2026年电气制造公司供应链风险预案管理制度

2026年电气制造公司供应链风险预案管理制度一、总则（一）目的与依据为规范公司供应链风险预案管理工作，有效识别、评估、防控供应链各环节潜在风险，提升供应链应急响应与处置能力，保障供应链稳定顺畅，维护公司生产经营秩序与合法权益，依据《中华人民共和国安全生产法》《供应链安全管理指南》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及行业标准，结合公司电气制造行业特性（含原材料采购、零部件配套、物流运输、外包加工等供应链环节）及生产经营实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司供应链全流程的风险识别、评估、预案制定、演练、实施及监督管理工作，涵盖原材料采购、供应商管理、零部件生产配套、物流运输、仓储保管、外包作业、客户交付等所有供应链环节。公司各职能部门（采购部、生产部、仓储物流部、技术部、财务部、安全部、销售部等）、各生产车间、供应链相关合作单位（供应商、物流商、外包服务商等）及所有参与供应链风险预案管理的人员，均需严格遵守本制度规定。（三）基本原则预防为主，防救结合原则：优先开展供应链风险识别与评估，提前制定防控措施与应急预案，强化日常风险管控，同时做好应急处置准备，确保风险早发现、早处置。全面覆盖，重点管控原则：对供应链全流程实施风险管控，针对关键环节、核心供应商、重要物料等重点领域强化风险预案管理，提升管控针对性。快速响应，协同高效原则：建立快速应急响应机制，明确各部门、各单位应急职责，强化内部协同及与合作单位的联动，确保风险发生时快速处置、降低损失。动态调整，持续改进原则：结合市场环境、政策变化、公司生产经营实际及供应链风险变化情况，定期更新风险清单与应急预案，持续优化风险防控措施。依法合规，责任落实原则：严格遵循相关法律法规要求开展供应链风险预案管理，明确各层级、各岗位责任，确保各项工作落地见效。（四）核心定义本制度所指供应链风险，是指在供应链全流程中，因外部环境变化（如市场波动、政策调整、自然灾害等）或内部管理不当（如供应商违约、物流中断、库存不足等）可能导致供应链中断、效率下降或成本增加，进而影响公司生产经营的各类不确定性因素。供应链风险预案，是指为应对各类供应链风险，明确应急组织架构、响应流程、处置措施、资源保障等内容的专项应对方案。二、组织架构与职责体系（一）供应链风险预案管理领导小组公司成立供应链风险预案管理领导小组，作为供应链风险预案管理的最高决策机构，由总经理担任组长，分管采购的副总经理担任副组长，成员包括采购部、生产部、仓储物流部、技术部等部门负责人。主要职责包括：审定供应链风险预案管理制度及重大风险防控方案；审批核心供应链风险应急预案；协调解决供应链风险预案管理中的重大跨部门问题；监督检查风险防控措施与应急预案落实情况；组织重大供应链风险事件的应急处置与调查总结。（二）牵头部门职责采购部作为供应链风险预案管理的牵头部门，主要职责包括：牵头制定与修订本制度及供应链风险清单、应急预案；组织开展供应链风险识别、评估与排查；统筹协调应急预案的编制、演练与实施；建立供应链风险台账，跟踪风险管控与应急处置情况；对接核心供应商、物流商等合作单位，建立协同风险防控机制；汇总分析供应链风险信息，提出改进建议。（三）协同部门职责生产部：配合开展生产环节供应链风险识别与评估，提出生产计划调整、产能调配等风险防控建议；参与制定生产配套相关的风险应急预案；风险发生时，及时调整生产计划，协调车间开展产能优化、物料替代等应急处置工作。仓储物流部：负责仓储与物流环节的风险识别、评估与防控，制定仓储安全、物流保障相关的风险应急预案；建立合理库存预警机制，保障物料安全存储与及时调配；风险发生时，组织开展物料转运、库存盘点、物流渠道调整等应急处置工作。技术部：配合开展供应链技术相关风险（如原材料质量不达标、零部件技术参数不符等）的识别与评估；提供技术层面的风险防控建议，参与制定物料替代、工艺调整等应急技术方案；风险发生时，提供技术支持，协助解决技术类应急问题。财务部：负责供应链风险防控与应急处置的资金保障，建立应急资金专项台账；参与评估供应链风险可能造成的经济损失；配合开展风险防控相关的成本核算与资金调配工作。销售部：收集市场端供应链相关风险信息（如客户需求突变、交付延迟风险等），及时反馈至相关部门；参与制定客户交付相关的风险应急预案；风险发生时，对接客户做好沟通解释，协调调整交付计划。