交易服务的职员的工资加总（即资源的耗费）来估计私人非交易部门中交易费用的大小。公共部门的测量仅有少量的政府部门可看作是为交易服务的。政府提供的商品和服务的非交易活动，包括教育、交通和市政服务等。沃利斯和诺思采用了两种方法测量。一是对公共交易部门和公共非交易部门分别计算。公共交易服务部门的交易费用的规模由政府的交易活动的支出价值来测量。非交易活动中的交易费用规模的计量与计算私人非交易部门的方法相同。第二种方法简单地把整个政府都视为非交易部门。第二种估算方法的结果比第一种估算方法的结果低。计算结果结果有两个：一是美国自1870年到1970年的一百年间总量交易费用占GNP的比例由26.09%升至54.71%。二是由24.19升至46.66%。其中，第一个结果使用的是第一种方法测算美国公共部门的交易费用。第二个结果使用的是第二种方法测算美国公共部门的交易费用。评价沃利斯和诺思的总量交易费用测量方法的不足主要是，他们所谓交易费用总额在实质上是市场上可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内。他们的总量交易费用的测量显然是不全面的。三、“诺思第二悖论”及其破解宏观与微观交易费用的关系，实际上即“诺思第二悖论”问题。1.“诺思第二悖论”的含义与地位“诺思第二悖论”是一个有关每笔交易的交易费用下降和总量交易费用的上升的所谓矛盾问题，或者说是理论（随着制度的进步交易费用应该越来越低）与实际（随着制度进步测量到的总量交易费用越来越高）的矛盾问题。“诺思第二悖论”的提出向新制度经济学关于制度变迁与交易费用的核心理论提出了挑战。2.发现“悖论”的国内外学者对“诺思第二悖论”，国内学者中，韦森应该是最早的“发现”者。国内学者中，李建标和曹立群（2003）首次使用了“诺思第二悖论”这一术语。MeramveliotakisandMilonakis（2010）：SurveyingtheTransactionCostFoundationsofNewInstitutionalEconomics:ACriticalInquiry。P1055韦森（2001）尽管如科斯、诺思和其他新制度经济学家们所推想的那样，具体的制度创新、组织创新和技术创新，可以在同一社会经济制度的整体框架中节约交易费用，但有一点却似无可置疑：交易费用自然会随着社会的经济发展和交易惠利的巨大增加而呈递增趋势。不但在绝对量上如此，在与国民收入之比其相对量也肯定会如此。沃利斯和诺思在1986年的研究中发现，从1870年到1970年，交易费用占美国国民生产总值的比重从25%增加到45%。韦森（2001）单从这一点，我们可以非常容易地确信这一断想。但是，这里必须指出，在1988年发表的一篇题为‘制度、经济增长与自由：一个历史的引介’的文章中，诺思明确指出，‘交易费用的下降，是历史上经济增长的关键源泉’。笔者认为，诺思似乎在这里明显地犯了一个重大的理论错误。因为，纵观整个人类社会经济史，我们只能得出与诺思完全相反的结论：交易费用的增加，是历史上经济增长的主要原因。特别是对欧美社会的近现代经济增长来说，更是如此。MeramveliotakisandMilonakis（2010）根据沃利斯和诺思（1986）的研究，一种经济越发展，它的制度环境就越有效，其交易费用水平则越高。这一结论与诺思（1990）有关经济发展依赖于有效的产权和制度结构的一般陈述是不一致的。……因为如果事实果真如此，那么，它与新制度经济学的基本理论就存在一个明显的矛盾，即：如果经济发展带来了更高水平的交易费用，那么，交易费用能够在何种意义上作为有效制度出现的解释变量？换一句话说，如果有效的制度环境带来了经济增长，而这又与高水平的交易和交易费用相联系，那么，在解释有效制度的出现时，交易费用的解释价值何在呢？3.韦森等破解“悖论”的思路认为“诺思第二悖论”是新制度经济学理论的重大错误。提出的破解悖论的思路是要修正新制度经济学有关交易费用和制度变迁的基本理论。韦森认为，关键是不要像新制度经济学家那样把交易费用看作是经济运行的“摩擦力”和“坏东西”，相反可以看作是经济运行的“润滑剂”和“好东西”；要放弃“制度变迁是旨在降低交易费用”的主张。李建标和曹立群则认为，破解“诺思第二悖论”的关键是要“放弃将交易费用作为制度效率的标准”，改用制度的“适应性效率”标准。4.我（2012）对悖论的破解上述学者在破解“诺思第二悖论”时是以“对总量交易费用上升与每笔交易的交易费用下降”这一矛盾现象持肯定的态度为前提的。问题是，总量交易费用究竟是上升了，还是下降了呢？这才是解决“诺思第二悖论”关键，因为，如果总量交易费用并没有真的上升，而是与每笔交易的交易费用一起下降了，那么，所谓“诺思第二悖论”也就不存在了。理论上的总量TC与测量到的总量TC的关系aa（1）1870年美国理论上的总量交易费用（线段长度）与测量到的交易费用（a段）（2）1970年美国理论上的总量交易费用（线段长度）与测量到的交易费用（a段）时间进程中的总交易费用图总交易费用量年份TTC1TTC218701970X1X2X35.破解“诺思第二悖论”的关键关键的问题是要回答上述梅瑞威尼托克斯和米罗拉克斯之问，即“如果经济发展带来了更高水平的交易费用，那么，交易费用能够在何种意义上作为有效制度出现的解释变量？换一句话说，如果有效的制度环境带来了经济增长，而这又与高水平的交易和交易费用相联系，那么，在解释有效制度的出现时，交易费用的解释价值何在呢？”6.破解“悖论”需解决的问题其一是测量到的总量交易费用是何种类型的交易费用？其二是测量到的交易费用能不能用于说明制度的有效性？其三是如何用测量到的总量交易费用说明制度的有效性？（1）测量的交易费用的类型交易费用包括制度交易费用和制度给定条件下各种交易的交易费用两种类型。用沃利斯和诺思方法测量的总量交易费用属于哪一种类型呢？显然，它主要属于前者，即制度交易费用。（2）测量到的交易费用能不能用于说明制度的有效性？一些学者之所以会得出用沃利斯和诺思方法测量的总量交易费用不能用于说明制度的有效性的的不正确认识，主要在于他们对总量交易费用的构成以及制度交易费用与制度给定条件下各种交易的交易费用的关系认识不清。总量交易费用被看成是制度交易费用与制度给定条件下各种交易的交易费用的总和，即把二者看作是相加的关系。（3）如何用测量到的总量交易费用说明制度的有效性？用沃利斯和诺思方法测量的总量交易费用是制度交易费用，是制度效率比较中的成本和分母这一项。测量的制度交易费用是上升的，它必然降低各种具体交易的交易费用，这是制度交易费用增加所带来的收益，是制度效率比较中的收益和分子项。显然，作为制度效率比较的成本增加，其收益也增加，这意味着制度效率也是提高的。

