信托基金合作协议书模版

信托基金合作协议书模版1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX信托有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备相应的资金实力、投资需求和风险承受能力，有意通过设立信托基金的方式，委托乙方向合格投资者募集资金并按照约定的投资策略进行管理和运用，以实现资产保值增值；

鉴于乙方具备专业的资产管理能力、丰富的投资经验及合规的运营资质，能够按照本协议约定，为甲方提供信托基金的管理服务，保障基金财产的安全与高效运作；

双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就信托基金的合作事宜达成一致，特订立本协议。本协议旨在明确双方的权利与义务，规范信托基金的投资管理行为，确保合作目标的顺利实现。协议的履行将严格遵循《中华人民共和国信托法》《信托公司管理办法》及相关法律法规的规定，保障各方合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方设立并管理信托基金的合作事宜，确保信托基金按照约定的投资策略和运作规则进行，实现资产保值增值。协议范围包括但不限于信托基金的设立、募集、投资管理、信息披露、收益分配、风险控制以及终止清算等全过程管理。具体内容涵盖双方在信托基金投资决策、资金管理、费用结算、信息披露、合规运营等方面的权利与义务，以及因合作产生的相关法律关系和处理方式。本协议旨在为信托基金的顺利运作提供法律框架，保障各方利益得到有效维护。

第二条定义

1.信托基金：指依据本协议约定，由甲方委托乙方管理，向合格投资者募集资金并按照约定的投资策略进行投资的信托计划。

2.合格投资者：指符合中国证监会及相关监管机构规定的，能够识别、评估和理解信托基金风险，并具备相应风险承受能力的投资者。

3.投资策略：指乙方根据信托基金的投资目标，制定并执行的投资组合管理方案，包括资产配置、投资方向、风险控制措施等。

4.信息披露：指乙方按照法律法规及本协议约定，定期向甲方及基金投资者提供的信托基金运作情况、财务状况、投资表现等信息。

5.收益分配：指信托基金根据其投资收益，按照本协议约定向甲方及基金投资者进行分配的行为。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务

（1）甲方的权力：

a.甲方有权对信托基金的设立方案、投资策略、费用标准等进行审核，并有权要求乙方提供相关资料以供决策参考。

b.甲方有权要求乙方定期（至少每季度）披露信托基金的运作报告、财务报表及投资明细，并有权对信息披露的及时性和准确性进行监督。

c.甲方有权根据市场变化或自身需求，要求乙方调整投资策略或投资范围，但调整方案需经双方协商一致并书面确认。

d.甲方有权在信托基金存续期间，根据其资金安排，要求乙方办理信托基金份额的转让或提前退出手续，但需遵守本协议及相关法律法规关于流动性限制的规定。

e.甲方有权对乙方的违约行为进行追究，并要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、纠正违约等。

（2）甲方的义务：

a.甲方应按照本协议约定，向乙方及时足额支付信托基金的设立费用、管理费、托管费及其他相关费用。

b.甲方应保证其作为委托方的主体资格合法有效，并具备履行本协议所需的全部权利能力和行为能力。

c.甲方应向乙方提供设立信托基金所需的全部真实、准确、完整的资料，包括但不限于投资目标、资金规模、风险偏好等，并配合乙方完成相关审批手续。

d.甲方应按照本协议约定，以其承诺的资金规模设立信托基金，并不得擅自抽回或挪用信托基金财产。

e.甲方应遵守相关法律法规及本协议的约定，不得利用信托基金进行非法活动或损害第三方合法权益。

2.乙方的权力与义务

（1）乙方的权力：

a.乙方有权根据本协议约定，自主制定信托基金的投资策略，并在投资过程中行使投资决策权。

b.乙方有权按照本协议约定，向甲方收取信托基金的管理费、托管费及其他相关费用，并有权要求甲方承担因乙方提供服务而产生的合理成本。

c.乙方有权对信托基金的投资风险进行评估和控制，并有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的投资指令。

