信托计划投资顾问协议书

信托计划投资顾问协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国新时代资产管理股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区东三环中路甲6号，中国新时代大厦。

甲方法定代表人/负责人：李明。

甲方联系方式工作电话）传真），liming@（电子邮箱）。

甲方为一家经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性资产管理公司，具备从事资产管理业务的资质和经验。甲方在信托计划投资领域拥有丰富的项目资源和专业的投资团队，旨在通过信托计划为投资者提供多元化、低风险、高收益的投资机会。甲方基于对信托计划投资市场的深入研究和前瞻性判断，决定委托乙方提供专业的投资顾问服务，协助甲方进行信托计划的投资决策和风险管理。

甲方在信托计划投资领域具有丰富的投资经验，累计管理资产规模超过人民币1000亿元。甲方通过严谨的投资策略和严格的风险控制体系，在信托计划投资市场取得了良好的业绩表现。甲方希望通过与乙方的合作，进一步优化投资组合，提高投资收益，降低投资风险。甲方具备完全民事行为能力，能够独立承担民事责任，并已充分了解本协议的内容和条款。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华夏资本管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道888号，金茂大厦。

乙方法定代表人/负责人：王强。

乙方联系方式工作电话）传真），wangqiang@（电子邮箱）。

乙方是一家经中国证券投资基金业协会备案登记的专业资产管理机构，具备从事资产管理业务的资质和经验。乙方在信托计划投资领域拥有专业的投资顾问团队和丰富的项目资源，能够为甲方提供全方位的投资顾问服务。乙方基于对信托计划投资市场的深入研究和精准分析，决定接受甲方的委托，为甲方提供专业的投资顾问服务，协助甲方进行信托计划的投资决策和风险管理。

乙方在信托计划投资领域具有丰富的投资经验，累计管理资产规模超过人民币500亿元。乙方通过专业的投资策略和严格的风险控制体系，在信托计划投资市场取得了优异的业绩表现。乙方希望通过与甲方的合作，进一步拓展业务范围，提升专业服务水平，实现互利共赢。乙方具备完全民事行为能力，能够独立承担民事责任，并已充分了解本协议的内容和条款。

协议简介：

本协议的签订基于甲乙双方在信托计划投资领域的共同目标和合作意愿。甲方作为一家具备丰富投资经验和较大资金规模的资产管理公司，希望借助乙方的专业投资顾问服务，优化信托计划的投资组合，提高投资收益，降低投资风险。乙方作为一家专业的资产管理机构，拥有专业的投资顾问团队和丰富的项目资源，愿意为甲方提供全方位的投资顾问服务，协助甲方实现投资目标。

双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订，标志着甲乙双方在信托计划投资领域的合作正式开始，双方将共同致力于实现投资目标，推动信托计划投资市场的健康发展。甲方将通过乙方提供的专业投资顾问服务，获取优质的信托计划投资项目，并进行投资决策和风险管理。乙方将根据甲方的投资需求，提供专业的投资建议、项目筛选、风险评估等服务，确保甲方投资的安全性和收益性。双方将共同遵守本协议的约定，履行各自的权利和义务，确保合作的顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在信托计划投资顾问服务中的权利与义务，确保乙方为甲方提供专业、高效、合规的投资顾问服务，帮助甲方实现信托计划投资目标。本协议涉及的具体内容包括：乙方为甲方提供信托计划投资的市场分析、项目筛选、风险评估、投资策略制定、投资决策支持、投资后管理等全方位投资顾问服务。具体服务范围包括但不限于：

1.根据甲方的投资需求和风险偏好，提供信托计划投资的市场动态分析和趋势预测；

2.筛选符合甲方投资标准的信托计划项目，并进行初步风险评估；

3.为甲方提供信托计划项目的详细投资建议，包括项目介绍、收益预测、风险分析等；

4.协助甲方进行信托计划的投资决策，提供决策支持意见；

5.对已投资的信托计划进行持续跟踪和监控，及时提供风险预警和应对建议；

6.定期向甲方汇报信托计划的投资业绩和风险状况，并提供优化建议。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

1.“信托计划”是指依法设立，由信托公司作为受托人，依据信托文件的规定，管理信托财产并为其受益人利益服务的信托投资计划；

2.“投资顾问服务”是指乙方为甲方提供的信托计划投资的市场分析、项目筛选、风险评估、投资策略制定、投资决策支持、投资后管理等专业化服务；

3.“投资需求”是指甲方在信托计划投资方面的资金规模、投资期限、风险偏好、收益预期等具体要求；

4.“风险分析”是指对信托计划项目的信用风险、市场风险、流动性风险等进行的评估和分析；

5.“投资业绩”是指信托计划的投资收益情况，包括收益率、回报率等指标；

6.“风险预警”是指对信托计划项目可能出现的风险进行提前提示和说明。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的信托计划投资顾问服务，并对服务质量进行监督和评估；

