企业年金管理合同（受托人服务）2025年合作目标协议

企业年金管理合同（受托人服务）2025年合作目标协议鉴于受托人（以下简称“受托人”）根据《企业年金基金管理办法》等相关法律法规及《企业年金管理合同》（以下简称“主合同”）的约定，接受委托人（以下简称“委托人”）的委托，担任企业年金基金（以下简称“基金”）的受托人，负责基金的治理、监督和风险管理等职责；委托人同意在2025年度内，就受托人提供的服务，双方达成以下合作目标协议：第一条合作范围与受托人核心职责1.1受托人依据主合同约定及国家有关法律法规、监管规定，在企业年金基金的治理框架下，履行以下核心职责：（1）建立并维护独立的基金治理结构，定期召开受托人会议，审慎做出或监督基金投资等重大决策；（2）对企业年金基金的投资管理活动进行监督，确保投资管理人遵守法律法规、主合同约定及投资策略；（3）建立并执行基金风险管理程序，有效识别、评估、监控和报告基金面临的各种风险；（4）负责基金资产保管人的选聘、监督和更换；（5）定期向委托人及基金账户持有人（如适用）提供基金财务报告、投资报告、风险报告及其他法定或约定的信息披露文件；（6）负责基金账户管理、权益登记、支付等运营活动，或根据主合同约定监督运营服务机构的运作；（7）根据法律法规及主合同约定，处理受益人的申领、支付及相关查询；（8）法律法规、主合同及本协议约定的其他职责。1.2受托人应在本协议有效期内，持续以专业、审慎的态度履行上述职责，确保基金资产安全，并致力于实现基金长期稳定健康发展。第二条2025年具体合作目标2.1合规与治理目标：（1）确保基金的所有运作严格遵守截至2025年底有效的《企业年金基金管理办法》、《企业年金基金投资管理试行办法》等主要法律法规及监管要求，无重大合规瑕疵；（2）确保按时完成年度内部合规审查及外部审计，审计意见为无保留意见；（3）确保按计划筹备并顺利召开所有受托人会议，会议决策流程规范高效。2.2风险管理目标：（1）建立并执行覆盖信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等的全面风险管理体系，并定期（至少每年一次）进行有效性评估；（2）设定并监控基金整体投资组合的风险限额，2025年度内基金整体风险价值（VaR）控制在双方约定的水平[具体数值或百分比，如适用]以内；（3）每季度对至少[具体数量]家主要投资管理人进行风险评估，并形成书面评估报告提交委托人；（4）制定并演练至少一次应对市场极端波动或流动性危机的应急预案，确保在压力情景下能够有效履行监督职责。2.3投资监督与增值目标：（1）监督确保投资管理人投资组合的投资策略与主合同约定的投资范围和比例保持一致，年度内偏离度控制在[具体百分比]以内；（2）对重大投资决策（如投资单一资产金额超过[具体金额]）进行事前审查，确保决策审慎合理；（3）推动建立或完善投资管理人绩效考核机制，并至少每年组织一次对主要投资管理人业绩的回顾与评估。2.4运营效率与服务质量目标：（1）确保基金信息报告的及时性、准确性和完整性，季度报告在季度结束后[具体天数，如30]日内提交给委托人；（2）建立并维护清晰的投资者（包括委托人、受益人）沟通渠道，确保对合理查询的响应时间在[具体小时数或天数]内；（3）基金资金划拨、权益计算等核心业务操作的差错率控制在极低水平，力争实现零重大差错。2.5技术系统目标：（1）确保受托人用于基金管理的信息系统在2025年度内稳定运行，满足数据安全和业务连续性要求，年度计划内系统非计划停机时间累计不超过[具体小时数]；（2）根据主合同约定和基金运作需要，完成必要的系统升级或功能开发项目，保障服务能力。第三条双方权利与义务3.1委托人权利与义务：（1）有权根据主合同约定及法律法规，对基金重大事项（如更换投资管理人、修改投资策略等）进行决策；（2）及时、准确地向受托人提供履行职责所必需的基金信息、政策文件、投资管理人信息等；（3）按照主合同约定和本协议第二条约定的目标，审慎履行监督职责，并对受托人提交的报告进行审阅；（4）按时、足额向受托人支付受托服务费；（5）确保其指定的代表具备相应的权限和专业知识，配合受托人的工作；（6）遵守主合同及本协议的约定。3.2受托人权利与义务：（1）享有主合同约定的受托人权利，包括决策权、监督权、知情权、报告权等；（2）恪守独立、审慎、忠诚原则，以基金份额持有人利益最大化为核心目标，勤勉尽责履行受托人职责；（3）建立健全内部治理结构和风险管理体系，确保受托团队具备履行职责所需的专业能力和道德水准；（4）按照主合同约定和本协议第二条约定的目标，定期向委托人提交各类报告，并保证报告内容的真实性、完整性、准确性；（5）有效监督基金投资管理人、托管人等服务机构的行为，维护基金合法权益；（6）依法履行信息披露义务，向基金账户持有人（如适用）等利益相关方提供必要信息；（7）严格保守基金秘密及委托人商业秘密，非因法定要求或为履行职责需要，不得泄露；（8）接受委托人及主合同约定的其他服务机构的监督和审计。第四条费用与支付4.1委托人同意按照主合同约定的收费标准和方式，向受托人支付2025年度的受托服务费。4.2受托服务费根据基金规模按[具体费率或计算方法]计算，具体金额以双方根据主合同在2025年度初协商确定的总额为准。4.3委托人应于每年[具体月份]向受托人支付上一年度的服务费，或按[具体频率，如季度]分期支付。支付方式为银行转账，账户信息如下：[账户名称]、[开户银行]、[银行账号]。