d.乙方有权要求甲方提供必要的投资信息或配合开展尽职，以确保信托基金的投资决策符合其利益。

e.乙方有权在信托基金出现重大风险或无法继续运作时，按照本协议约定启动终止清算程序，并要求甲方配合完成相关事宜。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本协议约定的投资策略和运作规则，对信托基金财产进行专业化管理，确保投资行为的合规性和安全性。

b.乙方应建立健全的风险管理制度，定期对信托基金的投资风险进行评估，并采取有效措施控制风险。

c.乙方应按照本协议约定，定期向甲方及基金投资者披露信托基金的运作报告、财务报表及投资明细，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

d.乙方应妥善保管信托基金财产，确保财产的独立性和安全性，并防止因乙方原因导致的财产损失。

e.乙方应按照本协议约定，及时、足额地向甲方分配信托基金的收益，并配合甲方完成收益分配的结算工作。

f.乙方应配备专业的投资管理团队，并确保团队成员具备相应的资质和经验，以保障信托基金的投资管理质量。

g.乙方应遵守相关法律法规及监管机构的规定，配合开展监管检查，并及时纠正违规行为。

h.乙方应在信托基金出现亏损或无法按期兑付时，采取有效措施维护甲方及基金投资者的利益，包括但不限于追加担保、调整投资策略等。

i.乙方应妥善处理信托基金投资者的投诉和异议，并及时采取补救措施，以维护良好的合作关系。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方需向乙方支付信托基金管理费，费率按信托基金资产净值的百分比计算，具体费率标准为每年[]%。此外，甲方还需向乙方支付信托基金托管费，费率按信托基金资产净值的百分比计算，具体费率标准为每年[]%。上述费率可根据市场情况及双方协商进行调整，但调整需提前[]个月书面通知对方并达成一致。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付上述费用。每次支付前，乙方应向甲方提供经审计的信托基金财务报表及费用结算清单，甲方应在收到清单后[]个工作日内完成支付。

3.支付时间：管理费及托管费均按季度支付，每季度结束后[]个工作日内结算并支付上一季度的费用。首次支付时间自信托基金实际成立之日起计算。甲方应确保支付账户信息准确无误，如账户信息变更，需提前[]天书面通知乙方。

4.其他费用：如信托基金设立过程中产生的注册费、律师费等初始费用，由甲方一次性承担，金额为人民币[]元。此外，如因甲方原因导致的额外费用，由甲方承担。

第五条履行期限

1.协议有效期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[]年，自[]年[]月[]日至[]年[]月[]日。协议期满前[]个月，如双方无书面异议，本协议自动续期[]年。

2.关键时间节点：信托基金的募集期不超过[]个月，自本协议生效之日起计算。信托基金的资金应于募集期结束后的[]个工作日内全部到位。每个季度结束后[]个工作日内，乙方需向甲方提交季度运作报告。每年[]月[]日前，乙方需向甲方提交年度审计报告及年度运作报告。如需提前终止协议，任何一方需提前[]个月书面通知对方，并完成所有清算程序。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议约定按时足额支付管理费、托管费或其他费用，每逾期一日，应按逾期金额的[]%向乙方支付违约金。逾期超过[]日，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若因甲方违约导致乙方产生额外费用（如催收费用），由甲方承担。

（2）若甲方擅自变更信托基金的投资策略或要求乙方进行非法投资，乙方有权拒绝执行，并要求甲方承担由此产生的损失。若甲方行为违反法律法规，导致乙方受到行政处罚或赔偿，由甲方承担全部责任。

（3）若甲方未按约定提供必要的投资信息或配合开展尽职，导致乙方无法正常履行职责，甲方应承担由此产生的损失，包括但不限于投资机会丧失、额外风险等。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议约定按时足额支付给甲方应得的收益分配，每逾期一日，应按逾期金额的[]%向甲方支付违约金。逾期超过[]日，甲方有权暂停收取收益分配，直至乙方付清全部款项及违约金。若因乙方违约导致甲方产生额外损失，由乙方承担赔偿责任。