新制度经济学第三章科斯定理第一节外部性及其解决思路第二节科斯定理的构成与证明第三节科斯定理遭到的批评及评价第四节科斯定理的意义学习目标掌握解决外部性的传统思路及其评价熟悉科斯第一、二、三定理及其推论了解从谈判力量、财富分配角度对科斯定理的批评懂得科斯定理的意义174第一节外部性及其解决思路

一、外部性及其后果二、解决外部性的传统思路及评价三、科斯解决外部性的新思路175图片1图片2一、外部性及其后果（一）外部性的含义及类型（二）外部性的后果178（一）外部性的含义及类型外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。179外部性的分类从外部性的影响效果可分为：正与负从外部性的产生领域可分为：生产与消费从外部性产生的时空可分为：代内与代际从外部性影响的范围可分为：公与私从外部性的方向性可以分为：单向、双向与交互180（二）外部性的后果

在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。1.正外部性与资源配置不足182PPx0MCD=MRpQ*Q**QE*E**MRp+MEME2.负外部性与资源配置过多183PPx0MCpMCp+MDd=MRQQ*Q**E*E**MD二、解决外部性的传统思路及评价（一）解决外部效应的传统思路（二）对解决外部性传统思路的评价184（一）解决外部效应的传统思路之一政府直接限制具有负外部性的产品的产出量，将它限制于社会所认可的资源配置点。干脆禁止它的生产活动。185问题：