4.4如遇主合同约定的费率调整或基金规模发生重大变动，导致本年度服务费需调整的，双方应依据主合同约定程序进行协商。第五条沟通与报告机制5.1双方指定以下联系人负责日常沟通协调：委托人：[姓名]，[职务]，[联系电话]，[电子邮箱]；受托人：[姓名]，[职务]，[联系电话]，[电子邮箱]。5.2受托人应按照主合同约定及本协议第二条要求，定期向委托人提交报告。至少包括：（1）每季度结束后的基金季度报告；（2）每年[具体日期前]提交年度受托人报告和基金年度财务报告、投资报告、风险报告等；（3）发生重大事件或按照约定需要报告的其他临时报告。5.3双方应在每月结束后[具体天数，如5]个工作日内，就当月基金运作及本协议目标达成情况进行简短沟通。5.4双方应至少每年召开一次联席会议，就基金运作、风险状况、目标完成情况、未来合作等事宜进行深入讨论。会议时间和地点由双方协商确定。第六条监督与评估6.1受托人应建立内部绩效考核机制，定期评估自身在2025年度内履行本协议各项目标的完成情况。6.2委托人有权根据主合同约定，或在每年年度报告收到后[具体天数，如30]日内，聘请独立的审计机构对受托人2025年度的服务情况进行审计，费用由委托人承担。6.3审计机构出具的审计报告应作为评估受托人服务表现的重要依据。如评估结果未达到主合同及本协议约定的基本要求，委托人有权依据主合同约定，要求受托人改进服务或采取补救措施。第七条合同的变更、解除与终止7.1本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并以书面补充协议形式确认。补充协议与本协议具有同等法律效力。7.2除主合同另有约定外，发生以下情况之一时，任何一方有权解除本协议：（1）另一方发生重大违约行为，经守约方书面催告后[具体天数，如30]日内仍未纠正的；（2）另一方出现解散、破产、被吊销执照等严重经营风险，可能影响其履行本协议义务的情形；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行，且影响持续超过[具体天数，如60]日的；（4）法律法规或主合同约定的其他解除情形。7.3本协议在2025年度届满时自然终止。终止时，双方应按照主合同约定及有关法律法规，办理基金清算或服务交接等善后事宜。如需续约，双方可依据主合同约定另行协商签订新的服务协议。第八条违约责任8.1若委托人未按主合同约定或本协议第四条约定支付受托服务费，每逾期一日，应按应付未付金额的[具体百分比，如万分之五]向受托人支付违约金。逾期超过[具体天数，如60]日，受托人有权依据主合同约定暂停提供服务或解除本协议。8.2若受托人违反主合同约定或本协议第二条约定的核心目标，未能勤勉尽责履行受托人职责，给基金或委托人造成损失的，应在其过错范围内承担赔偿责任。委托人有权依据主合同约定要求受托人赔偿损失、支付违约金或解除本协议。8.3双方任何一方违反本协议项下的保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。第九条保密条款9.1除非事先获得对方书面同意，或根据法律法规、监管规定或司法机关要求，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容、主合同内容，以及因履行本协议而获悉的对方的商业秘密、基金信息、投资管理人信息等非公开信息。9.2本保密义务不因本协议的终止而失效，双方应在本协议终止后[具体年限，如三年]内继续有效履行。9.3双方承诺采取不低于保护自身同类保密信息的标准，保护对方披露的信息。第十条不可抗力10.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、恐怖袭击、骚乱等政治事件；法律法规的重大调整；政府行为；流行病疫情等。10.2任何一方因不可抗力导致无法履行本协议部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，如5]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除本协议。第十一条法律适用与争议解决11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[具体仲裁委员会名称]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。[或：任何一方均有权向受托人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼]。第十二条通知12.1双方应通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）向本协议首页载明的地址或联系方式发送通知。12.2通知在以下时间视为送达：（1）专人递送的，交付时；（2）挂号信发出的，寄出后[具体天数，如3]日；（3）电子邮件发出的，发出时（若对方已成功接收）或对方服务器的记录显示发送成功时。12.3任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，如10]日书面通知对方。第十三条完整协议13.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议