2026年电气制造公司生产批次追溯管理制度

2026年电气制造公司生产批次追溯管理制度一、总则（一）目的为规范公司电气产品生产批次的追溯管理工作，建立全流程、可追溯的生产批次管理体系，确保产品从原材料采购、生产加工、成品检验到出库销售的每个环节均可精准追溯，及时发现并解决生产过程中的质量问题，保障产品质量安全，满足客户需求及国家相关法律法规要求，提升公司质量管理水平和市场竞争力，结合公司电气制造业务实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有电气产品（包括高压开关柜、电气控制设备、配电装置等）的生产批次管理及全流程追溯工作，覆盖原材料采购、生产计划、加工制造、成品检验、仓储物流、销售售后等所有相关环节；涉及公司生产部门、质量部门、仓储部门、采购部门、销售部门、设备部门及参与生产经营活动的所有人员。（三）核心原则全程追溯原则：将批次追溯贯穿产品生产经营全流程，确保从原材料到成品、从生产到售后的每个环节均有明确的批次标识和记录，实现“正向可追踪、反向可溯源”。准确完整原则：批次标识需唯一、清晰，追溯记录需真实、准确、完整，确保追溯信息可查、可证、可靠，避免信息缺失或错误。便捷高效原则：优化批次追溯流程，规范标识管理方式，确保追溯信息的快速查询与调取，提升问题排查和处理效率。责任明确原则：明确各部门、各岗位在批次追溯管理中的职责，将追溯管理要求纳入岗位工作标准，确保责任落实到人。二、组织与职责（一）追溯管理领导小组公司成立生产批次追溯管理领导小组，由公司分管质量的高层管理人员担任组长，成员包括生产、质量、仓储、采购、销售、设备、人力资源等部门负责人。主要职责包括：审定公司生产批次追溯管理规划及相关标准；审批批次编码规则、追溯记录表单及重大追溯问题的处理方案；协调解决追溯管理实施过程中的重大问题；监督本制度的有效执行；评估追溯管理工作成效。（二）生产部门作为批次追溯管理的牵头部门，负责制定生产批次编码规则并组织实施；根据生产计划划分生产批次，明确各批次的生产范围和时间节点；组织生产班组落实批次标识要求，确保生产过程中批次信息的准确传递；记录生产过程中的批次相关信息（包括操作人员、设备信息、生产时间、工序参数等）；配合质量部门开展批次质量问题的追溯与排查工作。（三）质量部门负责监督批次追溯管理标准的落实情况；制定追溯记录的检验审核规范，对各环节追溯记录的完整性、准确性进行核查；负责成品批次检验数据的记录与归档，建立批次质量档案；当出现质量问题时，牵头开展批次追溯调查，明确问题批次的范围和原因，提出整改措施并跟踪落实；负责追溯管理相关的质量考核工作。（四）仓储部门负责原材料、零部件及成品的批次标识管理，确保入库物料按批次分类存放、清晰标识；记录物料入库时的批次信息（包括供应商、批次号、数量、入库时间等）；严格执行“先进先出”或指定批次出库原则，记录出库物料的批次信息及对应生产批次；建立仓储环节的批次追溯记录，配合生产、质量部门开展物料批次的追溯核查。（五）采购部门负责向供应商明确原材料、零部件的批次标识及追溯要求，要求供应商提供完整的产品批次信息和质量证明文件；收集并传递供应商提供的批次相关资料，提交仓储部门和质量部门备案；当原材料出现批次质量问题时，牵头与供应商对接追溯事宜，协助排查问题原因。（六）销售部门负责记录成品出库销售时的批次信息，包括销售客户、销售时间、产品批次、数量等；建立成品销售批次追溯台账，确保销售产品可反向追溯至具体客户；当客户反馈产品质量问题时，及时提供相关批次的销售信息，配合质量部门开展售后批次追溯工作；负责客户关于批次追溯的咨询对接工作。