采购部门供应商信息管理表风险评估标准版

采购部门供应商信息管理表风险评估标准版工具模板适用场景与应用背景本工具模板适用于采购部门对供应商全生命周期中的风险管控，具体场景包括：新供应商准入前的资质审核与风险评估、现有供应商年度/季度定期复评、合作过程中出现履约异常（如质量不达标、交付延迟）时的专项评估，以及战略供应商合作深度调整前的风险再评估。通过系统化评估，帮助采购部门识别供应商潜在风险（如财务风险、合规风险、履约风险等），为供应商分级管理、合作策略调整及风险预警提供数据支撑，保证供应链稳定与采购合规。详细操作流程指引第一步：评估准备阶段明确评估小组与职责组建跨部门评估小组，成员包括采购经理（经理）、法务专员（专员）、财务分析师（分析师）、质量负责人（主管），必要时邀请技术部门参与。职责划分：采购经理统筹评估流程；法务专员负责合规性审核；财务分析师分析供应商财务状况；质量负责人评估履约绩效。确定评估依据与标准依据《采购管理办法》《供应商准入规范》《企业合规管理制度》等内部文件，结合行业特性（如制造业需关注供应链稳定性，服务业需关注资质合规性）制定评估维度及权重。明确评估周期：新供应商准入需100%评估；现有供应商每年全面评估1次，高风险供应商每季度复评1次。准备评估资料清单向供应商收集基础资料：营业执照、相关资质证书（如ISO体系认证、行业准入许可）、近3年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）、主要客户合作案例、质量检测报告、社保缴纳证明等。内部资料：历史合作合同、履约记录（交付准时率、合格率）、投诉处理记录、付款结算记录。第二步：信息收集与整理供应商基础信息核验通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道核验供应商营业执照有效性、经营异常状态、严重违法失信记录，保证与提交资料一致。核对供应商注册资金、成立年限、经营范围与采购需求匹配度（如采购特种设备需确认其是否具备生产许可）。经营财务信息分析财务分析师重点分析：资产负债率（＞70%提示风险）、流动比率（＜1.2提示短期偿债风险）、净利润增长率（连续2年为负需关注）、现金流状况（经营现金流持续为负可能存在资金链风险）。核查供应商是否存在大额未决诉讼、债务纠纷（通过裁判文书网等公开渠道查询）。履约合作信息梳理质量负责人统计近1年履约数据：交付准时率（＜95%需说明原因）、产品/服务合格率（＜98%扣分）、客户投诉次数（月均＞2次视为高风险）。采购经理整理合作历史：合同续签率（近2年续签率＜60%需关注）、付款延迟次数（近1年延迟≥3次提示履约风险）。合规信用信息筛查法务专员核查供应商是否在采购黑名单、行业协会禁入名单，是否涉及税务违规（如偷税漏税记录）、环保处罚（如未通过环评），以及是否遵守《劳动法》（社保缴纳人数与员工数量匹配度）。第三步：风险识别与维度评估采用“多维度评分法”，从以下5个核心维度评估供应商风险，每个维度设置评分标准（1-5分，1分风险最低，5分风险最高），结合权重计算综合风险分。评估维度权重评分标准（示例）财务状况30%1分：资产负债率＜50%，现金流稳定；3分：资产负债率50%-70%，现金流波动；5分：资产负债率＞70%，现金流为负履约能力25%1分：准时率≥98%，合格率≥99%；3分：准时率95%-98%，合格率95%-98%；5分：准时率＜95%，合格率＜95%合规信用20%1分：无违规记录；3分：存在轻微违规（如延迟年报），已整改；5分：严重违法（如虚假资质）合作稳定性15%1分：合作3年以上，续签率100%；3分：合作1-3年，续签率80%；5分：合作＜1年，未续签市场与供应链风险10%1分：核心原材料自给率＞80%；3分：核心原材料依赖采购，供应商稳定；5分：核心原材料依赖单一供应商，存在断供风险第四步：风险等级判定根据综合风险分（满分5分）将供应商划分为4个风险等级，对应不同的管理策略：A级（低风险）：综合分≤1.5分，推荐优先合作，可给予付款账期、订单倾斜等激励；B级（中风险）：综合分1.5-2.5分，维持合作，需每半年复评，重点关注财务与履约指标；C级（高风险）：综合分2.5-3.5分，限制新增订单，要求提交风险整改计划，1个月后复评；D级（极高风险）：综合分＞3.5分，立即终止合作，启动备选供应商替代流程。第五步：结果输出与归档形成评估报告评估小组汇总各维度评分，撰写《供应商风险评估报告》，内容包括：供应商基本信息、各维度风险分析、综合风险等级、存在的主要风险点（如“资产负债率75%，存在短期偿债风险”）、改进建议（如“要求提供银行保函或缩短付款周期”）。报告需经评估小组组长（经理）签字确认，报采购总监（总监）审核。更新供应商信息管理表将评估结果录入“供应商信息管理表”，动态更新风险等级、评估日期、整改期限等字段，保证系统数据与实际一致。资料归档将评估报告、供应商提交资料、核验记录等纸质/电子资料整理归档，保存期限不少于供应商合作终止后3年，以备审计或追溯。供应商风险评估信息管理表供应商基本信息风险维度评估风险判定管理信息供应商名称财务状况（30%）综合风险分评估日期统一社会信用代码履约能力（25%）风险等级（A/B/C/D）评估人注册资金合规信用（20%）审核人成立年限合作稳定性（15%）下次评估日期主要产品/服务市场与供应链风险（10%）整改期限（如有）合作年限风险描述（简要）联系人及职务改进建议使用关键提示与注意事项数据真实性核验对供应商提供的财务报表、资质证书等资料必须通过“一照一码”“信用中国”等官方渠道核验，避免虚假资料导致风险评估偏差。对于关键数据（如注册资金、资产负债率），要求供应商加盖公章确认，必要时可委托第三方机构进行财务审计。动态更新与持续跟踪供应商风险等级不是固定不变的，需根据合作过程中的新情况（如更换法人、重大诉讼、市场环境变化）及时调整，高风险供应商需缩短复评周期。建立“风险预警机制”，当供应商出现连续2次交付延迟、质量投诉激增等情况时，触发专项评估，避免风险扩大。保密与信息安全管理供应商评估信息（如财务数据、合作细节）属于商业机密，评估小组成员需签署《保密协议》，严禁向无关人员泄露，防止供应商信息被不当使用。跨部门协同与责任落实评估过程需保证财务、法务、质量等部门深度参与，避免单一部门决策导致风险盲区（如采购部门仅关注价格，忽略财务风险）。明确各环节责任人，如信息收集由采购专员负责，财务分析由财务分析师负责，保证评估流程可追溯、责任可落实。风险应对措施差异化针对不同风险等级供应商采取差异化策略：A级供应商可