银行业理财顾问业务水平考核表

银行业理财顾问业务水平考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产规模35%500万元按实际完成新增客户资产规模与目标的比值计算得分，每超过目标10%加1分，最高不超过目标值的150%存量客户资产规模增长率15%按实际增长率与目标的比值计算得分，每超过目标3%加1分，最高不超过目标值的20%高净值客户数量20位按实际完成数量与目标的比值计算得分，每超过目标2位加1分，最高不超过目标值的25%客户满意度90%通过客户满意度调查问卷计算得分，每低于目标1%扣1分，最低不低于80%客户流失率5%按实际流失率与目标的差值计算得分，每低于目标1%加1分，最高不超过目标值的负10%理财产品销售业绩理财产品销售额30%2000万元按实际完成销售额与目标的比值计算得分，每超过目标10%加1分，最高不超过目标值的150%结构性理财产品销售占比40%按实际占比与目标的差值计算得分，每高于目标2%加1分，每低于目标2%扣1分，最低不低于30%非保本理财产品销售额1500万元按实际完成销售额与目标的比值计算得分，每超过目标10%加1分，最高不超过目标值的150%合规销售产品数100个按实际完成数量与目标的比值计算得分，每超过目标10个加1分，最高不超过目标值的20%销售误导投诉次数0次按实际投诉次数计算得分，每发生1次扣2分，最低不超过-10分客户服务与专业性客户服务响应时间20%2小时内按实际响应时间与目标的差值计算得分，每延迟1小时扣1分，最低不低于4小时理财方案复杂度80%以上客户满意通过客户调查问卷计算得分，每高于目标5%加1分，最低不低于70%业务培训完成率100%按实际完成率计算得分，每低于目标10%扣1分，最低不低于90%客户投诉处理满意度85%通过客户投诉处理满意度调查计算得分，每低于目标1%扣1分，最低不低于75%专业资格认证持有率100%按实际持有率计算得分，每低于目标5%扣1分，最低不低于95%合规与风险管理合规培训参与率15%100%按实际参与率计算得分，每低于目标5%扣1分，最低不低于95%反洗钱工作完成率100%按实际完成率计算得分，每低于目标1%扣1分，最低不低于99%风险事件发生次数0次按实际发生次数计算得分，每发生1次扣3分，最低不超过-10分客户资产错配率0.1%按实际错配率与目标的差值计算得分，每高于目标0.05%扣1分，最低不低于0.2%监管检查通过率100%按实际通过率计算得分，每低于目标5%扣1分，最低不低于95%本考核表旨在全面评估银行业理财顾问的业务水平，包括客户资产管理规模、理财产品销售业绩、客户服务与专业性以及合规与风险管理四个维度。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终计算各维度得分及总得分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：