金融数据服务外审合同协议

金融数据服务外审合同协议甲方（委托方/数据服务提供方）：法定代表人：注册地址：统一社会信用代码：联系方式：乙方（审计机构）：法定代表人/负责人：注册地址：统一社会信用代码/执业证书编号：联系方式：鉴于甲方提供金融数据服务，并委托乙方对相关的数据安全、合规性及服务质量进行外部审计；乙方同意接受甲方的委托并执行审计工作。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，双方经友好协商，达成以下协议：第一条定义与解释除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“金融数据”指在甲方的金融业务活动中产生、处理或传输的，包含个人身份信息、财产信息、交易记录等敏感信息的各类数据，包括但不限于客户数据、交易数据、市场数据、运营数据等。1.2“数据服务”指甲方向客户或第三方提供的涉及金融数据采集、存储、处理、分析、传输、提供访问等服务的全部或部分活动。1.3“审计范围”指甲方根据本合同第二条约定，授权乙方执行审计工作的具体内容和界限。1.4“审计报告”指乙方完成审计工作后出具的报告，包括但不限于标准审计报告、专题报告或甲方要求的定制化报告。1.5“保密信息”指本合同项下由一方（披露方）向另一方（接收方）披露的，且在披露时明确标记为“保密”或根据其性质应被合理认定为保密的所有信息，包括但不限于商业秘密、技术信息、客户信息、财务数据、业务策略、审计工作底稿等。1.6“关联方”指直接或间接控制、被控制或与甲方、乙方存在其他重大利益关系的法人或其他组织。1.7“监管机构”指负责监管金融行业和/或数据保护的法律、法规规定的政府部门或机构。1.8“不可抗力”指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、动乱、政府行为、法律政策重大调整、严重流行性疾病等。第二条审计范围2.1乙方同意根据本合同约定，对甲方提供的金融数据服务进行审计。审计范围主要包括但不限于：(a)甲方在提供金融数据服务过程中对数据安全采取的措施，包括物理安全、网络安全、系统安全、访问控制、数据加密、备份与恢复等，及其有效性。(b)甲方在处理金融数据时遵守相关数据保护法律法规（包括但不限于《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》及适用的国际准则如GDPR等）和监管机构要求的情况。(c)甲方在金融数据服务中实施的内控设计及运行的有效性，特别是在数据质量管理、风险识别与应对、合规性检查等方面。(d)甲方金融数据服务所依赖的技术系统、基础设施及相关供应商管理的安全性、稳定性和合规性。(e)甲方对金融数据的生命周期管理（收集、存储、使用、加工、传输、删除等）是否符合法律法规及内部政策要求。(f)甲方在数据服务合同中向客户承诺的服务水平协议（SLA）的遵守情况，如数据交付的及时性、准确性、可用性等。(g)甲方识别、评估和应对与金融数据服务相关的第三方风险（如云服务提供商、软件供应商等）的措施。(h)甲方员工及相关人员的背景审查、保密意识培训及对数据安全政策的遵守情况。2.2具体的审计程序、方法、抽样细节等由乙方根据其专业判断和适用的审计准则自行确定，但应确保审计工作达到合理保证的水平。甲方应提供必要的协助与配合。2.3双方可在本合同附件中进一步明确特定的审计目标或关注点。第三条甲方的权利与义务3.1甲方有权要求乙方按照合同约定履行审计职责，并按时接收审计报告。3.2甲方有权要求乙方对在审计过程中接触到的甲方保密信息予以严格保密。3.3甲方应向乙方提供执行审计所必需的充分、真实、完整的资料和信息，包括但不限于：(a)金融数据服务相关的业务流程文档、系统设计文档、操作手册。(b)数据安全策略、应急预案、测试报告。(c)合规性管理文件、内部审计报告、监管检查报告。(d)服务水平协议（SLA）、与数据供应商的合同。(e)乙方要求的与审计范围相关的其他文件、数据样本或访问权限。3.4甲方应指定接口人，负责协调乙方在审计过程中所需的信息和资源，并解答乙方提出的问题。3.5甲方应确保其提供的信息和资料的真实性和准确性，并对其提供的信息和资料承担法律责任。3.6甲方应保障乙方及其审计人员按照本合同约定，在执行审计工作时能够进入相关场所、获取必要访问权限、查阅相关文件和数据。3.7甲方应遵守本合同项下的保密义务。第四条乙方的权利与义务4.1乙方有权按照合同约定收取审计费用。4.2乙方应委派具有相应资质和经验的专业审计团队执行审计工作，确保审计工作符合适用的审计准则和行业最佳实践。4.3乙方应合理计划并执行必要的审计程序，获取充分、适当的审计证据，以支持其审计意见。4.4乙方应保持独立的职业判断能力和客观性，不受任何可能影响其独立性的因素影响。4.5乙方应对在审计过程中接触到的甲方保密信息承担严格的保密义务，不得向任何第三方披露，除非法律法规另有规定或获得甲方书面同意。4.6乙方应采取充分的数据安全措施，保护在审计过程中甲方提供的数据及乙方自身产生的工作底稿的安全，防止泄露、篡改或丢失。4.7乙方应按照约定的时间和格式向甲方提交审计报告。在提交正式报告前，乙方可根据需要与甲方就审计发现进行初步沟通。4.8乙方应遵守本合同项下的保密义务。第五条费用与支付5.1本合同项下的审计服务费用总额为人民币______元（大写：______________）。5.2费用构成包括但不限于审计人员工时费、差旅费、食宿费、必要的审计软件或工具费用等。具体明细可在合同附件中列明。