企业年金管理合同（受托人服务）2025年服务评估协议

企业年金管理合同（受托人服务）2025年服务评估协议合同编号：[填写合同编号]甲方（委托人）：[填写委托人全称]法定代表人/授权代表：[填写姓名]职务：[填写职务]地址：[填写地址]统一社会信用代码：[填写代码]乙方（受托人）：[填写受托人全称]法定代表人/授权代表：[填写姓名]职务：[填写职务]地址：[填写地址]统一社会信用代码：[填写代码]鉴于：1.甲方为[填写企业名称]（以下简称“企业”），根据[填写相关法律法规或文件名称]，已设立并管理其企业年金计划（以下简称“年金计划”），并已选聘乙方作为该年金计划的受托人。2.甲方与乙方已签订《[填写主合同名称]》（以下简称“主合同”），约定乙方向甲方提供年金计划的受托人服务。3.为明确乙方在2025年度作为年金计划受托人提供的服务内容、标准及评估方式，经双方友好协商，达成如下协议（以下简称“本协议”）：第一条服务范围与内容（2025年度）1.1乙方同意在2025年度，依据主合同约定及本协议约定，向甲方提供以下受托人服务：（1）代表年金计划，监督年金计划运作是否符合主合同、年金计划文件及国家有关法律法规、监管规定的要求；（2）保管年金计划文件、重要合同及与年金基金财产相关的其他文件、资料；（3）定期审阅并要求管理人提交年金计划的财务报告、投资报告、管理人报告等，进行审慎评估；（4）组织或参与年金理事会（如有）的会议，提供会议所需的文件、信息及必要的受托人意见；（5）根据年金理事会（如有）的决议或主合同约定，负责选聘、更换、考核年金计划的投资管理人、托管人等服务机构，并对服务机构的履职情况进行监督；（6）负责计算年金计划的各项收益，核对缴费、投资收益、费用扣除、权益分配等；（7）按照规定或年金理事会（如有）的决议，向受益人支付养老金、一次性领取的年金待遇及其他福利；（8）受理和处理受益人、企业提出的查询、投诉，并作出答复或处理决定；（9）定期向甲方及监管部门报告年金计划的运行情况、受托人履职情况及风险状况；（10）依据法律法规及主合同约定，处理年金计划运行中发生的其他事项；（11）甲方根据主合同或本协议要求，在2025年度另行委托的其他与受托人职责相关的服务。1.2乙方应确保其提供的服务符合本协议第三条所述的服务标准。第二条服务标准2.1合规性标准：乙方提供的服务必须严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《企业年金基金管理办法》、《企业年金基金管理试行办法》等国家有关法律法规、金融监管机构的各项规定，以及主合同、年金计划文件的各项具体约定。2.2专业性标准：乙方应具备履行受托人职责所需的专业知识、技能和经验，配备足够数量且具备相应资质的专业人员。服务决策应基于审慎的原则和充分的信息分析。2.3勤勉尽责标准：乙方应以其应有的勤勉和尽责程度履行受托职责，将受益人利益置于首位，建立并维护有效的内部治理结构和风险控制体系。2.4效率与响应标准：乙方应建立并遵守合理的业务流程时限，对甲方、年金理事会（如有）及受益人提出的与受托人服务相关的合理请求，应在约定的时限内或根据主合同、本协议的约定予以响应和处理。2.5透明度标准：乙方应按照法律法规、主合同及本协议的约定，向甲方、年金理事会（如有）和受益人提供清晰、准确、及时的信息披露。第三条服务评估机制3.1评估目的：为衡量乙方在2025年度是否按照协议约定及行业最佳实践，充分、有效地履行了受托职责，本协议约定建立服务评估机制。评估旨在确定乙方服务的质量、效率和合规性水平。3.2评估主体：本年度的服务评估由甲方主导进行。甲方可以自行组建评估小组，或委托具有相应资质的第三方独立评估机构实施评估。乙方应积极配合评估工作。3.3评估内容：评估内容应全面覆盖本协议第一条“服务范围与内容（2025年度）”所列的具体服务项目，并重点考察乙方服务是否达到本协议第二条“服务标准”的要求。具体评估事项可能包括但不限于：（1）乙方履行受托人职责的合规性；（2）乙方提供各项服务的效率和质量；（3）乙方内部治理、风险控制及信息安全管理情况；（4）乙方与甲方、年金理事会（如有）、管理人、受益人等相关方的沟通协作情况；（5）乙方在2025年度处理年金计划相关事务的表现，包括但不限于决策质量、问题解决能力等。3.4评估方法：甲方或其委托的评估机构可采取以下一种或多种评估方法：（1）文件审阅：查阅乙方提供的2025年度履职相关文件、会议纪要、服务记录等；（2）访谈：与乙方相关负责人、工作人员、甲方代表、年金理事会（如有）成员、受益人代表等进行访谈；（3）问卷调查：向甲方、受益人等发放调查问卷，了解其对乙方服务的满意度；（4）服务事件回顾：选取典型服务事件进行深入分析；（5）现场考察：根据需要，对乙方的办公场所、系统设施等进行考察。3.5评估周期与时间安排：本年度的服务评估工作应于2025年[填写起始月份]起开始，并在2025年[填写完成月份]前完成。评估报告应在评估工作结束后[填写天数]日内提交给乙方。3.6评估标准与指标：评估应依据本协议第二条约定的服务标准，结合主合同约定及行业普遍接受的良好实践进行。评估可设定具体的、可量化的评估指标（如合规问题点数量、服务响应及时率、满意度评分等），并形成评估等级（如优秀、良好、合格、需改进等）。3.7评估报告：评估工作完成后，甲方或其委托的评估机构应向乙方出具《[填写评估报告名称]》（以下简称“评估报告”）。评估报告应客观、全面地反映评估过程、评估发现、评估结论，并可能包含乙方服务存在的不足、改进建议等。