安全部：负责供应链环节安全风险（如物流运输安全、仓储安全、外包作业安全等）的识别与评估；参与制定安全类供应链风险应急预案；监督检查供应链各环节安全防控措施落实情况；风险发生时，协助开展安全事故相关的应急处置工作。各生产车间：配合开展本车间生产所需物料的供应链风险识别，及时反馈物料供应、质量等相关风险；严格执行应急状态下的生产调整要求，参与物料替代、产能调配等应急工作；做好本车间相关应急物资的保管与使用。供应链合作单位：配合公司开展供应链风险识别与评估，提供自身运营相关的风险信息；制定本单位相关的风险应急预案，与公司应急预案衔接；风险发生时，及时响应公司应急指令，协同开展应急处置工作，承担自身责任范围内的风险防控义务。（四）各岗位核心责任高层管理人员：总经理对公司供应链风险预案管理负全面责任，统筹推进风险防控体系建设；分管采购副总经理对供应链风险预案管理负直接领导责任，牵头落实各项管理工作；其他高层管理人员对分管领域供应链风险预案管理负领导责任，督促分管部门落实相关职责。中层管理人员：各部门负责人对本部门分管的供应链风险预案管理工作负直接管理责任，组织开展风险识别、预案落实、应急处置等工作。基层岗位人员：采购专员负责跟踪供应商动态，及时上报供应商相关风险；仓储管理员负责监控库存状态，及时反馈库存风险；物流专员负责跟踪物流运输进度，及时上报运输风险；生产一线人员负责反馈生产物料相关风险，执行应急状态下的生产要求。三、供应链风险识别与评估管理（一）风险识别采购部牵头组织各部门开展供应链风险常态化识别工作，每年至少开展2次全面风险识别，每季度开展1次重点环节风险排查；当市场环境、政策法规、公司生产经营或供应链合作单位发生重大变化时，及时开展专项风险识别。风险识别范围涵盖供应链全流程，重点关注以下风险类型：供应商风险（如资质失效、产能不足、质量不达标、违约停产、财务恶化等）；物料风险（如原材料短缺、价格大幅波动、质量不合格、替代难度大等）；物流风险（如运输中断、延迟交付、运输安全事故、物流商违约等）；仓储风险（如库存积压、库存不足、物料损坏变质、仓储安全事故等）；外包作业风险（如外包商履约能力不足、作业质量不达标、工期延误等）；外部环境风险（如自然灾害、疫情、政策调整、市场波动、地缘政治影响等）；内部管理风险（如采购计划不合理、库存管控不当、信息传递不及时等）。各部门结合自身职责，收集整理供应链相关风险信息，提交至采购部；采购部汇总梳理风险信息，形成公司供应链风险清单，明确风险名称、风险来源、影响环节、潜在影响等内容。（二）风险评估采购部牵头组织各部门开展供应链风险评估工作，采用定性与定量相结合的方法，对风险清单中的各类风险进行评估，确定风险等级。风险评估指标包括风险发生可能性（高、中、低）和风险影响程度（重大、较大、一般、较小），根据评估结果将风险划分为四级：一级风险（重大风险）：发生可能性高且影响程度重大，可能导致供应链长期中断、公司生产经营严重受损；二级风险（较大风险）：发生可能性中且影响程度较大，可能导致供应链短期中断、生产经营受到较大影响；三级风险（一般风险）：发生可能性中且影响程度一般，或发生可能性高且影响程度较小，对供应链及生产经营有一定影响但可控制；四级风险（较小风险）：发生可能性低且影响程度较小，对供应链及生产经营影响轻微。采购部根据风险评估结果，编制《供应链风险评估报告》，明确各等级风险的防控重点、责任部门及初步防控建议，报供应链风险预案管理领导小组审批。（三）风险动态管理采购部建立供应链风险动态管理台账，实时更新风险信息、评估结果及防控措施落实情况，定期向供应链风险预案管理领导小组汇报风险管控动态。各部门发现新增风险或原有风险等级发生变化时，及时上报采购部；采购部组织重新评估，更新风险清单与评估报告，调整防控策略。四、供应链风险预案制定与演练（一）预案制定针对评估确定的一级、二级风险，采购部牵头组织相关部门制定专项应急预案；针对三级、四级风险，制定针对性的防控措施，纳入日常管理流程。专项应急预案应包括以下核心内容：应急组织架构及职责分工；风险触发条件及预警机制；应急响应流程（包括信息上报、应急启动、处置措施、应急结束等环节）；具体应急处置措施（如供应商替代、物料调配、物流渠道调整、生产计划优化等）；应急资源保障（如应急资金、应急库存、合作备用单位等）；信息沟通机制（包括内部沟通及与合作单位、客户的沟通流程）；后期处置（包括风险评估、损失核算、总结改进等）。应急预案编制完成后，经各相关部门会签、采购部审核，报供应链风险预案管理领导小组审批通过后实施；涉及重大风险的应急预案，需组织专家进行评审。