（2）若乙方未按约定进行信息披露，或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，乙方应立即纠正，并按虚假信息涉及的信托基金资产净值的[]%向甲方支付违约金。若因乙方信息披露违规导致甲方遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任。

（3）若乙方未按约定进行投资管理，导致信托基金财产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。损失赔偿以信托基金实际损失金额为限，但最高不超过乙方管理费的[]倍。若损失系因不可抗力或甲方原因导致的，乙方不承担赔偿责任。

（4）若乙方泄露信托基金或投资者的商业秘密，或利用信托基金财产进行不正当竞争，乙方应立即停止违约行为，并按违约行为涉及的信托基金资产净值的[]%向甲方支付违约金。若因此给甲方造成重大损失，乙方应承担全部赔偿责任。

3.违约金上限：双方同意，任何一方的违约金累计不超过本协议涉及信托基金总资产净值的[]%。若违约金不足以弥补实际损失，违约方应赔偿差额部分。

4.违约处理：发生违约行为时，非违约方有权要求违约方限期纠正，并有权要求违约方承担违约责任。若违约行为严重影响协议履行，非违约方有权解除协议，并要求违约方赔偿全部损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规的变更、行政命令等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响协议履行的状态。

2.责任免除：若因不可抗力导致协议任何一方无法履行或部分无法履行其在本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后[]日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应就不可抗力事件对协议履行的影响进行协商，并根据实际情况决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.持续影响：若不可抗力事件持续超过[]日，双方均有权解除协议，并应根据协议履行情况及不可抗力事件的影响，协商确定各自的权利义务及损失分担。解除协议后，双方应妥善处理信托基金财产，确保财产安全和价值最大化。

4.通知义务：若不可抗力事件仅影响协议部分条款的履行，受影响方应尽力采取合理措施减轻损失，并在[]日内通知另一方，双方应协商调整受影响条款的履行方式或期限。若不可抗力事件导致协议无法继续履行，双方应立即停止协议履行，并按照本协议约定处理后续事宜。

5.不可抗力证明：不可抗力证明文件包括但不限于政府公告、法院判决、媒体报道、专业机构鉴定报告等。提供方应在收到另一方要求后[]日内提供完整证明文件，否则视为未能提供有效证明。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[]仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2.仲裁地点：仲裁地点为[]仲裁委员会所在地。双方应遵守仲裁规则的规定，按时提交仲裁申请书、答辩书及其他证据材料，并积极参与仲裁程序。

3.适用法律：仲裁裁决应适用中华人民共和国法律。双方在提交仲裁前，应通过书面形式将争议提交至[]仲裁委员会，并签署仲裁协议。

4.保密条款：双方同意，仲裁程序及仲裁裁决的内容应予以保密，不得向任何第三方披露，但法律规定或仲裁规则另有规定的除外。仲裁庭应采取适当措施保护当事人及仲裁程序的保密性。

5.费用承担：仲裁费用由败诉方承担。若双方均有责任，则应根据仲裁庭的裁定或双方协商结果分担仲裁费用。仲裁费用包括仲裁费、律师费、差旅费等，具体费用标准按照[]仲裁委员会的相关规定执行。

6.争议解决前置程序：在提交仲裁前，双方应穷尽协商等争议解决程序，并书面记录协商过程及结果。若一方直接提交仲裁，另一方有权要求其在仲裁程序中提供协商记录，以证明已尽合理努力解决争议。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[]日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，需在发送后[]个工作日内确认送达，方视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面确认的变更或补充均无效。

3.终止条件：除本协议约定的解除条件外，双方同意，出现以下情况之一时，本协议可终止：（1）信托基金存续期满且未续期；（2）信托基金提前终止；（3）双方协商一致同意终止；（4）因不可