AEO认证商业合作调查表范例

AEO认证商业合作调查表范例在跨境贸易与供应链协作中，经认证的经营者（AEO）资质已成为企业合规能力与信用水平的重要标识。为精准评估潜在合作方的AEO相关资质、合规管理能力及业务匹配度，降低跨境贸易中的海关合规风险、优化供应链协同效率，特制定本商业合作调查表范例，供企业筛选合作伙伴时参考使用。一、调查背景与目的AEO认证由海关总署依据《中华人民共和国海关企业信用管理办法》评定，分为高级认证企业（享受海关总署与国际海关组织互认便利）、一般认证企业（享受国内海关通关便利）及一般信用、失信企业四个等级。与AEO企业合作，可通过海关信用互认机制缩短通关时间、降低查验率，提升供应链稳定性。本调查表旨在从资质真实性、合规管理能力、业务匹配度、风险隐患四个维度，系统评估合作方的AEO相关资质及综合实力，为企业决策提供数据支撑，避免因合作方合规缺陷导致的通关延误、行政处罚等风险。二、调查内容模块与核心问题（一）企业基本信息与AEO资质核查1.企业主体信息企业全称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人姓名及联系方式经营范围（重点标注进出口相关业务类型，如“货物进出口”“技术进出口”等）成立时间、注册资本（需与工商登记信息一致）2.AEO资质相关是否通过AEO认证？认证等级为（高级认证/一般认证/未认证）？认证证书编号、颁发日期、有效期至（可要求提供证书扫描件验证）若为AEO企业，是否存在信用等级调整记录（如降级、暂停认证等）？原因是？（二）合规管理能力评估1.内部控制体系是否建立进出口业务全流程管理制度（如报关单证管理、归类审价管理、原产地管理等）？是否配备专职海关事务负责人或报关员？人员是否具备海关总署认可的资质？近三年是否因海关申报差错（如归类错误、价格申报不实等）被海关责令整改或处罚？2.财务与税务合规近三年纳税信用等级（A级/B级/其他），是否存在欠税、偷税漏税记录？进出口业务的外汇收支是否合规？是否存在外汇管理局处罚记录？主要合作银行及账户信息（可简化为“是否在合规银行开立外汇账户”）（三）业务匹配度分析1.进出口业务规模近三年年均进出口额（按贸易方式区分：一般贸易/加工贸易/其他）主要进出口国家/地区（需与本企业目标市场匹配度高）核心进出口商品类别（需与本企业供应链需求重合度分析）2.物流与通关能力主要合作的报关行、货代公司名称及合作时长（需评估其专业度）平均通关时效（如“一般贸易进口平均通关时长X天”）是否具备保税仓储、区港联动等特殊监管区域业务经验？3.合作案例与口碑近三年主要合作客户名单（可匿名，但需体现行业代表性）客户合作满意度（如“是否存在因通关问题导致的客户投诉”）行业内口碑评价（可通过行业协会、海关公示信息查询）（四）风险隐患排查1.潜在合规风险近三年是否涉及海关稽查、缉私调查？调查结论及整改情况？进出口商品是否涉及濒危物种、知识产权、特殊监管商品（如食品、药品、危险品）？合规管理措施是否完善？供应链上游供应商/下游客户的信用状况是否稳定？2.风险应对预案针对海关查验、政策变动（如RCEP原产地规则调整）的应对机制？是否购买进出口信用保险（如出口信用险、关税保证保险）？三、AEO认证商业合作调查表（范例表格）**调查维度****具体问题****填写要求/验证方式**--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------**企业基本信息**企业全称、统一社会信用代码、注册地址需与营业执照、AEO证书信息一致AEO认证等级、证书编号、有效期提供证书扫描件，可通过“中国海关企业进出口信用信息公示平台”验证**合规管理**近三年海关申报差错处罚记录企业自查+海关公示信息核对纳税信用等级、外汇收支合规情况提供纳税信用证明、外汇管理局无违规证明**业务匹配度**近三年年均进出口额（按贸易方式）、核心商品类别提供报关单统计数据（脱敏处理后）主要合作报关行、货代公司名称及合作时效提供合作协议或服务评价**风险隐患**近三年海关稽查/缉私调查记录及整改情况企业书面说明+海关证明文件特殊监管商品合规管理措施提供内部管理制度文件四、使用说明与注意事项1.资质验证渠道工商信息通过“国家企业信用信息公示系统”验证；纳税信用通过主管税务机关查询。2.调查深度建议若合作涉及高风险商品（如奢侈品、电子产品）或大额贸易，建议实地考察合作方的单证管理、仓储物流体系；对AEO高级认证企业，可重点评估其国际互认便利的实际应用能力（如与“一带一路”国家的通关效率）。3.风险应对策略若合作方为非AEO企业，需评估其信用等级提升潜力（如是否有认证计划、合规体系建设进度）；针对调查中发现的风险点（如报关差错率高），可要求合作方提供整改方案及担保措施（如缴纳履约保证金）。通过本调查表的系统评估，企业可在商业合作前识别潜在合规风