路政科内控制度

PAGE路政科内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范路政科的各项工作流程，确保路政管理工作合法、合规、高效运行，保障公路设施的安全与完整，维护路产路权，提高路政管理工作的质量和效率，防范各类风险，促进路政科整体管理水平的提升。（二）适用范围本制度适用于路政科全体工作人员，涵盖路政巡查、许可审批、案件处理、路产管理、应急处置等路政管理工作的各个环节。（三）制定依据本制度依据《中华人民共和国公路法》、《公路安全保护条例》、《路政管理规定》等相关法律法规以及行业标准制定，确保路政科的各项工作符合法律要求和行业规范。（四）基本原则1.合法性原则：路政管理工作必须严格遵守国家法律法规，确保各项工作在法律框架内进行。2.合规性原则：各项业务操作应符合行业标准和内部管理规定，做到有章可循、规范有序。3.全面性原则：内控制度覆盖路政管理工作的全过程，包括事前预防、事中控制和事后监督，确保不存在管理漏洞。4.制衡性原则：在岗位设置、职责分工、业务流程等方面建立有效的制衡机制，避免权力过度集中，防范舞弊和错误。5.适应性原则：内控制度应根据路政管理工作的发展变化和外部环境的要求，及时进行调整和完善，保持其有效性和适应性。二、组织架构与职责分工（一）组织架构路政科设科长一名，副科长若干名，下设巡查队、许可审批组、案件处理组、路产管理组等职能小组。（二）职责分工1.科长职责全面负责路政科的行政管理和业务工作，制定工作计划和目标，并组织实施。贯彻执行国家有关路政管理的法律法规和政策，确保路政工作合法合规。协调与上级主管部门、其他相关部门以及社会各界的关系，保障路政工作顺利开展。审核重要路政文件、报告和决策，对重大路政事项进行决策。负责路政科人员的管理和考核，组织开展业务培训和队伍建设。2.副科长职责协助科长开展工作，负责分管领域的路政管理工作，制定具体工作计划并组织实施。指导和监督分管小组的工作，确保各项任务按时完成，工作质量符合要求。审核分管业务的文件、报告等资料，对一般性路政事项进行审批。及时向科长汇报分管工作进展情况，提出工作建议和改进措施。参与路政科的整体管理工作，在科长缺席时履行科长职责。3.巡查队职责负责辖区内公路的日常巡查工作，及时发现和处理各类路政违法行为和安全隐患。记录巡查情况，填写巡查日志，对发现的问题进行详细描述，并及时上报。协助许可审批组进行现场勘查，为许可事项提供相关资料和意见。配合案件处理组开展调查取证工作，维护现场秩序。4.许可审批组职责受理路政许可申请，对申请材料进行初审，确保申请材料齐全、符合法定形式。组织现场勘查，核实申请事项的真实性和可行性，提出勘查意见。根据法律法规和相关规定，对许可申请进行审核和审批，作出许可或不予许可的决定。发放路政许可证件，对许可事项进行登记和归档管理。对已许可项目进行跟踪检查，确保许可事项按照规定实施。5.案件处理组职责负责路政违法案件的立案、调查取证工作，依法收集相关证据材料。对违法案件进行定性和处罚裁量，提出处罚建议。制作路政处罚决定书等法律文书，依法送达当事人，并告知其权利和义务。组织实施路政处罚决定的执行，监督当事人履行处罚决定。负责路政案件的统计分析工作，定期向上级汇报案件处理情况。6.路产管理组职责负责公路路产的登记、建档和管理工作，建立健全路产档案。定期对路产进行巡查和检查，及时掌握路产状况，发现损坏或丢失及时报告并处理。办理路产的占用、挖掘、拆除等相关手续，监督路产使用情况。负责路产赔偿费的收缴和管理工作，确保费用足额上缴。参与路产损失的评估工作，为案件处理和赔偿提供依据。三、路政巡查管理（一）巡查计划制定1.根据辖区内公路的实际情况，制定年度、季度和月度巡查计划，明确巡查路线、巡查频率和重点巡查区域。2.巡查计划应涵盖公路全段，包括主线、支线、桥梁、隧道、涵洞等附属设施，确保无巡查死角。3.巡查计划需根据季节变化、路况特点以及特殊时期的要求进行适时调整，保证巡查工作的有效性。（二）巡查实施1.巡查人员应按照规定的巡查路线和频率进行巡查，严格遵守巡查时间，不得擅自减少巡查次数或缩短巡查时间。2.在巡查过程中，巡查人员应使用规定的巡查装备，如巡查车辆、警示标志、通讯设备等，确保巡查工作的顺利进行。3.巡查人员要认真履行职责，对发现的路政违法行为、安全隐患、路产损坏等情况进行详细记录，包括时间、地点、事件经过、现场照片或视频等资料。4.对于巡查中发现的一般性问题，巡查人员应及时进行处理；对于重大问题或无法当场处理的问题，应立即上报，并做好现场保护工作。（三）巡查记录与报告1.