（2）甲方有权根据自身投资需求，对乙方提供的服务内容和范围提出具体要求，并有权对不符合要求的进行调整；

（3）甲方有权获得乙方提供的信托计划投资的市场分析、项目筛选、风险评估、投资策略制定、投资决策支持、投资后管理等全方位投资顾问服务；

（4）甲方有权要求乙方定期提供信托计划的投资业绩和风险状况报告，并及时了解投资进展；

（5）甲方有权对乙方提供的投资建议和方案进行独立决策，并自行承担投资风险；

（6）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用，并确保支付方式的合法性和及时性；

（7）甲方应向乙方提供真实、完整、准确的自身投资需求和风险偏好信息，并配合乙方开展相关工作；

（8）甲方应严格遵守信托计划投资的法律法规和监管要求，确保投资行为的合规性；

（9）甲方应保护乙方提供的商业秘密和投资信息，未经乙方同意，不得向第三方泄露；

（10）甲方应配合乙方进行信托计划的投资后管理，及时提供相关资料和反馈意见。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方收取服务费用，并有权要求甲方按时支付；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整、准确的自身投资需求和风险偏好信息，并有权对甲方提供的信息进行核实；

（3）乙方应按照本协议约定，为甲方提供专业、高效、合规的信托计划投资顾问服务，确保服务质量符合行业标准和甲方要求；

（4）乙方应根据甲方的投资需求，提供信托计划投资的市场分析、项目筛选、风险评估、投资策略制定、投资决策支持、投资后管理等全方位投资顾问服务；

（5）乙方应定期向甲方提供信托计划的投资业绩和风险状况报告，并及时更新投资进展情况；

（6）乙方应保护甲方的商业秘密和投资信息，未经甲方同意，不得向第三方泄露；

（7）乙方应严格遵守信托计划投资的法律法规和监管要求，确保投资行为的合规性；

（8）乙方应建立完善的风险管理体系，对信托计划项目进行持续跟踪和监控，并及时提供风险预警和应对建议；

（9）乙方应具备专业的投资顾问团队和丰富的项目资源，确保能够为甲方提供高质量的投资顾问服务；

（10）乙方应配合甲方进行信托计划的投资后管理，及时响应甲方的需求并提供支持；

（11）乙方应向甲方提供真实、客观、准确的投资建议，不得误导或欺诈甲方；

（12）乙方应建立完善的客户服务机制，及时解决甲方提出的问题和建议，不断提升服务质量。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，约定乙方提供本协议项下的投资顾问服务费用如下：

1.服务费用标准：乙方提供本协议约定的投资顾问服务，服务费用为甲方管理信托计划资产净值的百分之零点五（0.5%）。具体计算方式为：当月末日信托计划资产净值乘以0.5%。

2.支付周期：服务费用按月支付，于次月十日前支付上月的服务费用。

3.支付方式：甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：

开户名称：华夏资本管理有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：622202010020000XXX

4.最低收费：若当月服务费用低于人民币伍万元（50000元），甲方应按人民币伍万元支付。

5.税费承担：服务费用为不含税价格，甲方应承担因支付服务费用而产生的税费。

6.费用调整：经双方书面协商一致，可以调整服务费用标准。甲方在收到乙方书面通知后十个工作日内确认，若未提出异议，视为同意调整。

7.付款条件：甲方应在收到乙方开具的合法有效发票后十日内支付服务费用。甲方逾期支付的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用的万分之五（0.5%）向乙方支付违约金。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为壹年，自202X年X月X日至202X年X月X日。协议期满前一个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。

2.服务期限：乙方应自本协议生效之日起，在协议有效期内持续为甲方提供本协议约定的投资顾问服务。

3.项目周期：对于甲方通过乙方筛选并最终投资的信托计划，其投资周期应在本协议有效期内完成。若投资周期跨越协议有效期，双方应协商确定后续服务安排。

4.紧急响应：在协议有效期内，无论是否为工作时间，如遇重大信托计划投资风险事件或甲方紧急需求，乙方应在接到甲方通知后二小时内响应，并采取必要措施。

5.通知时间：本协议项下的所有通知均应在工作时间内通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。如通过电子邮件发送，发出时视为送达；如通过传真发送，成功发送时视为送达。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用的万分之五（0.5%）向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性支付所有拖欠的服务费用及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失，包括但不限于乙方为提供服务已产生的成本、预期收益损失等。