采购部将审批通过的应急预案发放至各相关部门及合作单位，确保各应急责任主体清晰知晓预案要求。（二）预案演练采购部牵头组织各部门开展供应链风险应急预案演练工作，一级风险对应的专项应急预案每年至少演练1次，二级风险对应的专项应急预案每两年至少演练1次；当应急预案发生重大修订或供应链环境发生重大变化时，及时组织专项演练。演练前，采购部制定详细的演练方案，明确演练主题、目的、参与人员、演练流程、评估标准等内容；演练过程中，做好现场组织、信息记录等工作，确保演练有序开展。演练结束后，采购部组织各参与部门开展演练评估，总结演练成效，分析存在的问题（如应急响应不及时、协同配合不畅、处置措施不完善等），提出改进建议，形成演练总结报告。各相关部门根据演练总结报告，及时修订完善应急预案及应急防控措施，提升应急处置能力。五、供应链风险防控与应急处置（一）日常风险防控各部门根据风险评估结果及防控建议，落实日常风险防控措施：采购部加强供应商管理，建立供应商准入、评估、淘汰机制，与核心供应商签订长期合作协议，拓展备选供应商资源；仓储物流部建立库存预警机制，合理设定安全库存，加强仓储环境管控，规范物流运输管理，拓展多元物流渠道；生产部优化生产计划，加强物料需求预测，提升产能弹性；技术部开展物料替代技术研究，提升供应链技术适配性。采购部牵头建立供应链风险预警机制，针对关键风险指标（如供应商产能利用率、物料价格波动幅度、库存周转率、物流运输时效等）设定预警阈值，当指标达到预警阈值时，及时发出预警信息，通知相关部门采取防控措施。各部门定期开展本部门分管供应链环节的风险自查，及时发现并整改风险隐患，将自查结果及整改情况报采购部备案。（二）应急处置流程风险预警与上报：发现供应链风险或接到风险预警信息后，相关岗位人员立即向本部门负责人上报；部门负责人核实后，及时上报采购部及供应链风险预案管理领导小组；重大风险事件需在1小时内完成初步上报，确保信息传递及时、准确。应急启动：供应链风险预案管理领导小组接到上报后，快速评估风险等级及影响范围，决定是否启动专项应急预案；启动应急预案后，明确应急总指挥及各应急小组职责，下达应急处置指令。应急处置：各应急责任部门及人员严格按应急预案要求开展处置工作：采购部协调供应商资源，启动备选供应商，协商调整供货计划；仓储物流部开展物料盘点与调配，调整物流运输方案，保障物料及时到位；生产部调整生产计划，优化产能分配，组织物料替代生产；销售部对接客户，说明情况并协商调整交付计划；财务部保障应急资金及时到位；安全部协助做好应急过程中的安全管控。应急结束：当风险得到有效控制，供应链恢复正常运行或达到预期处置目标后，由供应链风险预案管理领导小组宣布应急结束，各部门停止应急处置工作，转入日常管理。（三）后期处置应急结束后，采购部牵头组织各相关部门开展应急处置总结工作，评估应急处置成效，分析风险发生原因及应急处置过程中存在的问题，提出改进措施。财务部开展应急处置经济损失核算，梳理应急资金使用情况，形成损失核算报告。各相关部门根据总结结果及改进措施，修订完善应急预案及日常风险防控措施；采购部更新供应链风险清单及动态管理台账。六、监督考核与责任追究（一）监督检查机制供应链风险预案管理领导小组每季度开展一次供应链风险预案管理专项监督检查，重点核查风险识别评估的全面性、应急预案的适宜性、防控措施的落实情况、应急演练的开展情况等；采购部每月开展一次日常监督检查，随机抽查各部门风险管控工作落实情况，及时发现并解决问题。对检查发现的问题，下达《供应链风险管控整改通知书》，明确整改责任人、整改措施及整改时限，跟踪整改落实，形成闭环管理。（二）考核管理公司将供应链风险预案管理工作纳入相关部门及人员的绩效考核体系，核心考核指标包括风险识别准确率、应急预案完备率、应急演练达标率、风险防控措施落实率、应急处置及时率及有效性等。考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩：对风险管控到位、应急处置成效显著的部门及个人，给予通报表扬、经济奖励；对未按要求落实风险管控职责、应急预案不完善、应急演练未达标或应急处置不及时导致损失扩大的，给予通报批评、经济处罚。（三）责任追究对在供应链风险预案管理工作中存在以下行为的，公司将根据情节轻重追究相关人员责任：未按要求开展风险识别与评估，导致重大风险未被及时发现的；未落实日常风险防控措施，引发供应链风险事件的；应急预案制定不完善或