（1）政府禁止的活动，其负外部性通常具有什么特点？

（2）政府应不应该“禁摩限电”？（视频）（一）解决外部效应的传统思路之二对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致。1.给正外部性经济主体补贴或奖励

187PPx0MCD=MRpQ*Q**QABE*E**MRp+ME2.对造成负外部性主体征税、罚款

188APPx0MCpd=MRQQ*Q**BE*E**MCp+MDC（二）对解决外部性传统思路的评价189在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。政府干预不是没有成本的。外部性的多样性。政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。寻租问题1954年，哈伯格《垄断和资源配置》一文提出衡量垄断的社会成本模型。190PP0Q0QmQcLACPmCABPcDX非效率理论莱本斯坦1966年认为，垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。191X非效率造成的社会成本192PP0Q0QmQcLACPmCABPcMED寻租问题塔洛克认为，当企业从竞争走向垄断后，可凭借垄断地位获得垄断利润。这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。这些活动都要消耗稀缺资源。真正的垄断社会成本还应包括相当于垄断利润额的资源成本。193寻租导致的社会成本194PP0Q0QmQcLACPmCABPcD寻租与设租在寻租过程中，政府官员也可能“设租”。195寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。三、科斯解决外部性的新思路科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利。他认为，在交易费用为零以及产权得以界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而实现资源的帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的主要思想。196第二节科斯定理的构成与证明

一、科斯第一定理二、科斯第二定理三、科斯第三定理197一、科斯第一定理（一）第一定理的提出及含义（二）第一定理的说明（三）第一定理的政策含义198（一）第一定理的提出及含义第一定理的提出：1959、1960年的文章第一定理的表述：199“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。”两点说明“定价制度的运行毫无成本”指的是市场交易费用为零。“最终的结果”是指经过产权重新配置后的资源优化配置状态。这个“最终的结果”不考虑成本和收益的分配。200第一定理的含义如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。201（二）第一定理的说明假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每斤1元，每头牛的价格为140元。202

表3-1牛群数与谷物年损失之间的关系牛群数目（头）谷物年损失（元）每增一头牛给农夫造成的谷物损失（元）养牛者每增一头牛的边际成本（元）1404060290507031506080422070905300801006390901107490100120860011013097201201402031.养牛者承担责任的情况在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每头140元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部损害60元正好是140元。2042.养牛者不承担责任的情况养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减少养牛数目。205图示说明