(2)甲方未按本协议第二条定义或乙方合理要求提供真实、完整、准确的投资需求信息或相关资料的，导致乙方无法提供符合要求的服务或产生损失的，甲方应承担相应责任。乙方因甲方提供虚假信息而遭受的损失，包括但不限于第三方索赔、监管处罚等，甲方应全额赔偿。

(3)甲方擅自变更、解除本协议或拒绝支付服务费用的，应向乙方支付相当于当期服务费用两倍（2倍）的违约金。给乙方造成其他损失的，甲方应予以赔偿。

(4)甲方利用乙方提供的信息泄露商业秘密或进行不正当竞争的，应向乙方支付人民币伍拾万元（500,000元）的违约金，并承担乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方违约责任：

(1)乙方未能按本协议第三条约定提供专业、高效、合规的投资顾问服务的，甲方有权要求乙方限期整改。若乙方在收到甲方要求后十日内仍未整改到位，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付但服务未达标准的部分服务费用。

(2)乙方提供虚假、误导性投资建议或未能及时进行风险预警，导致甲方遭受信托计划投资损失的，乙方应在其过错范围内承担赔偿责任。赔偿金额不超过甲方因此遭受的直接经济损失的百分之五十（50%）。但甲方独立决策导致的损失除外。

(3)乙方未按本协议第五条约定履行紧急响应义务，或未能采取必要措施应对重大风险事件，导致甲方遭受损失的，乙方应向甲方支付相当于当期服务费用两倍（2倍）的违约金。若损失超过违约金，乙方应在违约金之外另行赔偿差额部分。

(4)乙方泄露甲方商业秘密或投资信息的，应向甲方支付人民币壹佰万元（1,000,000元）的违约金，并承担甲方因此遭受的全部损失。乙方应立即停止违约行为，并采取有效措施防止信息进一步泄露。

(5)乙方擅自单方面解除本协议的，应向甲方支付相当于协议剩余期限内预计应收取服务费用三倍（3倍）的违约金，并赔偿甲方因此遭受的预期利益损失。

3.不可抗力免责：任何一方因不可抗力（包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策变化等）导致无法履行本协议全部或部分义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

4.赔偿限制：除本协议另有约定外，任何一方在本协议项下的累计赔偿责任不超过其在本协议项下累计应收取的服务费用总额。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履约能力的状态。

2.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供不可抗力事件及其影响的有效证明文件。通知应在合理期限内送达对方，但最迟不应超过不可抗力事件发生后五个工作日。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下全部或部分义务的，受影响方不承担违约责任。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力事件导致协议目的无法实现的，双方均有权解除本协议，并互不承担赔偿责任。

4.持续影响：若不可抗力事件持续超过三十日，双方应重新评估协议的履行情况。若协议已失去履行基础，双方可协商解除协议。解除协议后，双方应就各自因协议已履行部分产生的费用和收益进行结算。

5.信息保密：双方在不可抗力期间及结束后，应对通过协商或履行协议获悉的对方商业秘密和信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或监管机构要求披露。

第八条争议解决

1.协商解决：双方应本着友好、诚信的原则，就本协议履行过程中发生的任何争议或纠纷，首先通过书面形式进行协商解决。协商应指定专门联系人，并尝试在收到争议通知后三十日内达成一致解决方案。

2.调解：若协商未能在前款规定期限内解决争议，双方同意将争议提交给具有专业资质的调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。调解成功的，双方应签署调解协议书，该协议书经双方签字后具有合同约束力。调解不成的，任何一方均有权进入下一争议解决程序。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方在协议签订时明确约定采用仲裁方式解决争议，则应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，即北京市。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁规则另有规定。仲裁庭有权根据案件具体情况，自行决定是否将部分或全部争议事项提交给被诉方所在地或其他对争议有管辖权的法院审理。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，若双方未约定仲裁，且协商、调解均失败，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。被告住所地、合同履行地（甲方所在地）、侵权行为地（即信托计划相关纠纷发生地）的人民法院均有管辖权。诉讼应使用中文进行。人民法院作出的判决书或调解书对双方均有约束力。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应尽力维护协议的继续履行，避免因争议解决影响正常的投资顾问服务。双方应保护对方的商业秘密和投资信息，不得在争议解决程序中不当披露。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信（需提供回执）、传真、电子邮件等方式进行。通知应发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以专人递送方式发送的，送达时视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后十五日视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，成功发送至对方系统时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前十日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议。

3.分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以代替原无效条款。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

5.完整协议：本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取