巡查人员应如实填写巡查日志，巡查日志应包括巡查日期、路线、巡查人员、发现的问题及处理情况等内容，确保记录准确、完整。2.巡查结束后，巡查人员应及时将巡查日志提交给组长，组长对巡查情况进行汇总和分析。3.对于巡查中发现的重大问题或突发事件，巡查组长应在规定时间内向上级领导和相关部门报告，报告内容应包括事件发生的时间、地点、性质、影响范围、已采取的措施等情况，并及时续报事件的发展动态。四、路政许可审批管理（一）许可申请受理1.设立专门的许可申请受理窗口，负责接收路政许可申请材料。受理人员应一次性告知申请人所需提交的全部材料清单和办理流程。2.对申请人提交的申请材料进行初审，检查材料是否齐全、符合法定形式。对于材料不齐全或不符合要求的，应告知申请人需要补正的内容，并出具补正材料通知书。3.对符合受理条件的申请，应出具受理通知书，并注明受理日期；对不予受理的申请，应出具不予受理决定书，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。（二）现场勘查1.根据许可申请事项，安排两名以上工作人员进行现场勘查。勘查人员应熟悉相关法律法规和技术标准，具备相应的专业知识和技能。2.现场勘查应按照规定的程序和方法进行，对申请事项的真实性、可行性、对公路及周边环境的影响等进行全面评估。3.勘查人员应制作现场勘查笔录，详细记录勘查情况，包括现场位置、现状、与申请事项的关联等内容，并由勘查人员和当事人签字确认。4.根据现场勘查结果，勘查人员应提出勘查意见，明确是否同意许可申请以及需要补充或完善的事项。（三）审核与审批1.许可审批组对受理的许可申请材料和现场勘查意见进行审核，审核内容包括申请事项是否符合法律法规规定、是否符合公路发展规划、是否对公路安全和畅通造成影响等。2.对于简单的许可申请，由主办审批人员进行审核并作出决定；对于复杂的许可申请或重大许可事项，应组织集体讨论，根据讨论结果作出审批决定。3.审批决定应在规定的时间内作出，同意许可的，应出具路政许可证件；不予许可的，应出具不予许可决定书，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。（四）许可后续管理1.发放路政许可证件后，应对许可事项进行跟踪检查，确保被许可人按照许可内容实施相关行为。2.定期对已许可项目进行统计分析，总结许可工作中存在的问题和经验教训，不断完善许可审批工作流程和标准。3.对于许可事项发生变更、延续、终止等情况的，应及时办理相关手续，更新许可档案。五、路政案件处理管理（一）立案1.案件处理组在接到巡查队或其他部门移送的路政违法案件线索后，应进行初步审查。2.对于符合立案条件的案件，应填写立案审批表，报经领导批准后予以立案。立案条件包括有明确的违法行为人、有具体的违法事实、属于路政管理职责范围且依法应当给予处罚等。3.立案后，应确定案件承办人，承办人负责具体的案件调查处理工作。（二）调查取证1.案件承办人应按照法定程序开展调查取证工作，收集与案件有关的各种证据材料，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录等。2.调查取证过程中，执法人员不得少于两人，并应向当事人或有关人员出示执法证件。3.对证据材料应进行认真审查和核实，确保证据的真实性、合法性和关联性。对于涉及专门性问题的证据，必要时可委托具有相应资质的机构进行鉴定。4.案件承办人应制作调查笔录，详细记录调查过程和当事人的陈述、申辩等情况，并由当事人签字确认。（三）处罚裁量1.根据案件调查结果，案件承办人应依据法律法规的规定，对违法行为进行定性，并提出处罚建议。2.处罚建议应综合考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，按照处罚裁量标准进行合理裁量。3.在提出处罚建议时，应充分听取当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的合理理由应予以采纳。（四）法律文书制作与送达1.根据处罚决定，制作路政处罚决定书等法律文书。法律文书应格式规范、内容完整、表述准确，明确当事人的违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、履行方式和期限等内容。2.法律文书制作完成后，应按照法定程序送达当事人。送达方式包括直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等，确保当事人能够及时收到法律文书，并知晓其权利和义务。3.送达法律文书时，应制作送达回证，由受送达人签字或盖章确认。