206PQ0PAMRAMDMCAMCA+MDNMRAFEQ*Q**G（三）第一定理的政策含义在交易费用较小的情况下，在解决外部性问题时，政府并不要进行直接的干预（如征税或补贴），而只要进行产权的界定，在产权明晰的情况下，外部性的双方当事人完全可以通过产权的交易自己解决好外部性问题，实现资源的优化配置。207二、科斯第二定理（一）第二定理的含义与地位（二）第二定理的说明（三）第二定理的推论208（一）第二定理的含义与地位2091．科斯第二定理的含义在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。210２．第二定理的重要性科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。”211（二）科斯第二定理的说明科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生影响。问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置效率的？换一句话说，将初始产权界定给外部性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会导致不同的资源配置效果？212产权初始界定如何影响资源配置效率？存在交易费用时，意味着存在外部性的初始产权界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出代价。问题是，初始产权的两种不同界定向新产权安排调整时，其面临的交易费用会不会相同？给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果不同，则会影响资源配置的效率。213１．养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿，必须了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损害到底有多大，显然这是需要付出信息费用的。农夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等等，这些都是交易费用。现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头牛，使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元，避免了570的净损失，扣除他少养6头牛带来的边际净收益150元（第9头牛的边际净收益为0元，第8头10元，第7头20元，第6头30元，第5头40元，第4头50元，共150元），总共是420元。2142．养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情况要使养牛者减少牛的头数，以降低牛群对谷物的损害，农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成，农夫既要知道养牛者每增加一头牛给自己谷物造成的边际损害，也要知道养牛者每增加一头牛带来的边际净收益，还需要付出谈判等交易费用。养牛者不养第9头牛，农夫避免了谷物损失120元，养牛者不养第8头牛，避免了110元的谷物损失，到养牛者只养3头牛时，农夫避免的谷物总损失是570元（120+110+100+90+80+70），扣除农夫支付给养牛者不养牛的补偿金150元（0+10+20+30+40+50），农夫增加的产值也是420元。215进一步的说明在两种不同的初始产权界定下，只要农夫与养牛者达成谈判解所付出的交易费用相同，其资源配置的结果是相同的。这里的问题是两种不同的初始产权界定其向新的产权安排调整时交易费用是否相同。只要不同初始产权界定的交易费用存在差别，产权的初始界定就具有经济效率的意义。216（三）第二定理的推论第二定理的推论：217在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一层含义就是，给定交易费用，则应该把权利界定给能带来更多产值增加的一方在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方。费尔德的推论是：费尔德对科斯三定理的论证及其推论收益或成本污染空气量→NMRMD0ABCDEFIJKLGH第二定理的第二个推论一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，由于交易费用为正，交易的代价很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失。219三、科斯第三定理（一）第三定理的表述（二）第三定理的说明220(一)科斯第三定理的表述在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。最佳的制度选择自然也意味着最大的经济效率。（二）第三定理的说明科斯第二定理讨论的是交易费用大于零的现实世界，产权的初始界定会影响资源配置效率，这种影响主要是通过将初始产权界定给能以较低交易费用进行产权交易的一方来实现的。科斯第三定理则强调在交易费用大于零的世界，制度的生产本身有成本，并且这种成本也会影响制度的选择和经济效率，这是对科斯第二定理的进一步扩展。222举例说明仍以前面的养牛者与农夫的例子为例，假设政府或法院将初始产权界定给农夫或养牛者一方存在交易费用，其具体值为150元，养牛者和农夫通过产权交易可增加产值420元，再假设无论将初始产权界定给农夫还是养牛者其产权交易的费用都是150元，显然，现在养牛者和农夫通过产权交易能够增加的净产值比不考虑政府和法院界定产权的交易费用时少多了，为120元（即420元－150元产权交易费用－150元产权界定费用）。给定产权交易带来的产值增长，有时会出现产权交易的费用与界定初始产权的费用很高以至于大于产权交易带来的产值增长的情况，这时产权交易无法实现，外部性也就无法解决。在上面的例子中，如果界定产权的费用与产权界定后的产权市场交易费用之和超过420元，那么通过产权的交易实现资源配置的改善就无法实现和变成不值得了。223说明解决外部性并非只有界定初始产权并运用产权的市场交易这一种制度安排。科斯认为，组织企业或政府管制就是两种不同于市场交易方式的制度安排。这两种安排的生产同样是有成本的，至于什么时候使用组织企业或政府管制，这取决于生产它的成本与由此带来的产值增长的比较，净产值增加更多的制度安排就是最佳的制度选择。2241.组织企业科斯指出，当交易费用太高，市场的自发交易无法解决上述外部性问题时，组织企业或企业一体化是一种替代方式。当然，这并不意味着通过企业组织交易的行政成本必定低于被取代的市场交易的成本，但是只要企业的行政成本低于其所替代的市场交易的成本，企业活动的调整所获的收益多于企业的组织成本，人们就会采用这种方式。2252.政府管制

在企业内组织交易的行政成本也许很高，尤其是当许多不同活动集中在单个组织的控制之下时更是如此。以可能影响许多从事各种活动的人的烟尘妨害问题为例，其行政成本可能如此之高，以至于在单个企业范围内解决这个问题的任何企图都是不可能的。一种替代的办法是政府的直接管制。政府在解决烟尘妨害时，可能颁布可以采用或不许采用的生产方法，或者明确规定特定区域的特定经营范围。226科斯的总结“问题在于如何选择合适的社会安排来解决有害的效应。所有解决的办法都需要一定的成本，没有理由认为由于市场和企业不能很好地解决问题，因此政府管制就是有必要的。我们必须考虑各种社会格局的运行成本，以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时，我们应考虑总的效果。这就是我所提倡的方法的改变。”227科斯所说的，在选择制度安排时要考