（七）其他相关部门设备部门负责记录生产设备的运行状态及维护信息，为生产批次的设备相关追溯提供数据支持；人力资源部门负责组织开展批次追溯管理相关培训，提升员工追溯意识和操作技能，将追溯管理职责纳入员工绩效考核；生产班组负责人作为本班组批次追溯的直接责任人，负责组织员工落实批次标识和记录要求，开展日常自查，确保追溯信息准确完整。三、生产批次追溯全流程要求（一）批次划分与编码生产批次划分：生产部门根据生产计划、产品类型、订单需求等因素合理划分生产批次，同一批次产品需为相同型号、相同规格，且在连续的生产周期内完成加工。对于批量生产的产品，按每日或每批次订单划分生产批次；对于定制化产品，按单个订单或项目划分生产批次。2.批次编码规则：生产批次编码采用“产品类型代码+生产日期+批次序号”的组合方式，确保编码唯一可辨。其中，产品类型代码由2位字母组成，生产日期由8位数字组成（年4位+月2位+日2位），批次序号由2位数字组成（01-99）。例如：电气控制设备（代码EC）2026年5月20日生产的第1批次，编码为EC2026052001。批次编码规则需报追溯管理领导小组审批后执行，如需调整需重新审批备案。（二）原材料采购与入库追溯采购环节：采购部门在原材料采购合同中明确要求供应商提供产品批次号、质量检验报告等相关资料，确保原材料可追溯。供应商需在交付的原材料包装上标注清晰的批次标识，注明产品名称、规格、批次号、生产日期、供应商名称等信息。2.入库环节：仓储部门接收原材料时，需核对供应商提供的批次信息，核查批次标识的完整性和清晰度，对无批次标识或标识不清晰的原材料，严禁入库。同时，记录原材料入库信息，建立原材料批次台账，详细注明原材料名称、规格、供应商、批次号、入库数量、入库时间、对应采购订单号等信息，并将相关资料归档留存。（三）生产过程追溯批次标识传递：生产部门根据生产计划下达批次生产任务，在生产现场张贴批次标识，明确当前生产批次的编码及生产范围。生产操作人员需在领用原材料时，核对原材料批次信息，确保原材料批次与生产批次匹配，并在领用记录中注明对应生产批次编码。2.生产记录填写：生产班组需建立生产批次追溯记录，详细记录各生产工序的批次信息，包括生产批次编码、产品名称、规格、生产时间、操作人员、设备编号、工序参数、检验结果等。记录需实时填写，确保信息真实准确，不得随意涂改。3.半成品管理：生产过程中的半成品需按批次分类存放，标注清晰的批次标识，避免不同批次的半成品混合。半成品流转时，需同步传递批次信息，确保各工序间批次可追溯。（四）成品检验与出库追溯成品检验：质量部门对成品按生产批次进行检验，每批次成品需单独出具检验报告，注明生产批次编码、检验时间、检验人员、检验项目、检验结果等信息。检验合格的成品，由质量部门粘贴合格标识，标识上需包含生产批次编码；检验不合格的成品，需单独存放并标注不合格批次信息，按公司不合格品管理规定处理。2.成品入库：仓储部门接收合格成品时，需核对成品批次编码及检验报告，按批次分类存放，建立成品批次台账，记录成品名称、规格、生产批次、入库数量、入库时间、检验状态等信息。3.成品出库：销售部门根据销售订单办理成品出库时，需从仓储部门调取对应批次的成品，在出库单中注明成品生产批次编码、销售客户、出库数量、出库时间等信息。仓储部门需核对出库批次信息，确保出库成品批次与出库单一致，并更新成品批次台账。（五）售后追溯销售记录管理：销售部门建立成品销售批次追溯台账，详细记录每批次成品的销售去向，包括客户名称、联系方式、销售时间、产品数量、批次编码等信息，确保可根据客户信息反向追溯至具体生产批次。2.问题追溯处理：当客户反馈产品质量问题时，销售部门需及时收集客户提供的产品批次信息，反馈至质量部门。