（五）处罚执行1.当事人应在规定的期限内履行处罚决定。案件承办人应负责督促当事人履行处罚决定，对逾期不履行的，依法采取强制执行措施。2.对于罚款处罚，应严格按照规定的收缴程序进行，确保罚款足额上缴国库。3.在处罚执行过程中，应做好相关记录，包括执行时间、执行方式、执行结果等，并存档备查。（六）案件归档1.案件处理完毕后，案件承办人应及时将案件材料进行整理归档。归档材料应包括立案审批表、调查取证材料、处罚决定书、送达回证、执行记录等相关资料。2.案件档案应按照规定的分类和编号方法进行整理，确保档案的完整性和规范性，便于查阅和管理。3.定期对案件档案进行检查和清理，对超过保管期限的档案，按照规定的程序进行销毁。六、路产管理（一）路产登记与建档1.对辖区内的公路路产进行全面清查和登记，包括公路用地、公路附属设施、桥梁、隧道、涵洞等，建立详细的路产档案。2.路产档案应包括路产基本信息、权属证明、巡查记录、维修养护记录、占用挖掘等使用情况记录、赔偿费收缴记录等内容，确保档案信息准确、完整。3.定期对路产档案进行更新和维护，及时反映路产的变化情况。（二）路产巡查与检查1.路产管理组应定期对路产进行巡查和检查，及时发现路产损坏、丢失等情况。巡查频率应根据路产分布和重要程度合理确定。2.在巡查过程中，如发现路产损坏或丢失，应立即查明原因，并采取相应的措施进行处理。对于一般性损坏，应及时安排维修；对于重大损坏或丢失，应及时报告上级领导，并配合相关部门进行调查处理。3.建立路产巡查和检查记录制度，详细记录巡查时间、地点、路产状况、发现的问题及处理情况等内容，并存档备查。（三）路产占用、挖掘与拆除管理1.严格控制公路路产的占用、挖掘和拆除行为，确需进行的，必须依法办理相关手续。2.受理路产占用、挖掘和拆除申请后，应按照许可审批程序进行审核和审批，确保申请事项符合法律法规规定和公路安全保护要求。3.在实施路产占用、挖掘和拆除过程中，应加强现场监督管理，确保施工单位按照批准的方案进行作业，保障公路安全和畅通。4.路产使用完毕后，应对占用、挖掘和拆除的路产进行恢复和修复，确保路产恢复到原有状态。（四）路产赔偿费管理1.依法收取路产赔偿费，明确赔偿标准和收费程序。赔偿费应按照规定的渠道和方式足额上缴国库，不得截留、挪用。2.建立路产赔偿费收缴台账，详细记录赔偿费的收取时间、金额、缴费单位、缴费方式等信息，确保账目清晰、准确。3.定期对路产赔偿费的收缴情况进行统计和分析，及时发现问题并采取措施加以解决。七、应急处置管理（一）应急预案制定1.制定完善的路政应急处置预案，明确应急处置的组织机构、职责分工、应急响应程序、处置措施、资源保障等内容。2.应急预案应根据不同类型的突发事件，如公路突发事件（如塌方、泥石流、交通事故等）、公共卫生事件、社会安全事件等，分别制定相应的应急处置流程和措施。3.定期对应急预案进行修订和完善，确保其科学性、实用性和可操作性，适应不断变化的应急处置工作需要。（二）应急队伍建设1.组建路政应急处置队伍，明确应急队员的职责和任务，定期组织培训和演练，提高应急队员的业务素质和应急处置能力。2.应急队伍应配备必要的应急装备和物资，如抢险救援设备、通讯设备、防护用品、应急照明设备等，并确保装备和物资处于良好的备用状态。3.与相关部门建立应急联动机制，加强信息共享和协作配合，提高应急处置工作的协同作战能力。（三）应急响应与处置1.接到突发事件报告后，应立即启动应急预案，按照应急响应程序迅速组织应急处置力量赶赴现场。2.在现场处置过程中，应根据突发事件的性质和特点，采取有效的处置措施，确保公路安全畅通，保障人民群众生命财产安全。3.及时向上级主管部门和相关部门报告事件处置情况，按照要求续报事件发展动态，配合做好信息发布和舆论引导工作。（四）后期恢复与重建1.突发事件处置完毕后，应及时组织对受损公路路产进行修复和重建，尽快恢复公路正常通行功能。2.对事件原因进行调查分析，总结经验教训，提出改进措施，完善应急预案和相关管理制度。3.对应急处置过程中使用的应急装备和物资进行补充和更新，确保应急资源始终处于充足状态。八、监督与考核（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，定期对路政科各项工作进行检查和监督，确保各项工作符合法律法规和内控制度要求。2.设立专门的监督岗位或指定专人负责监督工作，对路政巡查、许可审批、案件处理、路产管理等工作环节进行全程监督。3.加强对工作人员的日常行为监督，规范工作纪律和工作作风，防止出现违法违纪行为。（二）外部监督1.主动接受上级主管部门的监督检