第四条双方权利与义务4.1甲方的权利与义务：（1）甲方的权利：a.有权要求乙方按照本协议约定提供服务；b.有权获取乙方提供的与受托人服务相关的文件、报告和信息；c.有权对乙方的服务过程进行监督；d.有权根据本协议第三条的约定，主导或委托第三方实施服务评估，并获取评估报告；e.有权根据评估结果及主合同约定，要求乙方就服务不足之处进行解释、说明或提出改进方案；f.在符合主合同约定及法律法规的前提下，有权就乙方的服务质量、效率等提出要求，甚至根据主合同约定，在特定情形下建议更换受托人。（2）甲方的义务：a.应及时、准确地向乙方提供履行受托人职责所必需的信息和资料；b.应按照主合同约定向乙方支付受托人服务费用；c.应积极配合乙方的服务工作及本协议约定的评估工作，提供必要的便利；d.应对评估过程中涉及的商业秘密或敏感信息承担保密义务。4.2乙方的权利与义务：（1）乙方的权利：a.有权要求甲方按照主合同约定及时足额支付服务费用；b.有权要求甲方提供履行受托人职责所必需的信息和资料，并明确提供的时间和方式；c.有权了解甲方对评估工作的具体安排和要求；d.有权对评估报告的内容提出异议，并就评估发现的问题与甲方进行沟通；e.有权根据法律法规及主合同约定，获得履行职责所需的其他支持。（2）乙方的义务：a.应严格按照主合同约定及本协议第一条、第二条的约定，勤勉、尽责地履行受托人职责；b.应建立完善的内部管理制度和风险控制体系，确保服务的合规性和安全性；c.应确保其提供的服务达到本协议第二条约定的服务标准；d.应及时向甲方提供履行受托人职责所需的各类文件、报告和信息；e.应指定专人负责与甲方的沟通协调，及时响应甲方的合理请求；f.应积极配合甲方的服务评估工作，按要求提供评估所需资料，并就评估中发现的问题进行说明和解释；g.应对在履行受托人职责过程中知悉的甲方商业秘密或敏感信息承担保密义务，非经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。第五条评估结果的应用5.1甲方在收到评估报告后，应与乙方就评估结果进行沟通。双方可就评估发现的问题进行讨论，明确责任和改进方向。5.2若评估报告指出乙方服务存在不足或未达到约定标准，乙方应在收到报告后[填写天数]日内，向甲方提交《服务改进计划》（以下简称“改进计划”），详细说明存在的问题、原因分析以及拟采取的改进措施、责任部门、完成时限等。甲方应在收到改进计划后[填写天数]日内予以审核确认。5.3乙方应按照经甲方确认的改进计划，积极落实各项改进措施。甲方有权对改进措施的落实情况和效果进行跟踪和评价。5.4评估结果可作为甲方决定是否续签主合同中关于乙方受托人服务条款、调整服务费用（如主合同有约定）、或在极端情况下依据主合同约定启动更换受托人程序的重要参考依据。5.5双方同意，评估报告中的部分信息（在遵守相关法律法规及保密约定的前提下），可作为向监管机构报告受托人履职情况或参与行业评级等的参考。第六条争议解决6.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。6.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择以下一种方案并删除另一种]：（1）[]甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决；（2）[]乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决；（3）[]按照主合同约定的争议解决方式处理；（4）[][填写具体的仲裁委员会名称]按照其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第七条协议的生效、变更与终止7.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。7.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。7.3本协议约定的服务评估期仅为2025年度。评估工作完成后，本协议关于服务评估的相关条款即行终止，但不影响主合同及其他与本协议相关的协议的效力，直至主合同终止。若主合同在本协议有效期内终止，本协议亦随之终止。第八条保密8.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获悉的对方的商业秘密、技术信息、财务数据、内部管理信息以及其他未公开的信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。披露给第三方时，应要求该第三方承担保密义务。8.3本保密义务不因本协议的终止而失效。双方应在本协议终止后继续履行保密义务。第九条通知9.1双方之间的所有通知、请求、要求或其他通讯应以书面形式按本协议首页所示地址或双方另行书面指定的地址发送。9.2通知在送达日或邮寄后[填写天数]日（以较晚者为准）视为送达。如通过传真或电子邮件发送，在发送成功后视为送达，但遇法定节假日或休息日则顺延至下一个工作日。第十条完整协议10.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前双方就该事项达成的所有口头或书面的约定、谅解或安排。10.2对本协议的任何偏离、补充或修改，均应以书面形式作出并经双方授权代表签字盖章后方能生效。第十一条可分割性11.1若本协议任何条