投资咨询协议2026

投资咨询协议2026鉴于咨询方（以下简称“咨询机构”）拥有专业的投资咨询能力和资质，愿意为委托方（以下简称“投资者”）提供投资咨询服务；投资者愿意根据自身投资需求，委托咨询机构提供投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，双方经友好协商，达成以下协议：第一条投资咨询服务的定义与范围咨询机构同意按照本协议约定，为投资者提供关于证券、基金及其他金融产品的投资方向、投资策略、投资组合建议等投资咨询意见（以下简称“投资建议”）。投资建议包括但不限于市场分析、行业研究、个股/个基评价、投资组合构建与管理建议等。咨询机构提供的投资建议不构成对投资业绩的保证，也不构成对投资者具体投资行为的直接指令。本协议项下的投资咨询服务仅限于信息提供和意见建议，不包括投资产品的代销、申购、赎回等业务执行服务。第二条投资咨询服务的期限本协议项下的投资咨询服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共计______年/月。期限届满前______日，若双方无书面异议，本协议自动续期______年/月，续期次数不限/最多续期______次。任何一方提前终止本协议，应提前______日书面通知对方，并按本协议约定结清相关费用。第三条投资咨询服务的提供方式咨询机构通过以下方式向投资者提供投资咨询服务：1.定期提供包含市场回顾、前瞻展望、投资策略建议等内容的投资分析报告，频率为每月/每季/每半年/每年；2.根据投资者需求或市场变化，不定期提供投资观点、个股/个基研究深度报告等；3.在约定的沟通渠道（如电话、电子邮件等）内，对投资者提出的相关投资问题进行解答和交流；4.咨询机构可能利用其研究报告库、数据库等资源辅助投资者进行投资分析，相关资料提供给投资者参考，但不作为单独的投资建议。投资者应遵守咨询机构提供的咨询服务的使用规则，不得超出约定范围使用。第四条投资者的权利与义务1.投资者有权要求咨询机构按照本协议约定提供质量合格的投资咨询服务，并有权了解咨询机构的基本资质和信息。2.投资者有权获得咨询机构提供的所有投资建议报告和资料。3.投资者应向咨询机构如实、完整、准确地提供其身份信息、联系方式、财务状况、投资经验、风险承受能力及投资目标等必要信息，并对信息的真实性、准确性和完整性负责。4.投资者应仔细阅读并充分理解咨询机构提供的所有投资风险揭示文件和投资建议报告，确认已了解并能够承受相关投资风险。5.投资者应基于咨询机构提供的投资建议进行独立判断和决策，自行承担投资行为所带来的所有风险和后果。6.投资者应按照本协议约定按时足额支付咨询费用。7.投资者应配合咨询机构进行必要的尽职调查或信息核实，并承担配合义务所产生的相关费用（如有）。8.投资者应对其从咨询机构获取的、涉及自身投资决策的保密信息承担保密义务，未经咨询机构书面同意，不得向任何第三方泄露。第五条咨询机构的权利与义务1.咨询机构有权按照本协议约定向投资者收取咨询费用。2.咨询机构有权要求投资者提供本协议第四条第3款所述的必要信息，投资者应予以配合。3.咨询机构应遵守国家有关法律法规、监管机构的规定以及行业自律规范，恪守独立、客观、公正的原则提供投资咨询服务。4.咨询机构应确保其提供投资建议的专业人员具备相应的执业资格和资质。5.咨询机构应基于审慎的专业判断，运用合理的勤勉和技能，为投资者提供投资咨询服务，努力维护投资者的合法权益。6.咨询机构应向投资者充分揭示其提供的投资建议可能涉及的政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他相关风险。7.咨询机构应对从投资者获取的保密信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或为履行本协议所必需，不得向任何第三方泄露。保密义务在本协议终止后持续有效。8.咨询机构及其从业人员不得与投资者或投资建议涉及的对象存在可能影响独立性的利害关系，如存在潜在利益冲突，应向投资者披露并及时采取回避措施。9.咨询机构应妥善保管投资者资料和业务记录，保管期限自本协议终止之日起不少于______年。第六条咨询费用的收取与支付1.本协议项下的投资咨询服务费采用______方式收取（选择一项：固定费用/按服务次数/按管理资产规模比例等）。2.固定费用：投资者应支付______元/月/季/年。/按服务次数收费：每次收费______元。/按管理资产规模比例收费：费率______%。3.咨询费用支付周期为______（月/季/年），首次支付时间为本协议生效后______日内，之后每期费用应在下一期开始前______日内支付。4.支付方式：投资者应将咨询费用支付至咨询机构指定的以下银行账户：开户行：________________________户名：________________________账号：________________________5.如投资者未按本协议约定支付咨询费用，咨询机构有权暂停提供投资咨询服务，直至费用结清。逾期支付超过______日的，咨询机构有权解除本协议，并要求投资者支付全部应付未付费用及违约金（年利率______%）。第七条保密条款1.任何一方对于因签订和履行本协议而了解或接触到的对方的商业秘密、技术信息、财务数据、客户信息、投资策略等未公开信息（以下简称“保密信息”）均负有保密义务。2.除非法律规定或有权机关要求，或为履行本协议之目的经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，也不得将保密信息用于本协议约定之外的目的。3.本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止后______年。4.因一方违反本条约定，给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。第八条法律适用与争议解决本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向咨询机构所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他条款1.本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通、约定和承诺。2.对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.若本协议任何条款被有管辖权的法院认定无效或不可执行，不影响其他条款的效力。4.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。5.本协议项下的通知、请求或其他通信应以书面形式，通过书面送达、电子邮件或传真等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。6.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。（以下无正文）投资者（盖章）：________________________授权代表（