质量部门牵头开展批次追溯调查，调取该批次产品的生产记录、检验报告、原材料批次信息等，明确问题范围和原因，制定整改措施并落实。如需召回问题批次产品，销售部门需根据销售批次台账，精准定位召回范围，完成召回工作。四、追溯管理要求（一）标识管理要求标识规范：批次标识需采用清晰、耐磨、不易脱落的方式标注，可采用标签、喷码、印章等形式，标注内容至少包括批次编码、产品名称、规格等核心信息。原材料、半成品、成品的批次标识需统一规范，确保易识别、易追溯。2.标识维护：各部门需妥善维护批次标识，确保生产经营过程中标识清晰可辨，发现标识模糊、脱落或损坏时，需及时重新标注，标注信息需与原批次信息一致。3.标识禁用：严禁随意涂改、伪造批次标识，严禁将不同批次的产品混合标注或使用相同批次标识，确保批次标识的唯一性和准确性。（二）记录管理要求记录规范：各环节的追溯记录需使用公司统一制定的表单，记录内容需完整、准确、清晰，填写人员需签字确认，注明填写时间。追溯记录包括但不限于：原材料采购批次记录、生产批次追溯记录、检验报告、成品入库台账、成品出库台账、销售批次台账等。2.保存期限：追溯记录的保存期限需符合国家相关法律法规及公司档案管理规定，至少保存至产品质保期结束后2年；对于有特殊要求的产品，保存期限需延长至相关要求期满。3.档案管理：质量部门牵头建立生产批次追溯专项档案，对各环节的追溯记录进行系统收集、整理、归档，形成电子和纸质双重档案。档案管理需符合公司档案管理规定，确保资料完整、安全、可追溯，未经追溯管理领导小组批准，任何部门或个人不得擅自查阅、复制或借阅。（三）人员培训要求人力资源部门联合生产、质量部门制定批次追溯管理专项培训计划，定期组织各部门相关人员参加培训，培训内容包括本制度要求、批次编码规则、标识管理方法、追溯记录填写规范等。新员工上岗前需接受追溯管理培训，考核合格后方可上岗；定期对员工追溯管理知识和操作技能进行考核，确保员工熟练掌握相关要求。（四）监督检查要求追溯管理领导小组定期组织开展批次追溯管理监督检查工作，生产部门、质量部门负责日常监督检查。检查内容包括：批次标识的完整性和准确性、追溯记录的完整性和真实性、各环节追溯管理要求的落实情况等。对检查中发现的问题，下达整改通知，明确整改责任人及完成时限，跟踪整改效果。建立监督检查记录，将检查结果纳入各部门及员工的绩效考核体系。五、激励与奖惩（一）激励措施专项奖励：对在批次追溯管理工作中表现突出的部门、班组及个人，给予专项奖金奖励。其中，严格落实追溯管理要求、追溯记录完整准确的班组，每月给予1000-3000元专项奖金；在质量问题追溯中快速精准定位问题、避免重大损失的个人，给予500-2000元专项奖金；提出追溯管理优化建议并落地见效的，给予2000-5000元专项奖金。绩效激励：将批次追溯管理工作成效纳入员工绩效考核体系，对表现突出的个人，在评优评先、岗位晋升、培训深造等方面给予优先考虑；对核心岗位中追溯管理表现优异的员工，可给予薪酬晋级、岗位津贴等额外激励。团队表彰：对追溯管理工作成效显著的部门，公司通过年度表彰大会等形式进行通报表彰，颁发“批次追溯管理先进部门”荣誉称号，并给予5000-10000元专项奖金。（二）惩处措施对存在以下行为的部门、班组或个人，取消相关激励资格，并根据公司相关规定予以处罚；造成公司经济损失或违反法律法规的，依法追究赔偿责任或法律责任：①未按要求划分生产批次、标注批次标识，导致批次混乱或无法追溯的；②追溯记录填写不完整、不准确、不及时，或伪造、涂改追溯记录的；③未按要求保存追溯记录，导致追溯信息丢失的；④发现批次标识模糊、脱落未及时整改，或随意混合不同批次产品的；⑤客户反馈质量问题时，未及时配合开展追溯工作，导致问题扩大的；⑥其他违反本制度及公司相关规定的