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投资顾问投资策略与回报绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定能力策略创新性25%提出至少2个创新性投资策略根据策略的新颖性、可行性及市场验证效果进行评分，满分5分策略逻辑严谨性无逻辑漏洞的完整策略报告占比80%每发现1处逻辑漏洞扣0.5分，最低0分策略风险控制策略回测最大回撤控制在10%以内回撤每超1%扣0.5分，最低0分策略执行完整性策略执行率不低于90%执行率每低5%扣0.5分，最低0分策略文档规范性策略文档完整覆盖所有必要要素每缺失1项要素扣0.5分，最低0分投资组合管理组合周转率30%年化周转率控制在30%以内周转率每超5%扣0.5分，最低0分资产配置合理性配置偏离基准不超过10%偏离度每超2%扣0.5分，最低0分组合超额收益年化超额收益不低于市场基准10%每低5%扣0.5分，最低0分组合流动性管理无重大流动性风险事件发生1次流动性风险事件扣2分，最低0分组合调整及时性重大市场变化响应时间不超过24小时响应每延迟2小时扣0.5分，最低0分业绩表现与回报绝对收益35%年化收益率不低于15%每低1%扣0.5分，最低0分相对收益年化相对收益不低于市场基准8%每低1%扣0.5分，最低0分夏普比率夏普比率不低于1.0每低0.1扣0.5分，最低0分最大回撤年化最大回撤控制在15%以内回撤每超1%扣0.5分，最低0分业绩稳定性连续3个季度无亏损每亏损1个季度扣2分，最低0分客户服务与沟通客户满意度10%客户满意度评分不低于4.5/5评分每低0.1扣0.5分，最低0分报告及时性月度报告提交时间准确率100%每延迟1天扣0.5分，最低0分沟通有效性客户反馈问题解决率95%解决率每低5%扣0.5分，最低0分培训参与度完成年度至少80%的内部培训每低10%扣0.5分，最低0分合规操作无合规违规事件发生1次合规事件扣2分，最低0分本考核表用于评定投资顾问在投资策略制定、组合管理、业绩表现及客户服务等方面的综合绩效。请根据各维度指标实际达成情况，对照评分标准进行打分。权重分配：投资策略制定能力占25%，投资组合管理占30%，业绩表现与回报占35%，客户服务与沟通占10%。考核周期为自然年，最终得分=Σ(各指标得分×权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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