5.3支付方式：甲方应在本合同签订后______日内支付费用总额的______%，即人民币______元；在乙方提交最终审计报告并经甲方确认后______日内支付剩余______%，即人民币______元。5.4乙方应向甲方开具合法有效的发票。5.5如因审计范围扩大或甲方额外要求而需增加费用，双方应另行协商并签订补充协议。乙方的差旅及食宿费用，按照实际发生额凭有效票据由甲方承担。第六条保密义务6.1甲乙双方应对本合同项下的所有保密信息承担保密义务。未经披露方事先书面同意，接收方不得向任何第三方披露该保密信息，但下列情况除外：(a)接收方为履行本合同之目的，需要向其受信任的员工、顾问或分包商披露，并要求其承担同等保密义务。(b)披露是法律法规或监管机构要求或强制性的，且接收方已尽力限制披露范围并通知披露方。(c)该信息在披露前已经公开，或披露方不知晓且不合理的应知道其已公开。(d)该信息非因接收方违反本合同而以合法方式从第三方获得。6.2本保密义务不因本合同的终止而失效，持续有效期限为本合同终止后______年。6.3双方应采取合理的措施保护保密信息，防止其被未经授权的第三方获取或泄露。第七条数据安全与隐私保护7.1乙方在执行审计过程中，必须采取不低于行业标准且符合相关法律法规要求的技术和管理措施，保护甲方的金融数据及相关信息的机密性、完整性和可用性，防止任何形式的数据泄露、滥用、丢失或损坏。7.2乙方及其所有参与本合同项下工作的员工、代理人或顾问，均不得将甲方提供的保密数据用于任何与本合同审计目的无关的活动。7.3乙方应确保其员工已签署相关保密协议，并接受数据安全方面的培训。7.4审计过程中，如需对甲方数据进行临时存储或处理，乙方应确保符合甲方数据安全要求，并在审计结束后按照甲方要求删除或返还相关数据及副本。7.5甲方应确保其提供的数据已获得必要的授权或许可（如涉及客户数据），并已尽到告知和同意义务（如适用）。第八条审计报告8.1乙方应在约定的审计期间内完成审计工作，并于______年______月______日前向甲方提交审计报告。8.2审计报告应清晰、准确地反映乙方在审计范围内执行的工作和审计结果，包括重大发现、风险评估及改进建议等。8.3除非本合同另有约定，乙方不对甲方因使用审计报告而获得收益或遭受损失承担任何责任，亦不对报告内容的绝对准确性或完整性作保证。第九条合同期限与终止9.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为______个月/年，自______年______月______日起至______年______月______日止。9.2合同有效期届满前______日，如双方均有意继续合作，应另行签订续约协议。若一方未提出续约，本合同到期自动终止。9.3发生下列情形之一时，任何一方有权书面通知对方终止本合同：(a)另一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的。(b)一方进入破产、清算、解散或资不抵债程序。(c)因不可抗力导致合同目的无法实现的。(d)双方协商一致同意终止的。9.4合同终止后，双方应进行善后处理，包括但不限于资料返还、费用结算、保密义务的继续履行等。乙方应向甲方交付所有尚未归档的审计工作底稿（如双方另有约定除外）。第十条违约责任10.1若甲方未能履行本合同第三条约定的义务，导致乙方无法按时完成审计工作或审计质量受影响，甲方应承担相应责任，并赔偿因此给乙方造成的直接损失。10.2若乙方未能履行本合同第四条约定的义务，导致未能按时提交审计报告或审计报告严重失实（指因乙方重大过失或故意行为导致的与事实不符的结论），乙方应承担相应责任，并应根据情况向甲方退还部分或全部审计费用，并赔偿甲方的直接损失。乙方对审计报告的保证是有限的，不对未来事件或潜在损失负责。10.3任何一方违反本合同项下的保密义务，应向对方支付相当于因违约所获利益或造成损失（以较高者为准）的赔偿金，且对方有权要求继续履行保密义务。第十一条不可抗力11.1因不可抗力导致任何一方不能履行或不能完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明。11.2双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。第十二条通知与送达12.1双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。12.2通知在以下时间视为有效送达：(a)专人递送，交付时；(b)挂号信，寄出后______日；(c)电子邮件，发送时（若收件箱未满或被拦截）。12.3任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。第十三条法律适用与争议解决13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择：甲方所在地/乙方所在地/指定仲裁机构名称）人民法院通过诉讼解决/提交______（选择仲裁机构名称）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。第十四条其他14.1本合同构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或承诺。14.2对本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。14.3若本